四川省2023年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合检年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中央政府发行的国债的目的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D2、首次公开发行股票采用直接定价方式的（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】B3、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.B.C.D.【答案】C4、以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（）是正确的。A.B.C.D.【答案】D5、关于存款准备金制

2、度与货币乘数，下列说法错误的是（）。A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数【答案】B6、（2020 年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A7、证券投资者可分为（）两大类。A.政府机构和金融机构B.机构投资者和个人投资者C.合格境外投资者和合格境内投资者D.企事业法人和各类基金【答案】B8、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进

3、行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。A.保荐B.发审委C.保代D.推荐【答案】A9、在规范类强制退市中，上市公司出现证券交易所对其股票实施退市风险警示的情形不包括（）。A.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正，且在公司股票停牌 1 个月内仍未改正B.未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，且在公司股票停牌2 个月内仍未披露C.半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正，在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的D.公司可能被依法强制解散【答案】A10、（）指具备稳定的盈利

4、能力，在所属行业中占有重要支配地位，能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。A.普通股B.绩优股C.成长股D.蓝筹股【答案】D11、据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（）因素影响我国金融市场运行的。A.文化因素B.心理因素C.人口因素D.市场因素【答案】C12、OTC 交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。A.B.C.D.【答案】C13、中国证监会于 2007 年 3 月 23 日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。A.证券市场资信评级业务管理暂行办法B.证

5、券公司合规管理试行规定C.证券公司风险控制指标管理办法D.上市公司重大资产重组管理办法【答案】A14、紧缩性货币政策的实施手段包括（）。A.I、B.I、IVC.I、D.、【答案】B15、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、下列关于短期融资融券的发行与承销，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构

6、履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。A.B.C.D.【答案】D19、根据上市公司证券发行管理办法,上市公司存在下列()情形的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、按照中国证券业协会章程，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。A.B.C.D.【答案】D21、对于股份公司而言，发行优先股票可以避免经营决策的改变和分散，是因为()。A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】C22、根据马科维

7、茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。A.大于 1B.小于 1C.等于 1D.等于 0【答案】B23、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策【答案】C24、下列关于汇率变化影响的描述错误的是（）。A.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定B.若汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利，股价会上升；反之，股价会下降C.汇

8、率的变化对那些在商品进出口和资本项目两方面严重依赖国际市场的国家（或地区）和企业的股票价格影响较大D.汇率下降，即本币贬值，有利于进口而不利于出口，同时会导致境内资本流出，国内资本市场流动性下降【答案】D25、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。A.金融监管和行业发展以及资本市场的投融资关系B.金融监管和行业发展以及银行与企业C.预算软约束部门和硬约束部门以及银行与企业D.资本市场的投融资关系以及预算软约束部门和硬约束部门【答案】A26、下列股票能被选入沪深 300 指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，

9、由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为 ST 股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】C27、我国政策性银行作为发行体,天然具备发行（）的条件,经中国人民银行核准后便可发行。A.金融债券B.公司债券C.企业债券D.政府债券【答案】A28、所交易的金融资产到期期限在 1 年以内的金融市场，是指（）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】B29、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。A.B.C.D.【答案】B30、风险管理的流程主要包括（）。A.B.C.D.

10、【答案】D31、下列关于几种特殊类型基金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、（2019 年真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】D33、证券市场监管的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、（2020 年真题）下列关于资本的说法，错误的是（）。A.资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金B.资本管理是现代风险管理的核心C.资本是经营机构自身拥有的或者借入并具有一定使用期限的资金D.资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险【答案】C35、我国的证券自律性组织包括（）

11、。A.B.C.D.【答案】B36、股票价格指数的编制步骤错误的是（）。?A.选择样本股B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.数字化【答案】D37、在资产证券化过程中，被认为是流动性较低的资产有()A.、B.、C.、D.、【答案】A38、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（）。A.B.C.D.【答案】D39、（2021 年真题）下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A40、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（）。A.B.C.D.【答案】D41、常见的间接融资方式有（）。A.

12、B.C.D.【答案】A42、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（）的规定。A.B.C.D.【答案】D43、A 公司当年的公司净利润为 6000 万元，发行在外的总股数为 3000 万股，净资产为 8000 万元，则 A 公司的每股收益为（）元，股本收益率为（）A.2 75%B.0.75 200%C.0.75 75%D.2 50%【答案】A44、公司债券实际发行额不少于人民币()亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。A.3B.4C.5D.7【答案】C45、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融

13、风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C46、世界银行于 1944 年成立，是全球最大的（）机构。A.货币发行B.金融定价C.发展援助D.商业贷款【答案】C47、证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】B48、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的 30%B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任C.甲不得对外提供担保D.乙对外提供贷款【答案】C49、系统风险又称为（）。A.B.C.D.【答案】B50、基金募集申请需要提交的主要文件不包括（）。A.申请募集基金的申请报告B.基金合同草案C.招募说明书D.法律意见书【答案】C