四川省2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷B卷附答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库检年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中央银行的负债业务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、某公司发行的银行间债券市场中长期债的信用评级为 AA，其含义和可能发生的情况有（）。A.B.C.D.【答案】A3、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为()A.结构化金融衍生工具B.金融互换C.金融期权D.金融期货【答案】B4、沪深 300 指数（）调整一次。A.1 周B.1 个月C.6 个月D.12

2、个月【答案】C5、声誉风险管理的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、从理论上讲，（）的投资资金规模化，投资管理专业化，投资结构组合化，投资行为规范化，从而有利于证券市场的健康稳定发展。A.投资银行B.证券公司C.机构投资者D.保险机构【答案】C7、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】A8、金融市场的首要功能是（）。A.价格发现B.风险管理C.资金融通D.提供流动性【答案】C9、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。A.B.C.D.【答案】C10、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。A.B

3、.C.D.【答案】D11、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（）。A.投资者可以自由认购B.投资者可以自由转让C.通常记名D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】C12、金融期货与金融期权的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、某方法优点主要是能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素及这些因素对价格的影响方式和影响程度，缺点主要是对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，短期价格走势的预测能力较弱，该方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A14、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国

4、务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】A15、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。A.自有资金不少于人民币 1 亿元B.具有证券登记、存管服务所必需的场所和设施C.具有证券结算服务所必需的场所和设施D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件【答案】A16、（2020 年真题）关于基金的交易制度，下列说法错误的是（）。A.基金的交易实行集中交易管理制度B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理C.基金经理不得直接向交易员

5、下达投资指令或者直接进行交易D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核【答案】D17、发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合的条件不包括（）。A.发行后股本总额不低于人民币 2000 万元B.首次公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上C.公司股本总额超过人民币 4 亿元的，首次公开发行股份的比例为 10%以上D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】A18、下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C19、关于委托受理，证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。A.B.C.D.【答案】A20、下列关于风险

6、分散说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B21、不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【答案】A22、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，合理的有（）。A.B.C.D.【答案】B23、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是()。A.机构间私募产品报价与服务系统B.机构间公募产品报价与服务系统C.全国中小企业股份转让系统D.区域间股权交易市场【答案】A24、1981 年后，我国发行的国债品种有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（）。A

7、.I、B.I、C.I、D.、【答案】B26、国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A27、证券投资基金法规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、按照基金的（）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】C29、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A30、在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得

8、成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高B.证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成C.证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高D.证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强【答案】C31、以下关于私募基金的说法不正确的有（）。A.私募基金向特定合格投

9、资者发售B.私募基金只能采取非公开方式发行C.私募基金的投资金额较小，风险较小D.私募基金的投资范围广【答案】C32、我国证券交易所现行竞价方式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A33、全国外汇调剂中心于（）年 6 月 1 日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】C34、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。A.自销B.助销C.包销D.代销【答案】C35、下列关于企业债券的说法中错误的是（）。A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公

10、司，也可以是尚未改制为公司制的企业法人，但不包括上市公司B.企业债券的发行由核准制改为注册制，中国证监会为企业债券的法定注册机关C.企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面D.企业债券的发行期限一般为 3?20 年，以 10 年为主【答案】B36、如某股份公司发行 1000 万元的股票，每股面额为 100 元，那么每股代表着对公司拥有（）的所有权。A.百分之一B.千分之一C.万分之一D.十万分之一【答案】D37、股票应载明的事项主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、关于国家股，下列说法错误的是（）。A.国家股不能转让B.是国有股权的组成部分C.国有股股利收人

11、纳人国有资产经营预算D.国有资产折价入股需按规定进行评估确认【答案】A39、收入政策目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】C41、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。A.完善的证券市场体系B.证券市场良好的秩序C.准确和全面的信息D.证券市场监管机构的合理监管【答案】C42、下列说法错误的是()。A.放松金融管制的实际结果是明显地缩小了监管的范围和边界B.放松金融管制对解放金融生产力和促进金融业现代化起到了一定的积极作用C.金融监管不平衡和不完全扭曲了金融机构之间的利益关系，降

12、低了金融机构的盈利能力和风险承受能力D.具有较充分独立性的国际金融监管机构的主要职能是重新监管全球经济【答案】D43、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。A.B.C.D.【答案】A44、证券市场融资活动的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、以下关于股票退市的各项说法中，错误的是（）。A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易B.股票退市包括主动退市和强制退市C.股票退市制度有利于健全资本市场功能，降低市场经营成本D.上市公司的股票终止上市后，其终止上市情形并未消除【答案】D46、下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有（）。A.B.C.D.【答案】

13、C47、（2021 年真题）下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（?）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿【答案】B48、证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A.公司股票B.基金份额C.企业债券D.理财产品【答案】B49、证券市场融资活动的方式主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D50、根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B