市环境卫生管理局权力运行廉政风险点排查防控一览表参考模板范本.doc

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1、市环境卫生管理局权力运行廉政风险点排查防控一览表市环境卫生管理局权力运行廉政风险点排查防控一览表序号权力事项风险点风险表现形式风险等级责任处室责任人防控措施主管领导1内部经费支出管理1、审核审核不严格B办公室1、增加审核环节。2、处室负责人监督审核过程。2、审批审批不严格A办公室1、改变审核结果必须提交上一流程会商。2、重大开支由领导班子集体讨论决定。2内部物资采购1、初核不按程序初核C办公室增加审批环节2、审核不按程序审核B办公室500元以上物资采购须报局长批准，增加会办制度。3出差经费预算审批1、审核不按程序审核C办公室1、 增加审核环节。2、出差部门负责人监督审核过程。4固定资产管理1、

2、审核不按程序审核B办公室组织评估确定采购、处置和报废2、采购不按政府政策采购C办公室由政府采购处负责采购3、处置私自处置C办公室由产权交易中心负责办理5会议费预算审批1、初核不按程序初核C办公室初核必须两人以上2、审核没经过局长同意审核B办公室1、 审核采取会办制度。2、 审核结果必须由局长同意。序号权力事项风险点风险表现形式风险等级责任处室防控措施6车辆维修1、初核不按程序初核C办公室车队长实地查验（两人以上）后在车辆送修单上签字2、审核不经主任自己审核C办公室车辆维修费在500元以上由办公室主任集体研究3、修车不按规定修车C办公室必须两人以上到定点维修厂报修7公务接待1、审批不报告局长和分

3、管局长C办公室一般客情告知分管局长，重大客情报分管局长审批8基建维修工程管理1、审核查勘一人审核、查勘B办公室分管主任和相关人员组织审核、查勘小组，不得一人审核、查勘9三密文件1、收文泄露文件秘密C办公室加强防泄密硬件配置。2、保管没有清退“三密文件”C办公室定期向市委保密厅清退“三密文件”10环卫基础设施建设1、工程招投标和发包、设备采购1、故意拆分、规避公开招标2、设定不合理门槛，不利于公开竞争A规划建设处1、基建项目公开报名、公开招标；2、设备实行政府采购， 200万以下的工程项目由领导班子集体讨论决定。2、工程质量保障和现场签证1、监督不到位，导致质量问题2、工程签证与事实不符B规划建

4、设处完善工程监理制度，工程签证需由工地管理人员提出，报处负责人审定。3、工程验收1、不按图纸验收2、验收形式化,对质量问题视而不见A规划建设处1、组织相关部门和人员参加；2、增加复核环节。4、工程结算1、结算材料初审把关不严2、虚报工程量B规划建设处1、增加复核环节；2、组织专家评审；3、审计部门出具工程结算意见。11环卫设备采购1、采购计划工作程序，不规范;超标准制定采购计划，不按规定进行招标B业务处1、深入基层了解使用单位的设备情况；2、根据实际需要制订合理的采购计划。2、验收利用采购人或采购代理机构验收不严、缺乏的弊端，或验收人员对产品性能掌握不全面的情况B业务处1、验收应有两人以上在场

5、；2、验收时对购买的设备进行测试；3、做好设备交接登记，交使用单位。12椰城环卫杯检查评比1、制订检查线路和检查点要严格要求检查C业务处1、暗访检查不得通知受检单位；2、集中检查时不得将检查线路和检查点透露给受检单位。2、汇总评分评分同时要规范执行C业务处1、组织相关人员严格按标准评分；2、安排专人核对分数。面试考官不少于7人，用人单位参加面试考官不超过2名。13数据统计工资统计数据统计是后期决策的重要数据基础，一旦数据源不准，将对决策产生极大影响C业务处1、加强提高统计信息质量的措施，防范数据的疏漏序号权力事项风险点风险表现形式风险等级责任处室防控措施14中层干部竞争上岗1、组织考试（面试）

6、1、泄露试题、殉私2、考场组织不严密B人事处民主推荐计票人和监票人，公正计票2、民主测评得票数量不实C局考评委员会1、发布考察预告，2、考察组成员不少于两人，按规定实行回避，3、提出拟任方案，要征求纪检监察组织意见。3、组织考察提出拟任人选不透明、讲关系B人事处必须有三分之二以上的党组成员到会，以应到会党组成员超过半数同意形成干部任免决定。4、讨论决定不民主A局党组民主推荐计票人和监票人，公正计票15中层干部选拔任用1、组织民主测评得票数量不实C人事处1、发布考察预告；2、考察组成员不少于两人，按规定实行回避2、组织考察不透明、讲关系B人事处必须有三分之二以上的党组成员到会，以应到会党组成员超

7、过半数同意形成干部任免决定。3、讨论决定不民主、不公正A局党组1、考官不少于5名2、笔试、面试考题由独立第三方出题、避免泄露。16下属事业单位工作人员招录组织笔试、面试1、泄露试题、殉私2、考场组织不严密B人事处由局负责纪检工作的同志全程监督汇总得分过程。汇总得分故意漏分、存在人情进行打分C人事处1、外单位查阅，须提供单位介绍信2、查阅人申请；3、领导签字；4、二人同进同出。17干部人事档案管理1、查阅档案不按照相关要求进行查阅，C人事处1、各考核部门认真做好平时考查记录。2、考评等次由考核领导小组集体研究决定。2、借档案档案遗漏保存不当C人事处1、当事人申请；2、领导签字；3、二人同进同出。

8、18绩效考核1、评定考核等次不按照考核评定要求进行考核B效能办1、各考核部门认真做好平时考查记录；2、考核等次由考核领导小组集体研究认定。19建筑垃圾处置核准1、现场勘查不按规定制度管理督查，少报漏报，在工作中吃、拿、卡、要等。B渣土所1、 加强党风廉政教育，严格克制，加强社会监督；2、在图纸核算的基础上进行实地勘测，防止防止少报漏报；3、在实地勘测过程中督察中队工作人员必须在场监管；4、勘察结果必须由施工方、管理人员和检察人员三方签字认可。2、收费窗口工作责任心不强导致操作失误出现。 B渣土所 1、熟悉收费政策法规。做到政令畅通和文明优质高效的服务，熟练掌握收费业务知识和电脑操作规程。 2、

9、对每日的单据进行核对和整理，接受社会监督，加强内部审计，确保收费任务的安全完成。3、对人员进行爱岗、廉政教育，加强学习提高思想政治素质和业务技能的学习。 4、严格禁止吃、拿、卡要行为，端正服务态度，热心服务市民。序号权力事项风险点风险表现形式风险等级责任处室防控措施20财务管理1、财务预算不认真执行预算，开支不合理；人员资产等基础数据不真实，核定预算经费数据错误；预算安排不科学、导致预算执行不到位。B渣土所认真有效的做好每一年的财务预算编制和执行预算、财务收支计划，有效地使用资金。2、财务审核不按规定审核报销单据A渣土所会计人员要认真审核每一笔业务所发生原始证是否合理，手续是否齐全，原始凭证必

10、须具备：（1）有财政部门或有税检印的统一发票；（2）项目填写齐全；（3）大小写金额一致的，手续不健全的不予报销。实行收支两条线管理方法，单位的一切收入应缴出纳，一切支出向出纳报销，只允许单位设“一本账”，禁止设立小金库。3、财务监督、管理1、 白条抵库和任意挪用现金。2、 日记帐的帐面余额与库存现金不符。B渣土所严禁白条抵库和任意挪用现金，出纳人员必须每日结出现金日记帐的帐面余额，并与库存现金相核对，发现不符要及时查明原因。主管领导与会计应对库存现金进行定期或不定的管理：以保证现金的安全和完整。加强对银行帐户的保密工作，非因业务需要不准外泄，银行帐户印签实行分管、并用制，不得一人统一保管使用，

11、一切现金收付都必须有合法的原始凭证。出纳人员要随时掌握银行存款余额，不准签发空头支票，不准将银行帐户出借给任何单位和个人办理结算或套取现金。在每月末要做好与银行的对帐工作，并编制银行存款余额调节表，对未达帐项进行分析，查找原因，并报主管领导与会计人员。21固定资产管理1、资产登记核算固定资产录入不及时、不准确，可能造成固定资产丢失。B渣土所加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行登录上册，定期不定期的进行实物点验。2、资产的使用与管理违反固定资产管理制度，擅自赠送、变卖、拆除固定资产和破坏固定资产B渣土所1、建立固定资产明细帐，固定资产的领用、调出、报废必须经主管部门及主管领导批准，未经批准，

12、不得擅自调动、报废，更不能自行外借和变卖。2、办公室随时掌握固定资产的使用状况，负责监督配合使用单位做好设备的使用和维护，确保设备完好提高利用率，并定期组织设备的清点，保证帐、卡、物三相符。3、在清查时发现固定资产毁损和盘盈、盘亏，要查明原因，分清责任，按规定进行处理。由责任部门写出书面情况，主管部门签署意见后，报知主管领导，待批复后，作相应的帐务处理。4、设置专职或兼职的设备管理员，每台设备要明确使用、保管、维护的责任者。严格执行技术操作规程和维护保养制度，确保设备的完好、清洁、润滑和安全使用。22内部经费支出管理1、审核经费使用不规范，不按正常程序未经讨论拨付经费。A渣土所1、有财政部门或

13、有税检印的统一发票；2、项目填写齐全；3、大小写金额一致的，手续不健全的不予报销；4、通过所领导集体研究讨论后拨付经费。23内部物资采购管理1、审核经费使用不规范，不按正常程序未经讨论拨付经费。A渣土所1、增加审批环节，由办公室提出申请，办公室主任审核并确认列支渠道，再由分管领导审核，报所长审核签批。2、500元以上由领导班子集体讨论决定。2、采购不严格按照采购制度进行采购C渣土所500元以上由办公室研究报领导审批后，由两经办人购买。 3、处置不对采购物资进行登记核实C渣土所报财政委派会计进行登记核实后进行处置，根据采购单与实际采购量进行清点、比对，做入库登记。24印章管理1、印章使用违反规定

14、指令用印。C渣土所印章专人、专柜保管，严格遵守公章使用和管理制度，实行违规用印问责制，印章如发生丢失、损毁及时上报，并向当地公安机关备案登记、声明作废25车辆管理1、加油车辆加油等行为随意、混乱，不按规定进行费用结算。B渣土所由办公室对车辆的加油次数和油量进行登记，每月进行统计核算，报所领导审核。2、报修违规维修保养C渣土所由驾驶员填写报修申请，办公室主任和工作人员进行实际查验后报知修理厂3、审核增加非必要维修项目C渣土所车辆修理费在500元以上由所领导集体研究决定。4、修车不在指定汽车修理厂进行车辆维护保养C渣土所通过所领导集体研究后到定点修理厂报修。序号权力事项风险点风险表现形式风险等级责

15、任处室防控措施26印章管理1、印章使用用印未及时登记，出现自行用印行为。C垃圾处理场报场长批后盖章2、印章管理印章保管不严格。A垃圾处理场印章专人、专柜保管，印章如发生丢失、损毁及时上报，并向当地公安机关备案登记、声明作废27油料使用1、加油不按规定记录使用油量。B垃圾处理场1、记录机械使用时间，使用机械种类。2、由油料员负责加油并记录油量，班长核对。28机械维修1、维修审核维修过程中少修多报。B垃圾处理场报分管副场长、场长批准，由两个以上到市面采购，由多个维修组人员确定数量、质量，最后转帐。29机械使用1、外出作业不按规定使用机械，作业车私用。B垃圾处理场记录机械使用种类、时间。外出作业须报

16、副场长、场长批准。30内部经费支出管理1、经费审核经费使用不按正常程序。C垃圾处理场1、增加审核环节。2、场内负责人监督审核过程。2、经费审批未经讨论拨付经费。C垃圾处理场改变审核结果必须提交上一流程会审。31内部物资采购管理1、采购审核业务经费使用不规范，检查监督把关不严，挤占或挪用经费，不按正常程序未经讨论使用经费。C垃圾处理场根据办公室用品损耗情况，本着量入为出、节约办公的原则，报请副场长、场长批准后，结合实际需要统一购买。32固定资产管理1、审核检查监管把关不严，不按正常程序进行采购，擅自处置固定资产。C垃圾处理场组织评估确定采购、处置和报废。报场长批准。33铺设简易道路与平台铺设审核

17、不按标准验收质量和数量。B垃圾处理场报局领导批准后实施，5个以上进行验收确保质量和数量。34药剂采购1、采购药品业务经费使用不规范，不按正常程序进行采购，拨付经费。C垃圾处理场1、 根据维修实际所需，申报采购种类、数量和价格。35垃圾覆盖土垃圾覆盖土不按标准确定数量。B垃圾处理场报局领导批准后实施，5个以上进行验收确保质量和数量。36设备维修设备维修业务经费使用不规范，检查监督把关不严，挤占B垃圾处理场报场长、副场长批准，污水厂2人以上确定配件数量及质量后转账。37发电监管监管风险不按相关规定监管C垃圾场加强思想教育工作，加强政治理论的学习，加强环保法规的学习，坚定为人民为社会服务的决心，按制

18、度机制要求规定办理相关业务。序号权力事项风险点风险表现形式风险等级责任处室防控措施38车辆维修1报修违规维修保养C白水塘转运站由驾驶员填写报修申请，分管副站长进行实际检验后报知修理厂。2审核增加非必要维修项目C白水塘转运站车辆修理费在1000元以下的由分管副站长审批；1000元以上的由站领导班子集体讨论决定。3修车不在指定汽车维修厂进行车辆维护保养C白水塘转运站通过站领导集体研究后到定点维修厂维修。39财务管理1财务预算不认真执行预算，开支不合理；预算安排不科学，导致预算执行不到位。人员、其他等基础数据不真实，核定预算经费数据错误。B白水塘转运站认真有效的做好每一年的财务预算编制和执行预算、财

19、务收支计划，有效地使用资金。2财务审核不按规定审核报销单据B白水塘转运站会计人员要认真审核每一笔业务所发生的原始凭证是否合理，手续是否齐全。原始凭证必须具备：（1）有财政部门或有税检印的统一发票；（2）项目填写齐全；（3）大小写金额一致的，手续齐全的不予报销。单位实行收支两条线的管理方式，禁止设立小金库。3财务监督、管理日记账的账面余额与库存现金不符。B白水塘转运站在每月末要做好与银行的对账工作，并编制银行存款余额调节表，对未达帐项进行分析，查找原因，并报主管领导与会计人员。40固定资产管理1资产登记核算固定资产录入不及时、不准确，可能造成固定资产丢失。C白水塘转运站加强责任心，对新增加的固定

20、资产要及时进行上报登记，定期不定期进行实物点验。2资产的使用与管理违反固定资产管理制度，擅自赠送、变卖、拆除固定资产和破坏固定资产B白水塘转运站1、 建立固定资产明细账，固定资产的领用、调出、报废必须经主管部门及主管领导批准，未经批准，不得擅自调动、报废，更不能自行外借和变卖。2、 办公室随时掌握固定资产的使用状况，负责监督配合使用单位做好设备的使用和维护，确保设备完好提高利用率，并定期组织设备的清点，保证帐、物相符。3、设置专职或兼职的设备管理员，每台设备要明确使用、保管、维护的责任者。严格执行技术操作规程和维护保养制度，确保设备的完好、清洁、润滑和安全使用。41油料管理1预算预算与实际不符

21、，未及时调整。B白水塘转运站1、 办公室按预算车数给每一辆车发放一周的油料；2、 车队登记出车次数，将每周实际车数上报办公室；3、 办公室根据实际出车数发放油料，对超出预算车数的进行追加油料，对少于预算车数的进行减少油料。2油料发放不按实际出车数发放油料，多发或少发。B白水塘转运站办公室每月对实际运输车数进行统计核对，报分管领导审核，并结算每月油料金额。3结算结算不及时、不准确，多结或少结。C白水塘转运站1、 办公室上报实际出车数；2、 财务人员填报结算金额；3、 分管领导审核；4、 主管领导审批。42零配件采购1申报不按实际需求量申报，多报或瞒报。B白水塘转运站1、 维修人员上报采购申报表；

22、2、 分管领导根据申报表和库存簿进行审核；3、 主管领导根据库存量、申报表进行审批。2采购零配件数量与采购数量、不符。B白水塘转运站1、 仓库保管员根据采购单与采购配件数量进行清点、比对、做入库登记，并签名确认；2、 分管领导进行查验，并签名确认。3结算结算不及时、不准确C白水塘转运站1、 核对实际采购配件数量及金额，填写结算单；2、 分管领导审核；3、 主管领导审批。43车辆维修1报修违规维修保养C江东转运站由驾驶员填写报修申请，分管副站长进行实际检验后报知修理厂。2审核增加非必要维修项目C江东转运站车辆修理费在1000元以下的由分管副站长审批；1000元以上的由站领导班子集体讨论决定。3修

23、车不在指定汽车维修厂进行车辆维护保养C江东转运站通过站领导集体研究后到定点维修厂维修。44财务管理1财务预算不认真执行预算，开支不合理；预算安排不科学，导致预算执行不到位。人员、其他等基础数据不真实，核定预算经费数据错误。B江东转运站认真有效的做好每一年的财务预算编制和执行预算、财务收支计划，有效地使用资金。2财务审核不按规定审核报销单据B江东转运站会计人员要认真审核每一笔业务所发生的原始凭证是否合理，手续是否齐全。原始凭证必须具备：（1）有财政部门或有税检印的统一发票；（2）项目填写齐全；（3）大小写金额一致的，手续齐全的不予报销。单位实行收支两条线的管理方式，禁止设立小金库。3财务监督、管

24、理日记账的账面余额与库存现金不符。B江东转运站在每月末要做好与银行的对账工作，并编制银行存款余额调节表，对未达帐项进行分析，查找原因，并报主管领导与会计人员。45固定资产管理1资产登记核算固定资产录入不及时、不准确，可能造成固定资产丢失。C江东转运站加强责任心，对新增加的固定资产要及时进行上报登记，定期不定期进行实物点验。2资产的使用与管理违反固定资产管理制度，擅自赠送、变卖、拆除固定资产和破坏固定资产B江东转运站1、 1、建立固定资产明细账，固定资产的领用、调出、报废必须经主管部门及主管领导批准，未经批准，不得擅自调动、报废，更不能自行外借和变卖。2、办公室随时掌握固定资产的使用状况，负责监

25、督配合使用单位做好设备的使用和维护，确保设备完好提高利用率，并定期组织设备的清点，保证帐、物相符。3、 设置专职或兼职的设备管理员，每台设备要明确使用、保管、维护的责任者。严格执行技术操作规程和维护保养制度，确保设备的完好、清洁、润滑和安全使用。46油料管理1预算1、预算与实际不符，未及时调整。B江东转运站1、 办公室按预算车数给每一辆车发放一周的油料；2、 车队登记出车次数，将每周实际车数上报办公室；3、 办公室根据实际出车数发放油料，对超出预算车数的进行追加油料，对少于预算车数的进行减少油料。2油料发放1、不按实际出车数发放油料，多发或少发。B江东转运站办公室每月对实际运输车数进行统计核对

26、，报分管领导审核，并结算每月油料金额。3结算1、结算不及时、不准确，多结或少结。C江东转运站1、 办公室上报实际出车数；2、 财务人员填报结算金额；3、 分管领导审核；4、 主管领导审批。47零配件采购1申报1、不按实际需求量申报，多报或瞒报。B江东转运站1、 维修人员上报采购申报表；2、 分管领导根据申报表和库存簿进行审核；3、主管领导根据库存量、申报表进行审批。2采购1、零配件数量与采购数量、不符。B江东转运站3、 仓库保管员根据采购单与采购配件数量进行清点、比对、做入库登记，并签名确认；4、 分管领导进行查验，并签名确认。5、3结算1、结算不及时、不准确C江东转运站1、 核对实际采购配件

27、数量及金额，填写结算单；2、 分管领导审核；3、 主管领导审批。序号权力事项风险点风险表现形式风险等级责任处室防控措施48缴费业务办理负责全市城区生活垃圾费征收管理工作1、受人情因素干扰或收受好处,对征缴单位和个人少收或不征收款；2、隐瞒应上缴的征收款，出现滞留、截留、挪用现象。A秀英、龙华、琼山、美兰收费站1、对照岗位职责和有关政策法规严格执行，认真抓好落实；2、认真贯彻执行廉洁从政若干准则，确保监督检查到位；3、建立全市用户数据库，对应收单位和个人，应收费用，做到一目了然、公开透明；4、严格遵守财经纪律、财务管理相关制度规定，不利用职权谋取小团体利益。49减免审批1.审核免征、减征材料1.

28、对符合条件，材料齐备的不予核准登记；2. 明知存在问题，审批不严，而给予核准登记，以权谋私；B业务室严格按审批流程处理2. 办理免征、减征证明在法定或承诺的时限内不作为，设置障碍，延迟办理时间，谋求私利。B业务室审核结果必须有经办人、分管领导和主管领导签字认可。50物资采购管理1.采购1存在挪用公款风险；2物资采购中易出现请吃及回扣风险。B办公室500元以上由办公室研究报领导审批后，由两经办人购买。2.处置1不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配；2资产录入不及时，可能造成固定资产丢失，造成经济损失和不良影响的风险。B办公室报财政委派会计进行登记核实后进行处置。51报销审

29、核1审批 程序在资金审批程序上简化，把关不严；B财务室1、有财政部门或有税检印的统一发票；2、项目填写齐全；3、大小写金额一致的，手续不健全的不予报销。2资金用途违规改变资金用途、扩大使用范围。B财务室加强审计监督，及时查处违规行为；分管领导参与，加强监督检查52固定资产管理1.物资采购1存在挪用公款风险；2物资采购中易出现请吃及回扣风险。B办公室500元以上由办公室研究报领导审批后，由两经办人购买。2.固定资产管理1不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配；2资产录入不及时，可能造成固定资产丢失，造成经济损失和不良影响的风险。B办公室报财政委派会计进行登记核实后进行处置。

30、53车辆管理1.车辆使用违反车辆管理规定，公车私用、公车私驾。B办公室1、严格执行车辆和驾驶员管理制度、岗位职责制度，加强日常监督检查工作；2、科学合理调配用处，强化节能意识，提高车辆使用效率。梳理廉政风险点情况汇总共梳理出53个事项，110个风险点（A级12个，B级51个，C级47个），其中：办公室9项17个风险点（A级1个、B级5个、C级11个）；规划处1项5个风险点（A级2个、B级2个）；业务处3项5个风险点（B级2个、C级3个）；人事处4项10个风险点（A级2个、B级4个、C级4个）；宣教处1项1个风险点（B级1个）；渣土管理所6项17个风险点（A级3个、B级7个、C级6个）；垃圾处理场12项14个风险点（A级1个、B级6个、C级7个）；白水塘生活垃圾中转站5项14个风险点（B级8个、C级6个）；江东生活垃圾转运站5项14个风险点（B级8个、C级6个）；生活垃圾处置费征收管理所6项10个风险点（A级1个、B级9个）19 / 1919