建设项目档案管理1PPT.ppt

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1、建设项目档案管理w一、建设项目简介一、建设项目简介w（一）建设项目基本程序w项目建议书阶段、可行性研究阶段、设计阶段、建设准备阶段、建设实施阶段、竣工验收阶段、后评估阶段。w 1项目建议书阶段(包括立项评估)。w项目建议书是由投资者对准备建设项目提出的大体轮廓性设想和建议。w 2可行性研究阶段(包括可行性研究报告评估)。w 可行性研究阶段的工作包括：可行性研究、可行性研究报告的审批、组建建设单位。w3设计阶段。w 设计是对拟建工程的实施在技术上和经济上进行全面而详尽的安排，是基本建设计划的具体化，是整个工程的决定性环节，是组织施工的依据。根据建设项目的不同情况，设计过程一般划分为两个阶段，即初

2、步设计和施工图设计。w4建设准备阶段。w 建设准备阶段包括：建设准备和报批开工报告。w 5建设实施阶段。w 这是基本建设程序中的关键阶段，是对项目具体付诸实施，是形成项目实体的关键环节。w6竣工验收阶段。w 竣工验收是工程建设过程的最后一个环节，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤，包括：竣工验收的准备工作；竣工验收。w 7后评估阶段。w 这一阶段主要是为了总结项目建设成功或失误的经验教训，供以后的项目决策借鉴。w（二）相关概念w有关建设项目的几个概念：w按建设项目的用途，划分为：生产性建设项目、军事国防项目、民用工程项目、市政工程项目。w按项目建设的性质划分为：新建项目、扩建

3、项目、改建项目。w按项目的投资规模划分为：大型项目、中型项目、小型项目。w按项目在国民经济中所占的地位划分为：重点项目、一般项目。w建设项目要遵循先设计，后施工的原则。在进行项目设计时，是按专业进行的。w在建设过程中，为了方便对项目进行施工质量管理，在施工中把一个建设项目划分为：w 建设项目 w 若干单项工程w 若干单位工程 w 若干分部工程w 若干分项工程 w建设项目：指建筑、安装等形成固定资产的活动中，按照一个总体设计进行施工，独立完成的，在经济上统一核算、行政上有独立组织形式、实行统一管理的单位。w单项工程：指建设项目中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效

4、益的工程。w单位工程：指具有独立设计文件、可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。w分部工程：按建筑物的主要部位或工程的专业划分。当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分为若干子分部工程。例如，房屋建设项目的分部工程可分为建筑工程和设备安装工程两类型，建筑工程按建筑物的主要部位划分为地基工程、主体工程、地面与楼面工程、门窗工程、装饰工程、屋面工程等；建筑设备安装工程按工程的专业划分为建筑采暖卫生与煤气工程、建筑电气安装工程、通风与空调工程、电梯安装工程等。w分项工程：把同一分部工程按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等划分为若干分项

5、工程。如主体结构分部工程按工种划分为钢筋绑扎工程、钢筋焊接工程、混凝土工程、砌砖工程等。分项工程可由一个或若干检验批组成，检验批可根据施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、变形缝等进行划分。w 二、国家重大建设项目的归档范围二、国家重大建设项目的归档范围w1可行性研究、任务书w1.1 项目建议书及其报批文件w1.2 项目选址意见书及其报批文件w1.3 可行性研究报告及其评估、报批文件w1.4 项目评估（包括借贷承诺评估）、论证文件w1.5 环境预测、调查报告、环境影响报告书和批复w1.6 设计任务书、计划任务书及其报批文件w2设计基础文件w2.1工程地质、水文地质、勘察报告、地质图、勘察

6、记录、化验、试验报告、重要土、岩样及说明w2.2地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录w2.3水文、气象、地震等其它设计基础资料w3设计文件w3.1 总体规划设计w3.2 方案设计w3.3 初步设计及其报批文件w3.4 技术设计w3.5 施工图设计w3.6 技术秘密材料、专利文件w3.7 工程设计计算书w3.8 关键技术试验w3.9 设计评价、鉴定及审批w4项目管理文件w4.1征地、移民文件w4.1.1征用土地申请、批准文件，红线图、坐标图、行政区域图w4.1.2征地移民拆迁、安置、补偿批准文件、协议书w4.1.3建设前原始地形、地貌、状况图、照片w4.1.4施工执

7、照w4.2 计划、投资、统计、管理文件w4.2.1有关投资、进度、物资、工程量的建议计划、实施计划和调整计划w4.2.2概算、预算管理、差价管理文件w4.2.3合同变更、索赔等涉及法律事务的文件w4.2.4规程、规范、标准，规划、方案、规定w4.2.5招标文件审查、技术设计审查、技术协议w4.2.6投资、进度、质量、安全、合同控制文件w4.3 招标投标、承发包合同协议w4.3.1招标书、招标修改文件、招标补遗及答疑文件w4.3.2投标书、资质材料、履约类保函、委托侵权书和投标澄清文件、修正文件w4.3.3开标议程、开标大会签字表、报价表，评标纪律、评标人员签字表、评标记录、报告w4.3.4中标

8、通知书w4.3.5合同谈判纪要、合同审批文件、合同书、合同变更文件w4.4专项申请、批复文件w4.4.1环境保护、劳动安全、卫生、消防、人防、规划等文件w4.4.2水、暖、电、煤气、通信、排水等配套协议文件w4.4.3原料、材料、燃料供应等来源协议文件w5施工文件w5.1 建筑施工文件w5.1.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要w5.1.2施工组织设计、方案及报批文件，施工计划、施工技术及安全措施、施工工艺文件w5.1.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单w5.1.4建筑材料试验报告w5.1.5设计变更通知、工程更改洽商单、材料代表核定审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录

9、等w5.1.6施工定位（水准点、导线点、基准线、控制点等）测量、复核记录、地质勘探w5.1.7土、岩试验报告、基础处理、基础工程施工图、桩基工程记录、地基验槽记录w5.1.8施工日记、大事记w5.1.9隐蔽工程验收记录w5.1.10各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记录、事故处理报告w5.1.11工程质量检查、评定w5.1.12技术总结、施工预、决算w5.1.13交工验收记录证明w5.1.14竣工报告、竣工验收报告w5.1.15竣工图w5.1.16声像材料w5.2 设备及管线安装施工文件w5.2.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要w5.2.2施工组织设计、方案及其报批文件、

10、施工计划、技术措施文件w5.2.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单w5.2.4建筑材料试验报告w5.2.5设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等w5.2.6焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录w5.2.7隐蔽工程检查验收记录w5.2.8强度、密闭性试验报告w5.2.9设备、网络调试记录w5.2.10施工安装记录、安装质量检查、评定、事故处理报告w5.2.11系统调试、试验记录w5.2.12管线清洗、试压、通水、通气、通毒等记录w5.2.13管线标高、位置、坡度测量记录w5.2.14中间交工验收记录证明、工程质量评定w5.2.15竣

11、工报告、竣工检验报告、施工预、决算w5.2.16竣工图w5.2.17声像材料w5.3电气、仪表安装施工文件w5.3.1开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要w5.3.2施工组织设计、方案及其报批文件、施工计划、技术措施文件w5.3.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单w5.3.4建筑材料试验报告w5.3.5设计变更通知、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等w5.3.6系统调试、整定记录w5.3.7绝缘、接地电阻等性能测试、校核w5.3.8材料、设备明细表及检验记录、施工安装记录、质量检查评定、事故处理报告w5.3.9操作、联动试验w5.3

12、.10电气装置交接记录 w5.3.11中间交工验收记录、工程质量评定w5.3.12竣工报告、竣工验收报告w5.3.13竣工图w5.3.14声像材料w6监理文件w6.1.施工监理文件、资料w6.1.1监理合同协议、监理大纲、监理规划、细则及批复w6.1.2施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料报审w6.1.3施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施审核、施工进度、延长工期、索赔、及付款报审w6.1.4开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书w6.1.5设计变更、材料、零部件、设备代用审批w6.1.6监理通知、协调会审纪要、监理工程师指令、指示，来往函件w6.1.7工程材料监理检查、复检

13、、实验记录、报告w6.1.8监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录w6.1.9各项测控量成果及复核文件、外观、质量、文件等检查、抽查记录w6.1.10施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告w6.1.11工程进度设计、实施、分析统计文件w6.1.12变更价格审查、支付审批、索赔处理文件w6.1.13单元工程检查及开工（开仓）签证、工程分部分项质量认证、评估w6.1.14主要材料及工程投资计划、完成报表w6.2设备采购、监造工作监理资料w6.2.1设备采购委托监理合同、采购方案、监造计划w6.2.2市场调查、考察报告w6.2.3设备制造的检验计划和检验要求、检验记录及试验报告、分包

14、单位资格报审表w6.2.4原材料、零配件等的质量证明文件和检验报告w6.2.5开动、复工报审表、暂停令w6.2.6会议纪要、来往文件w6.2.7监理工程师通知单、监理工作联系单w6.2.8监理日志、监理月报w6.2.9质量事故处理文件、设备制造索赔文件w6.2.10设备验收、交接文件、支付证书和设备制造结算审核文件w6.2.11设备采购、监造工作总结w6.3 监理工作声像材料w7工艺设备文件w7.1 工艺说明、规程、路线、试验、技术总结w7.2 产品检验、包装、工装图、检测记录w7.3 设备、材料采购、招投标文件、合同、出厂质量合格证明w7.4 设备、材料装箱单、开箱记录、工具单、备品备件单w

15、7.5 设备图纸、使用说明书、零部件目录w7.6 设备测绘、验收记录及索赔文件w7.7 设备安装调试、测定数据、性能鉴定w8科研项目w8.1开题报告、任务书、批准书w8.2协议书、委托书、合同w8.3研究方案、计划、调查研究报告w8.4试验记录、图表、照片w8.5实验分析、计算、整理数据w8.6实验装置及特殊设备图纸、工艺技术规范说明书w8.7实验装置操作规程、安全措施、事故分析w8.8阶段报告、科研报告、技术鉴定w8.9成果申报、鉴定、审批及推广应用材料w8.10考察报告、重要课题研究报告w9 涉外文件w9.1询价、报价、投标文件w9.2合同、合同附件w9.3谈判协议、议定书w9.4谈判记录

16、w9.5谈判过程中外商提交的材料w9.6出国考察及收集来的有关材料w9.7国外各设计阶段文件及设计联络文件w9.8.各设计阶段审查议定书w9.9技术问题来往函电w9.10国外设备、材料检验、安装手册、操作使用说明书等随机文件w9.11国外设备合格证明、装箱单、提单、商业发展、保险单证明w9.12设备开箱检验记录、商检、海关及索赔文件w9.13国外设备、材料的防腐、保护措施w9.14外国技术人员现场提供的文件材料w10 生产技术准备、试生产文件w10.1技术准备计划w10.2试生产管理、技术责任制w10.3开停车方案w10.4设备试车、验收、运转、维护记录w10.5试生产产品质量鉴定报告w10.

17、6安全操作规程、事故分析报告w10.7运行记录w10.8技术培训材料w10.9产品技术参数、性能、图纸w10.10工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行检测记录w11 财务、器材管理文件w11.1财务计划及执行、年度计划及执行、年度投资统计w11.2工程概算、预算、标底、合同价、决算、审计及说明w11.3主要材料消耗、器材管理w11.4交付使用的固定资产、流动资产、无形资产、逆延资产清册w12 竣工验收文件w12.1项目竣工验收报告w12.2工程设计总结w12.3工程施工总结w12.4工程监理总结w12.5项目质量评审文件w12.6工程现场声像文件w12.7工程审计文件、材料、决算报告w12.

18、8环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批文件w12.9竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名册、签字、验收备案文件w12.10项目评优报奖申报材料、批准文件及证书w三、建设项目档案的来源三、建设项目档案的来源w（一）参建单位w一个建设项目的参建单位主要有：建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、材料、构件及设备供应单位，以及建设项目的有关主管部门。w参与项目建设的各有关单位在参建过程中形成的基建文件材料构成了建设项目档案。w（二）各参建单位对建设项目档案的职责w 建设项目档案产生于项目建设全过程，其形成、积累、收集、整理、归档应列入项目建设计划和参建各方人员的职责

19、范围、工作标准或岗位责任制，并有相应的检查、控制及考核措施。w建设单位的职责：负责收集、积累和整理项目前期文件以及设备、工艺和涉外文件，并汇总整理全套的建设项目档案。在建设过程中，还应对其他参建单位基建文件材料的积累、档案的整理进行监督、检查。w设计单位的职责：负责收集、积累和整理设计阶段形成的设计文件及在建设过程中形成的修改变更文件，并向建设单位移交。w施工单位的职责：负责收集、积累和整理承包项目过程中的竣工文件，并向建设单位移交。主要内容有：施工综合管理文件、测量文件、原始记录及质量评定文件、材料（构、配件）质量保证书及复试文件、测试（调试）及随工检查记录、建筑及安装工程总量表、工程说明、

20、竣工图、重要工程质量事故报告等。w监理单位的职责：负责收集、积累和整理项目监理文件，并向建设单位移交；负责审核竣工文件的准确性。w四、建设项目档案的质量要求。四、建设项目档案的质量要求。w 建设项目档案的整理以国家标准科学技术档案案卷构成的一般要求（DA/T 22000）、国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T 28222002）作为规范。w档案的质量要求包括内在质量要求和外观质量要求。w （一）内在质量要求w 1对案卷的要求w （1）组卷应符合建设项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷文件的有机联系；分类科学，组卷合理；卷内文件材料完整、准确，签字确认手续完备。w（2）具备作为

21、案卷的要素：w 文字材料型案卷，应有卷盒、软卷皮、卷内目录、卷内文件材料、备考表。w 图纸型案卷，应有卷盒、卷内目录、卷内文件材料、备考表。w卷盒脊背、软卷皮封面，必须有案卷流水号、案卷题名。卷盒封面、软卷皮封面上的栏目也应填写。w（二）外观质量要求w 主要是按照GB/T 1481997 印刷、书写和绘图纸幅面尺寸、GB/T 97041999 国家行政机关公文格式、GB/T 22000 科学技术档案案卷构成的一般要求，对项目档案的纸张、页面、字迹线条提出要求。w 1纸张定量应达到国家标准所规定克数的要求，不能有热敏纸。w 2文字材料、图纸的幅面、页面应符合规范的幅面尺寸、页面设置的要求。其中文

22、字材料的上白边为37mm1mm,左白边为37mm 1mm，图纸的页面设置应符合国家标准或行业标准的规定。w3字迹、图样线条应清晰、耐久。黑色、蓝黑为耐久性书写材料，不能有铅笔、圆珠笔、红墨水、纯蓝水、复写纸等书写的字迹，尽可能避免复印件归档。签名、修改字迹（如修改通知单）要特别注意这个问题。w 4复印、打印文件的清晰及牢固程度应符合设备标定质量的要求。w五、竣工图编制要求五、竣工图编制要求w 1各项新建、扩建、改建、技术改造、技术引进项目，在项目竣工时要编制竣工图。项目竣工图应由施工单位负责编制，如行业主管部门规定设计单位编制或施工单位委托设计单位编制竣工图的，应明确规定施工单位和监理单位的审

23、核和签字认可责任。w2竣工图应完整、准确、清晰、规范、修改到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况。w3按施工图施工没有变动的，由竣工图编制单位在施工图（新图）上加盖并签署竣工图章。w4一般性图纸变更及符合杠改或划改要求的变更，可在原图（新图）上更改，加盖并签署竣工图章。w5涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变及图面变更面积超过35%的，应重新绘制竣工图。重绘图按原图编号，末尾加注“竣”字，或在新图图标内注明“竣工阶段”加盖并签署竣工图章。竣工图章样式：编编制制单单位位竣竣 工工 图图编编制人制人技技术负责术负责人人编编制日期制日期监监理理单单位名称位名称监监理人理人w六、建设项目档案的

24、整理六、建设项目档案的整理w （一）组卷及卷内排列w 组卷的含义：组卷是把一组有内在联系的文件，以卷盒或卷夹的形式组合在在一起，形成能表达一个相对独立的概念，且便于保管和利用的基本单元“案卷”。w1管理性文件的组卷、排列w 管理性文件可按问题组卷。w 例如立项、征地移民、工程投资控制、报建、招标是几项不同的工作，形成的材料也自然分成几个问题，我们可把反映不同问题的文件材料分别组卷。如果不同问题形成的文件材料数量不多，也可合并组卷。w w卷内反映同一问题的文件材料应排列在一起。不同问题按“问题时间”或“问题重要程度”排列。w 2图纸的组卷、排列w 如果反映同一结构（如单项工程、单位工程）、专业的

25、图纸数量少，可组成一卷，卷内图纸的排列可按原设计图纸的目录进行；如果图纸的数量多，可按不同专业组成若干案卷。w卷内图纸按专业、图号进行卷内排列。w3施工文件的组卷、排列w 同一建设项目内，按单位工程组卷；w 同一单位工程内，按单位工程质量评定表及所属的各分部工程质量评定表组卷；按原材料、构件出厂证明的批量组卷，按试验报告组卷；按分项工程质量评定表及相关工序的原始记录组卷；按隐藏工程验收记录组卷。w卷内施工文件按管理、依据、建筑、安装、检测实验记录、评定、验收进行排列。w 如果同一案卷内有一个以上的分部工程形成的文件材料，按分部工程、阶段、专业排列。w4修改通知单的组卷、排列w 同一单位工程的修

26、改通知单按专业组成一至数卷，卷内按“专业文号”排列。w5监理文件的组卷、排列w 监理文件分为依据性文件和工作文件。w 依据性文件一般是单独成册的，可分别按问题组卷。w 工作文件可采用“文种文号”的组卷方法，但应把与同一监理文件有关的来往文件一并附在其后立卷。w w卷内依据性文件按“问题时间”排列，卷内工作性文件按“文种文号”或“文种时间”排列。w（二）编目w 1编页号w 编写的位置：单面书写文件在右下角；双面书写文件，正面在右下角，背面在左下角。各卷均从1起编页号。w 2编制卷内目录。w 序号：用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件材料件数的顺序，一个文件一个号。w 文件编号：填写文件材料的文号或

27、图样的图号，或设备代号、项目代号。w 责任者：填写文件材料的形成部门或主要责任者。w文件材料题名：即文件标题，填写文件材料的标题全称。如果文件材料缺题名或题名欠准确，应重新拟写题名，并加上中括号。w 日期：填写文件材料的形成日期。w 页号：填写每份文件材料首页上标注的页号。w备注：需要时填写。w3填写卷内备考表。w w 4编制案卷封面和脊背。w 案卷题名。题名应简明、准确地揭示卷内文件材料的内容，构成：项目名称+针对内容+文件名称。w项目名称应与批准的原立项、设计相符，外文资料的题名及主要内容应译成中文。w针对内容应反映出结构、部件、阶段、专业。w立卷单位：填写负责文件材料组卷的部门或项目负责

28、部门。w 起止日期：填写案卷内文件材料形成的起止日期。w 保管期限：依据有关规定填写组卷时划定的保管期限。w 案卷脊背应填写档号、案卷题名、保管期限。w 案卷封面及脊背的档号，暂用铅笔填写，移交后由接收单位统一正式填写。w（三）图纸整理方法w 1折叠尺寸：以A4图纸大小为准。w 2折叠要求：图面向内，图签统一显示在右下角，手风琴式折叠，图标外露。w（四）案卷装订要求w案卷内不应有易锈金属物。w装订可采用两种形式，但同一项目应统一。w1文字材料整卷装订，图纸不装订。w2单份文字材料装订、图纸不装订。w采用这种形式的案卷，应在卷内每份文件的首页上方加盖、填写档号章。档号章内容有：档号、序号。w（五

29、）汇总整理项目档案的要求w 各施工分包单位、设计单位、监理单位应按照档案整理的要求，做好各自职责范围内档案的整理、目录的编制，向业主移交。w业主在接收施工各分包单位、设计单位、监理单位移交的项目档案后，应进行汇总整理。汇总整理的要求：w 1把各参建单位移交的文件材料按建设的先后阶段理顺；w 2把各施工单位移交的文件材料按单位工程理顺；w 3给已理顺案卷排列顺序的项目档案从1起逐卷编制流水号；w 4汇总编制项目档案目录。（汇总项目档案编制说明、汇总案卷目录及相应的卷内目录。）w七、项目外购设备材料的整理七、项目外购设备材料的整理w （一）引进设备项目文件材料的归档范围w 引进设备形成的文件材料除

30、了形成内购设备形成的文件材料外，还增加了各阶段谈判记录和纪要、技术问题来往函电、各种专利和技术秘密转让协议，以及外国技术人员现场提供的材料等（如设备调试记录）。w（二）整理w 1组卷w 引进设备的随机文件一般是成册的，且装潢比较考究，因此总的原则是保持原貌。如果原来是成本装订好的，只要符合装订牢固、整齐要求，可以不再拆开重新装订，但尽量装盒，还必须补上档号、补上汉译案卷题名和卷内目录，案卷内没有编号的要补编页号。w 其他文件材料按“阶段问题时间”分类组卷。w2归类w 由业主保存的外购设备档案部分，先统一以生产装置或单台设备为单位进行整理，单独编号和编制目录，待项目竣工后，归入业主单位的设备仪器

31、档案大类内，按照档案分类编号方案，在每个案卷的案卷号前加上分类号。w八、档案目录的编制要求八、档案目录的编制要求w 以项目为单位编制档案目录，如目录较厚，也可以单位工程或专业编制分类目录。档案目录是为查找整套档案提供方便的检索工具，由项目档案编制说明、案卷级目录、卷内目录构成。w项目档案编制说明包括两个方面的内容：w 1项目简介。（1）项目的构成，项目的用途，项目的批准单位和文号、批准日期；（2）项目的总投资、占地面积和走向；（3）项目的筹建、动工、试生产日期和正式竣工投产、交付使用日期；（4）项目的工艺、设备产品情况；（5）项目的设计、施工、安装、监理单位；（6）项目的单位工程总数；（7）其他。*2项目档案简介。（1）项目档案整理的依据性文件；（2）项目档案包括的主要文件材料内容；（3）档案的数量；（4）其他需要说明的问题。