四川省2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案.doc

《四川省2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《四川省2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷A卷含答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、四川省四川省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识考前冲年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C2、下列各项中，属于储蓄国债（电子式）特点的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。A.B.C.D.【答案】B4、下面关于会员制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体B.会员制交易所设会员大会、理事会总经理和监事会C.上海证券交易所采用会员制

2、，深圳证券交易所采用公司制D.会员制交易所的设立变更和解散由国务院决定【答案】C5、下列关于证券公司的表述，说法准确的是（）。A.证券公司是证券市场投融资服务的买方B.作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用C.本身不是证券市场重要的机构投资者D.证券公司是证券市场的次要参与者【答案】B6、报价驱动也被称为做市商制度，其特点包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、股票发行制度不包括（）。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】A8、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.

3、定性分析法【答案】C9、中证指数有限公司成立于()年。A.2000B.2003C.2004D.2005【答案】D10、依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（）。?A.可转换优先股票和不可转换优先股票B.累积优先股票和非累积优先股票C.参不优先股票和非参不优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【答案】A11、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。A.5；3B.2；3C.3；5D.3；2【答案】C12、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（）。A.印花税B.营业税C.增值税D.所得税【答案】D1

4、3、（2018 年真题）（）有“宏观经济晴雨表”之称。A.主板市场B.创业板市场C.三板市场D.四板市场【答案】A14、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。A.筹集资金B.证券承销C.证券发行D.证券包销【答案】B15、下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）A.可以在交易所申购、赎回B.申购和赎回以现金进行C.对申购，赎回有规模上的限制D.可以在代销网点申购，赎回【答案】C16、根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D.外汇风险【答案】C17、下列关于美国市政债券市场，说法错误的有（）A.市政债券是州及州所属地方政府（市、镇、

5、县与学区）或其附属机构发行的债券，目的是为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求B.市政债券的还本付息来源于发行人的一般税收、特定税种收入、公共工程收入或者私营实体的偿付，也可以是这些多种来源的综合C.市政债券一般分为两个类别：一是“普通责任债券”，二是“收益债券”D.“普通责任债券”的债券持有人可以要求发行人用所有法律允许使用的收入来源偿付【答案】C18、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（）。A.金融市场信息不对称B.利率的影响C.托宾 q 值D.汇率的影响【答案】A19、道.琼斯工业股价平均数包含以下（）指标。A.B.C.D.【答案】D20、2018

6、 年 4 月 27 日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步人金融强监管时代。A.关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见B.证券公司融资融券业务管理办法C.关于规范金融机构资产管理业务的指导意见D.外商投资证券公司管理办法【答案】C21、（2021 年真题）下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（?）A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至 20%D.创业板与科创板在发行条件和发行承销

7、等具体方面存在差异【答案】A22、目前我国基金管理公司的业务主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C24、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.3B.6C.10D.5【答案】B25、下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（）。A.B.C.D.【答案】A26、以下关于科创板上市公司向不特定对象发行股票作出规定的各项说法中，错误的是（）。A.具备健全且运行良好的组织机构，现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定

8、的任职要求B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形C.会计基础工作规范，内部控制制度可以不健全但要有效执行D.除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资【答案】C27、债券代表债券投资者的权利，这种权利是A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利【答案】B28、下列关于证券公司与客户之间的资金清算交收的相关说法中，错误的是（）。A.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易B.客户证券交易由证券公司单方发起C.证券公司接到客户委托买卖指令前需要对客户账户内资金和证券进行校验D.中国结算公司根据交易所当日成交

9、数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司【答案】C29、集合竞价确定成交价的原则有（）。A.B.C.D.【答案】A30、下列有关金融期货的说法中，错误的是（）。A.金融期货是期货交易的一种B.期货交易是在交易所内或者通过交易所的交易系统进行的标准化远期合同（期货合约）的买卖交易C.期货交易是指由期货交易场所统一制定的、将来在某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约D.金融期货合约的基础工具是各种金融工具（或金融变量），如外汇、债券、股票、股价指数等【答案】C31、基金性质的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A32、关于股东的表决权,下列说法正确的有()A.

10、、B.、C.、D.、【答案】D33、2010 年 6 月 25 日的 G20 多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A34、不属于国际金融监管体系的组织是（）。A.巴塞尔银行监管委员会B.国际证监会组织（IOSCO）C.国际保险监督官协会（IAIS）D.国际货币基金组织【答案】D35、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】A36、下面关于

11、证券登记结算公司的职能，表述错误的是（）。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用B.在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为C.证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案D.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益【答案】C37、优先股对发行人的意义包括（）。A.享受利息税前抵扣B.享有较为固定的收益C.避免决策权分散D.为公司筹集短期资金【答案】C38、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。A.网上发行

12、应当早于网下发行B.网上投资者在申购时需缴付申购资金C.网下投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】D39、基金管理公司通常由（）或其他机构等发起设立，具有独立法人地位。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可分配利润足以支付所发行金融债券 1 年的利息。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C41、下列哪些属于国际资本流动的原因?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D42、按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.

13、创业投资基金D.保险私募基金【答案】B43、如某股份公司发行 1000 万元的股票，每股面额为 100 元，那么每股代表着对公司拥有（）的所有权。A.百分之一B.千分之一C.万分之一D.十万分之一【答案】D44、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.75，时间为 13:55；乙的买进价为 10.40 元，时间是13:55；丙的买进价为 10.80 元，时间是 13:58；丁的买进价为 10.40 元，时间是 13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为()A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】C45

14、、证券公司在进行 IB 业务时可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】B46、全国社保基金境外投资限于下列（）投资。A.B.C.D.【答案】D47、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业偾券和公司债券是相同的一种债券B.企业债券涵盖公司债券C.企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A48、证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。A.B.C.D.【答案】C49、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】C50、通过证券市场进行的融资属于（）?A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融资【答案】D