四川省2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习题年证券从业之金融市场基础知识练习题(二二)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在 15 年以上、发行之日起 10 年内不可赎回的债券。A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票【答案】B2、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.18【答案】B3、按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围不包括（）A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司

2、）债【答案】B4、以下关于 ETF 和 LOF 的说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B6、在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。A.I、B.、C.I、D.、【答案】A7、独立衍生工具的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C8、下列关于战略风险的说法，正确的是（）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面

3、影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】D9、交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（）。A.办理过户的前一交易日B.办理过户交易日当日C.办理过户交易日后一日D.买卖双方可自由协商确定【答案】D10、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、将基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金，是根据（）进行划分。A.投资理念B.募集方式C.投资标的D.资产配置【答案】D12、下列各项中，属于债券特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、下列

4、关于深圳证券交易所的股价指数说法错误的是（）。A.深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数B.深证综合指数反映了在深圳证券交易所全部股票的价格综合变动情况C.深证综合指数由深圳证券市场市值规模最大、成交最活跃的 100 家 A 股上市公司组成D.深圳证券交易所的股价指数是反映深圳证券交易所上市股票价格整体水平和变动趋势的指标【答案】C14、根据优先股股东按照确定的股息率分配股息后，是否有权同普通股股东一起参加剩余税后利润分配，可将优先股分为（）。A.可转换优先股和不可转换优先股B.累积优先股票和非累积优先股C.参与优先股和非参与优先股D.可赎回优先股和不可赎回优先股【答案

5、】C15、（2020 年真题）某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为 15.60 元和1000 股、15.50 元和 800 股、15.35 元和 100 股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为 15.25 元和 500 股、15.20 元和 1000 股、15.15 元和 800 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.50 元，数量为 600 股，该笔委托的成交情况是（）。A.15.35 元成交 200 股，15.50 元成交 400 股B.15.35 元成交 100 股，15.50 元成交 500 股C.15.35 元成交 200 股，15.50 元成交 300 股D

6、.15.35 元成交 500 股，15.50 元成交 100 股【答案】B16、我国目前金融市场的监管架构是（）。A.一行两会B.一行三会C.一委一行两会D.一委一行三会【答案】C17、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】B18、证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程中，指定商业银行根据（）的资金划付指令办理交收资金划付。A.客户B.证券公司C.证券交易所D.中国结算公司【答案】A19、信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括()。A.B.C.D.【答案】D20、深圳证券交易所于（）正式营业.A.

7、1989 年 5 月 3 日B.1990 年 8 月 3 日C.1991 年 7 月 3 日D.1992 年 6 月 3 日【答案】C21、风险管理的流程不包括（）。A.风险的衡量B.风险的识别C.风险的监测、预警与报告D.风险的管控【答案】D22、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B23、根据证券交易所管理办法，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、（）是资金的需求者和证券的供应者。A.证券发行人

8、B.证券投资者C.证券中介机构D.证券流通市场【答案】A25、场外交易市场的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、下列关于中期票据的说法，正确的是（）。A.中期票据的期限一般为 1 年以上、5 年以下B.我国中期票据的期限通常为 1 年C.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的 30%D.企业在中期票据存续期内变更募集资金用途应提前披露【答案】D27、下列自然人和法人中，（）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务总监张某D.小型证券公司丙公司【答案】D28、因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评

9、级的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D29、（2020 年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D30、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（）。A.B.C.D.【答案】B31、（2020 年真题）下列关于股票市场价格的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A32、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、A.B.C.D.【答案】C33、（2019 年真题）不属于债券买卖交易报价方式的是（）A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【答案】A34、关于申报时间，以下说法正确的是（）。A.、B.

10、、C.、D.、【答案】C35、下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。A.B.C.D.【答案】D36、2018 年 4 月 28 日，中国证券会正式发布外商投资证券公司管理办法，办法修订内容包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B37、债券利率的形式有()。A.B.C.D.【答案】B38、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 68 万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）。A.10、2 万元B.6、8 万元C.20、4 万元D.3、4 万元【答案】B39、（）=Delta 的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta 值B.Gamma 值C.RhO 值D.Theta 值【答案】

11、B40、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B41、下列不符合证券公司另类投资子公司管理规范的是（）。A.B.C.D.【答案】A42、下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D43、与认购、认沽期权价值均正相关的是（）。?A.标的资产波动率B.标的证券价格C.无风险利率D.预期股利【答案】A44、证券公司的融资管理应符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D45、可转换债券的要素有（）。A.B.C.D.【答案】D46、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（）。A.责任保险B.农业保险C.信用证保险D.分红型保险【答案】A47、（2019 年真题）可以开立债券托管账户的机构是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D48、我国证券基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B49、拟进行基金投资的投资人，必须先开立()。A.托管账户和资金账户B.基金账户和资金账户C.股票账户和托管账户D.基金账户和托管账户【答案】B50、保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C