四川省2023年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库练年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、最早出现的证券交易机构是由外商开办的()。A.B.C.D.【答案】C2、金融债券可以采用()方式发行。A.B.C.D.【答案】D3、证券登记结算公司的登记结算制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】A5、大宗商品类金融衍生工具按照其自身交易的方法及特点可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D6、在我国，证券发行核准制是指（）提出发行申

2、请，（）推荐，（）审核，最终经（）批准后发行。?A.保荐机构；证券发行人；发行审核委会；中国证监会B.证券发行人；保荐机构；中国证监会；发行审核委员会C.证券发行人；保荐机构；发行审核委负会；中国证监会D.证券发行人；发行审核委员会；保荐机构；中国证监会【答案】C7、按基础资产的来源分类，权证分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A8、基金信息披露义务人不包括（）。A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管人【答案】B9、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B10、当国债发行以单一价格方式

3、招标时，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D11、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。A.B.C.D.【答案】B12、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的（）机构。A.非法人B.投资C.合伙D.法人【答案】D13、19491978 年，为适应高度集中统一的计划经济体制，我国建立起大一统模式的金融体系，此时，建立新中国金融体系的首要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】C14、关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、我国第一只开放式基金是（）。A.宝元债券基金B.兴华

4、基金C.华安创新D.华安现金富利【答案】C16、上海证券交易所在上海证券交易所科创板企业上市推荐指引中指出，根据科创板定位，推荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括()A.、B.、C.、D.、【答案】D17、为了保护基金投资者的利益，世界上不同国家和地区都对基金活动进行严格的监督管理，我国的监督管理机构是（）。A.中国证监会B.中央银行C.基金业协会D.证券交易所【答案】A18、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C19、属于银行业金融机构的是()。A.、B

5、.、C.、D.、【答案】B20、下列反映风险内在特性的概念有（）。A.B.C.D.【答案】D21、以下关于保证公司债券说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（）。A.时间优先，价格优先B.时间优先，客户优先C.时间优先，机构优先D.价格优先，客户优先【答案】B23、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）.A.清算价值被称为股票净值或每股净资产B.清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值C.股票的清算价值应与账面价值相等D.清算价值即股票未来收益的现值【答案】B24、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场

6、称这类股票为（）。A.G 股B.A 股C.H 股D.B 股【答案】A25、按照证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务【答案】D26、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III、IV【答案】D27、（2020 年真题）在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。A.净资产收益法B.现金流量折现法C.市盈率法D.面值法【答案】D28、下列属于证券投资基金管理办法对证券投资基金利润分配要求的是（）。A

7、.、B.、C.、D.、【答案】D29、（2021 年真题）参与证券投资的金融机构包括（?）等。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、证券市场监管的意义有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D32、（2019 年真题）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A33、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。A.中证 100 指数B.中证 300 指数C.中证 500 指数D.中证 800 指数【答案】C34、

8、以下属于伦敦证券交易所主板上市板块的为（）。A.B.C.D.【答案】A35、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托（）。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效【答案】C36、记账式国债招标时，远程终端出现技术问题，可在规定的时间内以填写()的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。A.B.C.D.【答案】B37、（2020 年真题）下列关于企业信用分析的 5Cs 系统的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B38、中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公

9、开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（）。A.3 个月到 3 年B.3 个月到 6 个月C.6 个月到 3 年D.3 个月到 1 年【答案】A39、下列说法不正确的是()。A.上证成分股指数简称“上证 180 指数”B.上证成分股指数的样本股共有 180 只股票C.上证综合指数以 1990 年 12 月 12 日为基期D.上证 380 指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性【答案】C40、基金的自律组织主要有（）。A.B.C.D.【答案】D41、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D

10、.50%【答案】C42、下面关于对于公司制证券交易所的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A43、报价系统的核心功能包括（）。A.B.C.D.【答案】D44、若期货交易保证金为合约金额的（），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的 20 倍。A.5B.10C.20D.50【答案】A45、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（）。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.借贷时间内的资金成本或应有的补偿D.债券的面值【答案】D46、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】A47、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（）。?A.ETF 基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】B48、关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。A.B.C.D.【答案】B50、下列关于金融市场中的一、二级市场的说法错误的有（）。A.按发行流通性质将金融市场分为一级市场和二级市场B.级市场的主要功能是流通资金C.二级市场可以为已发行的金融资产提供流动性D.二级市场可以为一级市场销售金融资产提供价格参照【答案】B