四川省2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合练年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、常用的信用风险限额指标不包括（）。A.单一客户贷款集中度限额B.单一集团客户授信集中度限额C.VaR 限额D.行业限额【答案】C2、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）。A.B.C.D.【答案】C4、1998 年 9 月，财政部向四大国有商业银行定向发行了 1000 亿元、年利率为55、期限为 10

2、 年的附息国债，这批国债属于（）。A.特别国债B.普通国债C.储蓄国债D.长期建设国债【答案】D5、（）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于他们具有较好的结构性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用.A.金融互换B.金融远期C.期货和期货类衍生产品D.期权和期权类衍生产品【答案】D6、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A7、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方

3、证监局【答案】B8、以下关于附认股权证的公司债券，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、下列选项中，属于奇异型期权的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、地方政府一般债券的期限为（）。A.1 年、2 年、3 年、5 年B.1 年、3 年、5 年、7 年C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年【答案】C11、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】A12、按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。A.股票市场和发行市场B.发行市场和交易市场C.基金市场和交易市场D.场外市场和发行市场【

4、答案】B13、经中国人民银行总行批准设立，于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是()。A.武汉证券投资基金B.建业基金C.淄博乡镇企业投资基金D.富岛基金【答案】C14、流动性风险应急计划应符合以下（）要求。A.B.C.D.【答案】D15、我国的混合资本债券具有的基本特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、按照中华人民共和国证券法的规定，我国证券自律管理机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、我国企业资产 ABS 的 SPV 可以有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C18、下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（）。

5、A.B.C.D.【答案】D19、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于()，发行人可以延期支付利息。A.4%B.5%C.8%D.10%【答案】A20、（2018 年真题）在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】B21、2018 年 5 月 1 日起，深港通下的港股通每日额度调整为（）亿元。A.350B.130C.105D.420【答案】D22、证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。A.B.C.、D.【答案】D23、股票账面价值又称为（）。A.清算价值B.股票内在价值C.

6、股票面值D.股票净值【答案】D24、公开发行股票的优点有（）。A.B.C.D.【答案】D25、债券与股票的不同之处包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、（2021 年真题）下列关于国际资金流动方式的说法，正确的是（?）A.保值性资金的流动属于国际长期资金流动B.国际信贷属于国际短期资金流动C.国际间接投资属于国际短期资金流动D.套利性资金的流动属于国际短期资金流动【答案】D27、下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（）。A.证券交易所的总经理每届任期 3 年B.总经理由中国证监会任免C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任D.提议召开临时监事会【答案】D28、下列关于 Shi

7、bor 的说法，不正确的是（）。A.由中国人民银行于 2007 年开始试运行B.属于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮助金融机构提高自主定价能力【答案】D29、国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、属于按照交易品种的不同进行的资本市场分类的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（）。A.议价定价竞价B.定价议价定价C.竞价议价定价D.定价竞价定价【答案】D32、根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金

8、的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.1 年【答案】B33、（）原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。A.优先股B.CDRC.B 股D.境外投资股【答案】C34、下列关于债券的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C35、股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?A.清算价值B.账面价值C.内在价值D.票面价值【答案】C36、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.B.C.D.【答案】B37、按照证券类机构业务类

9、型分类，信用风险主要来自但不限于以下（）业务。A.B.C.D.【答案】C38、证券登记结算公司依据中华人民共和国证券法履行的职能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、我国 1981 年后发行的国债品种有（）。A.B.C.D.【答案】A40、一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。A.投资性B.融资性C.公开市场操作D.收益性【答案】C41、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有()。有效实施证券公司常规监管合理配置监管资源提高监管效率促进证券公司持续规范发展A.B.C.D.【答案】D42、因为债券筹资的数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级

10、的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（）。A.流动性差，风险性大B.流动性差，风险性小C.流动性强，风险性大D.流动性强，风险性小【答案】A44、根据不同的附加条件，优先股可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B45、地方政府专项债券的期限为（）。A.1 年、2 年、3 年、5 年B.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年C.1 年、3 年、4 年、7 年、10 年D.1 年、2 年、3 年、5 年、7 年、10 年【答案】D46、任一企业集合票据募集资金额不超过（）人民币。A.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.4 亿元【答案】B47、

11、债券与股票的区别有（）。A.B.C.D.【答案】D48、关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市，以下不属于首次公开发行股票并上市应满足的条件是（）。A.发行前股本总额不少于人民币 3000 万元B.最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于 30%C.最近一期末不存在未弥补亏损D.发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖【答案】B49、中国人民银行于（）年开始发行中央银行票据。A.2001B.2003C.2005D.2007【答案】B50、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D