吉林省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力测试试卷力测试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、教育规划制定方法包括（）A.B.C.D.【答案】A2、常见的对冲策略有效性评价方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】C4、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D5、常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。A.时间加权收益率B.算

2、术平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】B6、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A7、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C8、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.、B.、C.、D.、【答案】A9、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（）。A.B.C.D.【答案】C10、下列关于统计推断的参数估计。说法正确的有（）。A.I、II、IV、VB.III、IV、VC.I、

3、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】C11、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B12、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证

4、券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D13、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A14、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D15、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】B16、下列对税收规划的表述，有误的一项是（）。A.税收规划的前提是依法纳税B.税收规划是从节流的角度增加客户的财务自由度C.因为税收规划有税法可依，所以是无风险的D.目的性原则是税收规划的根本原则【答案】C17、下列关于流动性风险的检测指标和预警信

5、号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D18、某公司 2009 年第一季度产品生产量预算为 1200 件，单位产品材料用量为3 千克件，期初材料库存量 800 千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的 10安排季末存量，预计第二季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格计为 12 元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】D19、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）。A.B.C.D.【答案】A20、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A21、关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。A

6、.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】B22、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A23、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A24、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】A25、下列关于资本市场线的表述，

7、错误的是（）。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F 与市场组合 M 的射线 FMB.资本市场线提供了衡量有效组合风险的方法C.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】C26、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D27、以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B28、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C29、证券投资顾问业

8、务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】A30、遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。A.短期目标B.中期目标C.长期目标D.永久目标【答案】C31、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C32、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B33、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B

9、.C.D.【答案】D37、教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列现金流可以看做是年金的有（）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D39、宏观经济分析的主要目的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】D41、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A42、衡量一条支撑压力线被突破的有效性标准包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、证

10、券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】A44、蒙特卡洛模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括（）。A.B.C.D.【答案】C45、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】C46、（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】D47、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A48、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A49、传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C