第5章非关税措施.ppt
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1、InternationalTrade第五章第五章非关税措施非关税措施1/1/20231经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第一节非关税措施概述一、非关税措施的概念关税以外的一切干预进出口贸易的各种措施统称为非关税措施。相应地,除关税以外一切用来限制商品进口的各种贸易措施统称为非关税壁垒(Non-TariffBarriers,NTBS)1/1/20232经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第一节非关税措施概述二、非关税措施的特点关税措施是通过提高进口商品的成本,提高其价格,降低其竞争力,从而间接的起到限制进口的作用。非关税措施则是直接限制进口,与关
2、税措施相比,非关税措施的特点如下:1/1/20233经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第一节非关税措施概述二、非关税措施的特点、非关税措施具有较大的灵活性和针对性关税税率的制定往往需要一个立法程序,一旦以法律的形式确定下来,便具有相对的稳定性。且受到最惠国待遇条款的约束,进口国往往难以做到有针对性的调整。非关税措施的制定和实施,则通常采用行政手段,进口国可根据不同的国家做出调整,因而具有较强的灵活性和针对性。1/1/20234经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第一节非关税措施概述二、非关税措施的特点、非关税措施更易达到限制进口的目的关税措施是
3、通过征收高额关税,提高进口商品的成本来削弱其竞争力。若出口国政府对出口商品予以出口补贴或采取倾销的措施销售,则关税措施难以达到预期效果。非关税措施则能更直接的限制进口。1/1/20235经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第一节非关税措施概述二、非关税措施的特点、非关税措施更具有隐蔽性和歧视性一国的关税一旦确定下来之后,往往以法律法规的形式公布于世,进口国只能依法行事。而非关税措施往往不公开,或者规定为烦琐复杂的标准或程序,且经常变化,使出口商难以适应。而且,有些非关税措施就是针对某些国家的某些产品设置的。1/1/20236经管学院国际经济与贸易系Internation
4、alTrade第一节非关税措施概述二、非关税措施的特点4、非关税措施有时具有合理性除一些传统的非关税措施得到WTO的规范和限制,一些新兴的非关税措施以保护环境、保护人民健康等为由限制一些国外的产品进入本国,这些措施通过国际条约合理合法化,往往容易被人接受。1/1/20237经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施一、进口配额制(ImportQuotasSystem)又称进口限额,是一国政府在一定时期以内,对某些商品的进口数量或金额所加的直接限制。在规定的期限内,配额以内的货物可以进口,超过配额不准进口,或者征收更高的关税、附加税或罚款后才能进口。前者称
5、为绝对配额,后者称为关税配额。1/1/20238经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施一、进口配额制(ImportQuotasSystem)1、绝对配额(AbsoluteQuotas)(1)全球配额(GlobalQuotas;UnallocatedQuotas):是世界范围内的绝对配额。主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的进口实际额批给一定的额度。超过总配额就不准进口。1/1/20239经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施一、进口配额制(ImportQuotasSystem)1、绝对配额(Abs
6、oluteQuotas)由于全球配额不限定进口国别或地区,在配额公布后,进口商竞相争夺配额并可从任何国家或地区进口。同时,邻近国家或地区因地理位置接近的关系,到货较快,比较有利,而较远的国家或地区就处于不利的地位。因此,在限额的分配和利用上,难以贯彻国别政策。为了避免或减少这些不足,故一些国家采用了国别配额。1/1/202310经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施一、进口配额制(ImportQuotasSystem)1、绝对配额(AbsoluteQuotas)(2)国别配额(CountryQuotas):在总额度范围内,按国别分配配额。超过规定的配
7、额就不准进口。一般来说,国别配额可以分为自主配额和协议配额。1/1/202311经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施一、进口配额制(ImportQuotasSystem)1、绝对配额(AbsoluteQuotas)(2)国别配额自主配额(AutonomousQuotas)。又称单方面配额,是由进口国家完全自主地、单方面强制规定在一定时期内从某个国家或地区进口某种商品的配额。这种配额不需征求输出国家的同意。1/1/202312经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施一、进口配额制(ImportQuotasSy
8、stem)1、绝对配额(AbsoluteQuotas)(2)国别配额协议配额(AgreementQuotas)。又称双边配额(BilateralQuotas),是由进口国家和出口国家政府或民间团体之间协商确定的配额。1/1/202313经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施一、进口配额制(ImportQuotasSystem)2、关税配额(TariffQuotas)对商品进口的绝对数额不加限制,但对规定配额内的进口商品,给予低税、免税或减税待遇,对超过配额的进口商品则征收较高的关税或征收附加税或罚款。也分为全球性关税配额和国别关税配额。1/1/202
9、314经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施二、“自动”出口配额制(VoluntaryExportQuotas)又称自动限制出口,也是一种限制进口的手段。所谓自动出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下,自动规定某一时期内(一般为3-5年)某些商品对该国的出口限制,在限定的配额内自行控制出口,超过配额即禁止出口。1/1/202315经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施二、“自动”出口配额制(VoluntaryExportQuotas)自动出口配额制带有明显的强制性。进口国家往往以商品大量进口使其有
10、关工业部门受到严重损害,造成所谓“市场混乱”为理由,要求有关国家的出口实行“有秩序地增长”,自动限制商品出口,否则就单方面强制限制进口。在这种情况下,一些出口国家不得不被迫实行自动出口限制。自动出口配额制主要有以下两种形式。1/1/202316经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施二、“自动”出口配额制(VoluntaryExportQuotas)1、非协定的自动出口配额非协定的自动出口配额即不受国际协定的约束,而是出口国迫于来自进口国方面的压力,自行单方面规定出口配额,限制商品出口。这种配额有的是由政府有关机构规定配额,并予以公布,出口商必须向有关
11、机构申请配额,领取出口授权书或出口许可证才能出口。有的是由本国大的出口厂商或协会自动控制出口。1/1/202317经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施二、“自动”出口配额制(VoluntaryExportQuotas)2、协定的自动出口配额协定的自动出口配额即进出口国双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售协定”。在协定中规定有效期内某些商品的出口配额,出口国应据此配额实行出口许可证制或出口配额签证制,自行限制这些商品出口。进口国则根据海关统计进行检查。自动出口配额大多数属于这一种。1/1/202318经管学院国际经济与贸易系Internatio
12、nalTrade第二节传统的非关税措施二、“自动”出口配额制(VoluntaryExportQuotas)2、协定的自动出口配额目前各种“自限协定”或“有秩序销售协定”内容不尽相同,一般包括以下几方面的主要内容:1/1/202319经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施二、“自动”出口配额制(VoluntaryExportQuotas)2、协定的自动出口配额配额水平(QuotaLevel)配额水平是指协定有效期内各年度“自动”出口限额。通常以协定缔结前一年的实际出口量,或以原协定最后一年的配额为基础进行协商,确定新协定第一年数额,然后再确定其他年的年
13、增率。随着市场竞争加剧,进口国往往竭力压低年增率,以减少商品进口。1/1/202320经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施二、“自动”出口配额制(VoluntaryExportQuotas)2、协定的自动出口配额自限商品的分类。自限商品是指受协定限制的“自动”出口的商品,在50年代和60年代初,协定所包括的自限商品的品种较少,品种分类也比较笼统。但后来被包括在协定中的自限商品品种日益增加,品种的分类日益繁杂。1/1/202321经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施二、“自动”出口配额制(Voluntar
14、yExportQuotas)2、协定的自动出口配额限额的融通。指协定各种自限商品限额相互融通使用的权限,主要可分为水平融通和垂直融通两种。水平融通。是指在同一年度内组与组之间、项与项之间在一定百分率内互通使用的权限。垂直融通指上下年度内组与组之间、项与项之间的留用额(Carry-over)和预用额(Carry-in)。1/1/202322经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施二、“自动”出口配额制(VoluntaryExportQuotas)2、协定的自动出口配额保护条款(SafeguardClause)保护条款是指进口国有权通过一定程序,限制或停止
15、进口某些“扰乱市场”或使进口国生产者蒙受损害的商品。这实际上进一步扩大了进口国单方限制商品进口的权限。美国和欧洲经济共同体国家在对外签订“自限协定”时,力图订入这项条款。这种条款对出口国极为不利,往往遭到出口国的反对。1/1/202323经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施二、“自动”出口配额制(VoluntaryExportQuotas)2、协定的自动出口配额出口管理规定。既然“自限协定”规定自限商品由出口方按协定的配额自行控制出口,因此,在协定中规定出口一方应对自限商品执行严格的出口管理,以保证出口不超过限额水平和尽量按季度均匀出口。为了加强对
16、自限商品的出口管理,有些出口国除了规定出口厂商必须凭出口许可证输出外,还定期公布“自限”商品的“初步配额”和“最后配额”。“1/1/202324经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施二、“自动”出口配额制(VoluntaryExportQuotas)2、协定的自动出口配额协定的有效期限协定的有效期限有长有短,有效期限长短各有优势,长的好处是出口数量具有稳定性,出口厂商可以预先计划其生产和出口,坏处是数量长期被固定后,较难以随市场需求进行调整。目前自限协定有效期限为3-5年。缔约国一方如有必要时可终止协定,但该缔约国一般应提前60天通知对方,方可终止。
17、1/1/202325经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施三、进口许可证制(ImportLicenseSystem)进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证,才可进口,否则一律不准进口。1/1/202326经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施三、进口许可证制(ImportLicenseSystem)按许可证有无限制,可分为公开一般许可证和特种进口许可证。1.公开一般许可证(OpenGeneralLicence):它对进口国别或地区没有限制,凡列明属于公开一般许可证的商品,进口商只要填写此证,即可获准进口
18、。2.特种进口许可证(SpecificLicence):进口商必须向政府有关当局提出申请,经政府有关当局逐笔审查批准后才能进口。1/1/202327经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施四、外汇管制(ForeignExchangeControl)外汇管制是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。1/1/202328经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施四、外汇管制(ForeignExchangeControl)在外汇管制下,出口商必须把他们出口所得到的外汇
19、收入按官定汇率卖给外汇管制机关;进口商也必须在外汇管制机关按官定汇价申请购买外汇,本国货币的携出入国境也受到严格的限制等。这样,国家的有关政府机构就可以通过确定官定汇价、集中外汇收入和批汇的办法控制外汇供应数量,达到限制进口商品品种、数量和进口国别的目的。1/1/202329经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施五、歧视性政府采购政策DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy,是指国家制定法令,规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品,从而导致对国外产品歧视的做法。1/1/202330经管学院国际经济与贸易系I
20、nternationalTrade第二节传统的非关税措施五、歧视性政府采购政策例如,英国政府规定其机构使用的通讯设备和电子计算机必须是英国产品;日本有几个省规定,政府机构需用的办公设备、汽车、计算机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品;美国实行的“购买美国货法案”规定,凡是美国联邦政府所要采购的货物,应该是美国制造的,或是用美国原料制造的。只有在美国自己生产的数量不够,或者国内价格过高,或者不买外国货就会损害美国利益的情况下,才可以购买外国货。美国国防部和财政部往往采购比外国货贵50%的美国货。歧视性政府采购是WTO所反对的,属于WTO规则中的减让对象。1/1/202331经管学院国际经济与贸
21、易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施六、国家垄断国家垄断(StateMonopoly)也称国营贸易,是指在对外贸易中,某些商品的进出口由国家直接经营,或者把这些商品的垄断权给予某些组织。经营这些受国家专控或垄断商品的企业,称为国营贸易企业。国营贸易企业一般为政府所有,但也有政府委托私人企业代办。1/1/202332经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施六、国家垄断发达国家的进口和出口的国家垄断主要集中在四类商品上面。第一类是烟和酒。这些国家的政府机构从烟和酒的进出口垄断中可以取得巨大的财政收入。第二类是农产品。这些国家把对农
22、产品的对外垄断销售作为国内农业政策措施的一部分。像美国的农产品信贷公司,就是世界最大的农产品贸易垄断企业。它高价收购国内的剩余农产品,然后以低价向国外倾销,或按照外援计划向缺粮国家,主要是发展中国家大量出口。1/1/202333经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施六、国家垄断第三类是武器。发达国家的武器贸易多数是由国家垄断。第四类是石油,它是一国的经济命脉,因此,不仅出口国家,而且主要的进口国都设立国营石油公司,对石油贸易进行垄断经营。1/1/202334经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施七、进口押金
23、制进口押金制(AdvancedDeposit)又称进口存款制。在这种制度下,进口商在进口商品时,必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间,在指定的银行无息存入一笔现金,才能进口。这样就增加了进口商的资金负担,影响了资金的流转,从而起到了限制进口的作用。它同外汇管制操作所遵循的理论如出一辙,即设法控制或减少进口者手中的可用外汇来达到限制进口的目的。1/1/202335经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施七、进口押金制例如,意大利、芬兰、新西兰、巴西等国政府实行这种措施。这项措施相当于征收一定百分比的进口附加税。但如果进口商以押款收据做担保,在货币市场
24、上获得优惠利率贷款,或者国外出口商为了保证销路而愿意为进口商分担押金金额时,这种制度对进口的限制作用就有很大的局限性了。1/1/202336经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施八、国内税(internaltaxes)一国国内在商品生产流通过程中所征收的税收。进口国除了对进口商品征收关税外,还要另行征收各种国内税。这是一种比关税更灵活、更易于伪装的贸易政策手段。国内税通常是不受贸易条约或多边协定限制的。国内税的制定和执行是属于本国政府机构的权限,有时甚至是地方政府机构的权限。一些国家利用征收国内税的办法来抵制国外商品。具体实施中,往往通过对国内外产品
25、实行不同的征税方法和税率来体现对进口商品的歧视,例如美国、瑞士和日本对进口酒精饮料的消费税都高于本国制造的。1/1/202337经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施九、专断的海关估价制(CustomsValuation)海关为了征收关税,确定进口商品价格的制度为海关估价制(CustomsValuation)。有些国家根据某些特殊规定,提高某些进口货的海关估价,来增加进口货的关税负担,阻碍商品的进口,就成为专断的海关估价。1/1/202338经管学院国际经济与贸易系InternationalTrade第二节传统的非关税措施九、专断的海关估价制(Cus
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