某某某省某某某市某某某新区综合开发某某某校区PPP项目---项目实施方案.docx

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1、一、 项目概况1（一）基本情况1（二）技术经济指标5风险分配框架6（一）风险分配原则6（二）风险分配框架7（三）风险分配结果7三、项目运作模式8（一）实施机构和授权出资单位8（二）协调及决策机制9（三）具体运作方式9（四）项目公司的组建9（五）项目操作流程 111 父易结构13（一）交易结构图13（二）投融资结构14（三）主要边界条件15（四）回报机制及支付体系22（五）土地使用24本项目建设投资65000万元，包括工程费用45315.69万元、工 程其他费用17791.1万元及预备费1893.21万元。待项目建设完成后， 通过政府审计部门的决算审计后确定项目最终投资总额。表2某某某一中南校区

2、项目建设投资估算表序号项目名称投资额 （万元）1工程费用45315.692工程其他费用17791.13预备费1893.21总计65000二、风险分配框架（）风险分配原则本项目风险分配机制按照风险分配优化、风险收益对等和风险可 控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理 能力等要素进行设计，在政府和社会资本之间合理分配项目风险。1、最优风险分配原则。在受制于法律约束和公共利益考虑的前 提下，风险应分配给能够以最小成本（对政府而言）、最有效管理它 的一方承担，并且给予风险承担方选择如何处理和最小化该等风险的权 利。2、风险收益对等原则。既关注社会资本对于风险管理成本和风险 损失

3、的承担，又尊重其获得与承担风险相匹配的收益水平的权利。3、风险可控原则。应按项目参与方的财务实力、技术能力、管 理能力等因素设定风险损失承担上限，不宜由任何一方承担超过其承受 能力的风险，以保证双方合作关系的长期持续稳定。（二）风险分配框架按照风险分配的上述原则，以及财政部推广应用PPP模式的政 策导向，本项目的核心风险分配框架如下：1、融资、建设、运营和维护等风险主要由项目公司承担。2、政策、法律变更和最低需求风险等主要由政府承担。3、不可抗力风险等由政府和项目公司合理共担。（三）风险分配结果根据上述风险分配基本框架，考虑本项目融资、建设、运营维护 等不同阶段可能面临的风险因素，本项目风险分

4、配结果如下表。表2-1项目主要风险分配表8风险类别风险因素政府项目公司备注政治风险政治条件变化宏观经济变化政策调整项目审批q土地使用权资金风险财政支付能力q项目融资利率调整设计风险设计质量可转移给设计单位设计进度设计缺陷风险类别风险因素政府项目公司备注建设风险工程地质q发现文物环境污染施工质量施工成本q施工技术q工期滞后7视变更原因定承担方缺陷与隐蔽工程q工程变更q视变更原因定承担方施工事故运营维护 风险公共设施维护维护质量不可抗力 风险不可抗力三、项目运作模式（-）实施机构和授权出资单位根据关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通 知（财金2014） 113号）、政府和社会资本合作

5、项目财政管理 暂行办法（财金2016） 92号）、传统基础设施领域实施政府 和社会资本合作项目工作导则（发改投资12016） 2231号）和郴 州市政府和社会资本合作实施办法的有关要求，由某某某县人民政 府授权某某某县教育局（以下简称“县教育局”）为本项目实施机构， 负责项目准备，履行约定的权利义务、实施项目监管及组织有关移交 等工作；由某某某县人民政府授权银都集团作为政府授权出资单位， 代表某某某县人民政府和中标社会资本合资成立项目公司。（二）协调及决策机制为实施本项目，某某某县人民政府成立某某某县PPP领导小组, 对本项目重大问题进行研究、重要节点成果进行审核。领导小组成员 包括：县教育局

6、、县发改局、县财政局、县审计局、县国土局、县住建 局、县国税局、县地税局、银都集团、县政府法制办等部门。本项目实施二级联审机制，实施方案先由PPP领导小组联审， 通过后报某某某县人民政府审批，涉及需要纳入政府预算、进行财政 支付的相关文件报县人大批准。（三）具体运作方式综合考虑本项目付费机制、项目投资收益水平、风险分配基本框 架、融资需求等因素，本项目的实施方式为PPP,由项目公司采用 “BOT”方式投资、建设、运营和维护本项目，特许经营到期后，项目 设施无偿移交给政府指定机构。1、项目公司出资项目公司注册资本为总投资额的30%,中选社会投资人与政府授 权出资人（银都集团）出资比例分别为90%

7、、10%,双方均以现金形 式出资，双方资金根据项目实施进度分批认缴到位，项目公司注册地 址为某某某县。2、公司治理结构10项目公司按中华人民共和国公司法设股东会、董事会和监事会。项目公司董事会设5人，中选社会投资人委派3人，政府授权出 资人（银都集团）委派1人，由职工代表大会选举1人。董事长由中 选社会投资人委派的代表中产生，为项目公司的法定代表人；副董事 长由政府授权出资人（银都集团）委派的代表中产生。公司设监事会，股东双方各委派1人，公司员工选举产生1人， 监事会主席由政府方股东推荐。公司设总经理1人，中选社会投资人提名，董事会聘任或解聘； 公司高管若干名（其中1名副总经理由银都集团推荐）

8、，总经理提名， 董事会聘任或解聘。特别约定：（1）项目公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注 册资本的决议及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必 须经全体股东通过。（2）政府方股东对于项目公司涉及社会公共利益事项拥有一 票否决权。（3）项目公司董事会决定或通过以下事项时需全体董事同意。1）制订项目公司合并、分立、变更公司形式、经营期限延长、 解散、清算的方案；2）制订项目公司对外投资，出租、转让、受让重大资产，对外提供担保等方案;113）发行公司债券的方案；4）涉及公共安全和公共利益的事项。3、利润分配机制政府授权出资人（银都集团）和中选社会投资人同股同权，共担 风险、共享收

9、益。（五）项目操作流程根据财政部关于印发PPP操作指南（试行）的通知（财金 2014113号），PPP项目操作流程依次为项目识别、项目准备、 项目采购、项目执行及项目移交。按照实际情况，初步提出的本项目 操作流程如下：12图3-1项目操作流程图13交易结构(-)交易结构图图4-1项目交易结构图1、项目实施方式为PPP,即政府授权出资人(银都集团)和中 选社会投资人共同出资组建项目公司实施项目内容，政府授予项目公 司特许经营权，由项目公司采用“BOT”的方式投资、建设、运营维护 本项目。特许经营到期后，项目设施无偿移交给政府指定机构。142、县政府授权县教育局作为项目实施机构，对特许经营合同执

10、行情况进行全过程监管，确保项目顺利实施。3、县教育局负责本项目立项、可研、环评、用地预审、设计、 征地拆迁等前期工作。4、县教育局通过政府采购流程（公开招标）进行PPP项目采购， 选择本项目社会投资人。本项目的中选社会投资人依法能够自行建设的, 在遵循相关法律法规的规定下由中选社会投资人负责项目的施工总承包。5、项目公司在特许经营期内提供投资、融资、建设、运营维护 服务，在满足付费要求和绩效评价的条件下，某某某县财政向项目公 司支付项目可用性服务费、运维绩效服务费，项目公司收回投资并取得 回报。6、县政府应将每年需支付的可用性服务费、运维绩效服务费纳 入年度预算和中长期财政规划，并通过县人大对

11、预算的审批，保障项 目服务费用的及时支付。7、本项目的资产由项目公司自行维护或委托其他单位进行维 护。8、本项目已开展了部分前期工作，所产生的费用列入项目总投 资，已产生的相关费用待项目公司组建后支付给相关部门，具体支付 时间和方式双方另行协商。（二）投融资结构15本项目估算建设投资为65000万元（最终以政府审定的竣工决算 金额为准）。项目资金按项目投资建设计划分期投入。根据某某某关于调整固定资产投资项目资本金比例的通知 （国发（2009） 27号）和某某某关于调整和完善固定资产投资项 目资本金制度的通知（国发2015） 51号）中项目资本金制度的 规定，建议本项目以总投资额的30%为项目资

12、本金，并作为项目公司 的注册资本，由中选社会投资人与政府授权出资人按项目公司股权比例 进行出资。项目资本金以外的资金筹措由项目公司负责，当项目公司不能及 时完成融资时，由中选社会投资人负责完成，以保证项目的及时建设 完工和运营。政府方不为本项目的融资提供任何形式的担保。（三）主要边界条件1、合作范围和期限本项目合作范围为某某某一中南校区PPP项目的投资、建设、 运营维护。某某某县人民政府授权县教育局与项目公司签订某某某 一中南校区PPP项目特许经营合同，授予项目公司投资、建设、 运营维护该项目，并取得政府付费的权利。特许经营期到期后，项目 公司将项目资产无偿移交给政府指定机构。项目特许经营期从

13、项目开工之日起到该项目运营期满之日止，包 括建设期和运营期，其中建设期暂定为3年，运营期不少于9年，具 体的运营期由投资人投标确定。16（六）项目前期交接24五、合同体系25（一）项目合同25（二）各方权利与义务27（三）基本标准30（四）临时接管31（五）政府介入31（六）项目移交33（七）履约保障34（八）提前终止事项及补偿原则34（九）违约责任36六、项目监管体系38（一）PPP项目建设阶段的监管体系 38（二）项目维护、移交阶段监管体系41（三）绩效考核41七、采购方式选择42（一）社会投资人条件43（二）资格预审44（三）评标办法44（四）中选社会投资人确定方式44建设期指项目约定的

14、建设期间，如果项目开工之日至项目竣工验 收合格之日时间小于或等于3年，建设期为3年；如果项目开工之日 至项目竣工验收合格之日超过3年，则建设期为项目开工之日至项目 竣工验收合格之日的实际时间。2、项目竞价方式(1)项目年投资收益率：按不高于7%的年投资收益率进行招 标，最后以投标确定。(2)工程造价下浮率：本项目工程造价以按国家、湖南省、郴州 市现行(项目开工时)的工程造价定额编制的施工图预算为基础， 其中建筑安装工程费下浮不低于3%,最后以投标确定。(3)特许经营期限：建设期3年，运营期不少于9年，由投资 人对运营期年限进行报价，最终以投标确定。3、项目投资计价(1)项目总投资构成本项目的总

15、投资为项目建设所实际发生的、按项目特许经营合同 约定经有关部门审核确认的建筑安装工程费用、设备及工器具购路费 用、工程建设其他费用和建设期利息。项目总投资二建筑安装工程费用+设备及工器具购谿费用+工程 建设其他费用+建设期利息(2)项目公司实际承担的投资17本项目建筑安装工程费用以按国家、湖南省、郴州市、某某某县 现行（项目开工时）的工程造价定额编制的施工图预算为基础下浮不 低于3 %确定。项目工程结算及竣工财务决算金额以政府方相关职能 部门按国家、湖南省、郴州市、某某某县相关规定决算评审结果为准， 如审计部门对该项目开展审计工作，各类金额以审计结论为准。政府付 费以项目公司实际承担的投资作为

16、基础：项目公司实际承担的投资二经决算评审（或决算审计）的项目投 资（含项目建筑安装工程费用、设备及工器具购貉费、工程建设其他 费用、建设期利息）-抵扣工程投资的专项资金。政府可用性服务费计算基数二项目公司实际承担的投资（不含增 值税）（3）项目投资主要计价原则1）项目建筑安装工程费用：本项目工程由政府方完成施工图设 计，政府方委托第三方按特许经营合同约定的原则编制施工图预算。 施工图预算经某某某县财政部门审核后，作为本项目工程建筑安装工程 费用的结算基础。建筑安装工程费计价原则如下：（1）项目开工前编制预算时，定额执行2014年湖南省市政 工程消耗量标准。没有在2014年湖南省市政工程消耗量标

17、准 中的子目，执行2014年湖南省建筑工程消耗量标准、湖南省 建筑装饰装修工程消耗量标准、湖南省安装工程消耗量标准、18湖南省仿古建筑及园林景观工程消耗量标准等;如果项目开工前, 以上文件有所更新，按最新的标准执行。(2)定额取费按湖南省建设厅发布的最新配套取费文件执行； 如果项目开工前湖南省颁布了新的定额配套取费文件则执行新的配 套文件；(3)人工工资按项目开工之日湖南省建设厅发布的最新文件 中的郴州市、某某某县综合工资单价或郴州市、某某某县有关人工工 资文件执行。(4)机械台班按项目开工之日前湖南省建设厅发布的最新机 械台班调整文件执行；(5)材料预算价格按郴州市建设工程造价管理站公布的项

18、目 开工之日前一期的材料预算价格执行。上述造价信息中没有的材料价 格，参考市场价格双方协商提出，最终以县财政部门审核确认的材料市 场预算价格为准；。(6)本项目投标优惠率(施工图预算下浮率)为不低于3%o(7)项目开工前由甲方将项目施工图预算报送至县政府指定 机构审核。(8)工程变更a.工程变更需经监理方、项目公司、县教育局审核同意后方可调 整；b.县教育局对已经政府方审定的建设方案、建设标准、建设规模、 设计方案的重大调整和工程范围变化等造成的工程费用增减部分按19政府方会议纪要据实结算。最终以政府审计机关出具的审计结果报告 决算为准；C.批准的施工图范围外增加的工程量按项目工程变更进行调整

19、。（9）工程结算时，实际变更工程量按经政府方审核的签证进行 调整，调整的工程量其单价执行优惠后的施工图预算综合单价。（10）价差调整（人工工资、机械台班和主要材料）按按湖南 省住建厅和郴州市建设工程造价管理站发布的相关文件执行。（11）建设期内，项目施工单位应按合同约定于每月26日向监 理公司申报当月（指上月26日至当月25日）完成的工程量，按月计 量，由监理公司审核。监理公司审核完后报项目公司审核，项目公司 审核完后报政府方，政府方应按月审核并在次月15日前完成最终审 核。2）设备及工器具购谿费:根据项目实际情况由双方书面协商确 定。3）工程建设其他费用：政府方投入的项目前期费用按实确认；项

20、 目公司发生的工程建设其他费用经某某某县财政和审计部门审定后确 认。建设单位管理费用是指项目公司在建设期内为本项目管理所发生 的全部费用，收费标准参考但不高于基本建设项目建设成本管理规定 （财建2016504号）文件收费标准，具体费用由政府方审定后按实 际金额计入项目总投资。4）建设期利息计算方式20建设期利息，即项目公司在项目建设期发生的为项目建设筹措债 务资金（不含项目资本金）发生的利息，年利率按中国人民银行同期 中长期贷款基准利率（5年以上）计算。（1）工程费用的计息方式按月对本项目的已完工程量进行审核，以已完工合格工程量为基 础，以经决算审计确认的每月合格工程量对应的建筑安装工程费、设

21、 备及工器具购貉费，从下月1日起开始计算，以本项目竣工验收合格 日（进入运营期的前一天）为建设期利息结束时间。（2）工程建设其他费用计息方式工程建设其他费用的建设期利息计算，以项目公司向各单位的支 付日期为起始时间开始计算，以本项目竣工验收合格日（进入运营期 的前一天）为建设期利息结束时间。在计算建设期利息时，计算基数中需要扣除项目资本金。其扣除方 式为：在项目资本金到位后，从最先投入的投资额（或前期费用）中 扣除对等金额的资本金，直至所有项目资本金扣除完毕。5）工程竣工后，由项目公司编制工程结算，报予政府方审核确定 后，作为该项目投资款项的支付依据。4、项目前期工作（1）本项目由政府方完成如

22、下前期工作，包括项目立项、环评 报告及批复、社会稳定评估、交通影响评价、项目可行性研究报告及21批复、项目初步设计及审批、施工图设计、土地报批、征地拆迁、项 目咨询、工程监理等各相关工作，各项前期工作成果由政府方在特许经 营合同签署后向项目公司交接；中选社会投资人可以对项目初步设计、 施工图设计进行优化，优化方案须取得政府方书面同意。(2)项目前期工作费用的承担：本项目的土地报批、征地拆迁、 项目立项、环评报告及批复、交通影响评价、社会稳定评估、项目可行 性研究报告及批复、项目初步设计、施工图设计、项目咨询等各前期相 关工作费用计入项目总投资，暂由政府方先行垫付，待项目公司成立后, 由项目公司

23、据实支付给政府方；如前期未支付的，直接由项目公司据实 支付。5、工程监理及费用工程监理单位由政府方委托，费用由项目公司支付。监理费用纳 入项目总投资。6、其他边界条件(1)项目工程范围：某某某一中南校区PPP项目总建筑面积 117390平方米，总用地面积415802.1平方米，折合623.7亩，主要建 设内容包括：教学楼、科学馆、艺术楼、体育馆、图书馆、综合楼、考试 中心、学生宿舍、师生食堂、教师周转房、操场、运动场地、停车位以 及校区绿化等，项目建成后可为某某某县提供132个班，6600人的学 位规模，具体以政府批复的规划、设计文件为准。(2)建设管理。本项目的建设管理由项目公司进行管理。2

24、2(3)融资责任及项目收益水平。项目公司要负责本项目除项目 资本金外所有的资金筹措，项目公司不能及时完成资金筹措的，由中选 社会投资人负责；本项目年投资收益率按不高于7%进行招标，最后 以投标确定。(4)专项补助资金的处谿方案(1)建设期内，本项目若获得国家、湖南省、郴州市政府专项 补助资金，直接作为项目工程投资补助拨付给项目公司，在确认项目 公司实际承担的总投资时从项目总投资中核减，以降低某某某县财政后 续支付压力。(2)运营期内，本项目若获得国家、湖南省、郴州市政府专项 补助资金，落实到某某某县财政账户的，专项用于政府购买服务费的支 付；落实到项目公司账户的，全部冲抵政府购买服务费金额。专

25、项资 金补助冲抵政府购买服务费后，已经列支为政府购买服务费的财政预算 部分重新进行列支。（四）报机制及支付体系本项目的主要内容为基础设施建设，基本没有使用者付费。因此， 项目回报机制主要采用政府付费的支付方式。政府付费包括可用性服务 费、运维绩效服务费。1、可用性服务费在项目进入运营期后由某某某县财政逐年向项 目公司支付。可用性服务费包括项目建设总投资(已扣除抵扣工程投 资的专项资金(如有)、税费、其它支出及必要的合理回报(含融 资成本)。23A】=P X（1+DJ +；xS + ”进项V累计抵扣进项）X i 其中：Ai：年可用性服务费（不含增值税）；P：为政府审定的项目决算总投资（已扣除抵扣

26、工程投资的 专项资金（如有），不含增值税）；i：中标人年投资收益率；V进项：为税务部门认证的乙方在建设期取得的增值税进项税 额；V累计抵扣进项： 为乙方在计算可用性服务费当期期初已经累计抵 扣的增值税进项税额；n：为运营期一年；S：为税费系数7.07% （含城市维护建设税、教育费附加、 地方教育费附加、企业所得税），其中：按照现行税率考虑城市维护 建设税税率5%,教育费附加费率3%、地方教育费附加费率2%,企 业所得税税率25%,若税收政策发生变化，政府方和项目公司共同协 商，按正式出台后的国家税收政策计算调整可用性服务费，并报财政 部门审批。A2=AiX（1+V）其中：A2：年可用性服务费（

27、含增值税）；A1：年可用性服务费（不含增值税）；24V：税务部门确认的项目公司应缴纳的增值税税率。2、运维绩效服务费包括维护成本、税费、合理的回报，运维绩 效服务费在项目运营期内开始支付，年运维绩效服务费以政府方确认的 金额为准，据实结算，由某某某县财政逐年向项目公司支付。3、本项目在运维期内自支付期限起始日起，可用性服务费和运 维绩效服务费按年支付。本项目某某某县财政支付的可用性服务费、运维绩效服务费，纳 入财政年度预算和中长期财政规划，并由某某某县人大会议审批通过。（五）土地使用特许经营期内，政府方保证本项目土地使用权依法取得，直至特 许经营期结束后向政府指定机构移交本项目为止。（六）项目

28、前期交接项目前期交接，指相关单位就已完成的部分前期工作，在特许经 营期初向项目公司实施交接。1、交接范畴（1）所涉及已完成的行政审批文件资料，包括但不限于：项目 立项及可行性研究报批阶段（含环评、用地预审、规划选址等）的资 料与批复，建设用地、建设工程规划许可文件及资料，控制性详细规 划、方案设计文件及审查意见、建设用地批准文件及资料，征地拆迁 相关资料等；（2）所涉及该项目已签订的合同、协议；25(3)其他必要的交接资料。2、交接标准项目资料均真实、完整，并且均为资料原件；不能提供原件的， 在确保项目公司能够正常接续该项目前期工作及开工建设的前提下， 说明原因并提供清晰复印件；项目不附带任何

29、债务和抵押、质押、留路以及担保。3、交接程序(1)前提条件：县教育局与项目公司已签署特许经营合同；(2)相关单位整理核对待交接文档资料，编制交接清单；(3)相关单位与项目公司就所交接文档资料，按交接清单逐一 核对，确认无误签署交接确认书。4、相关重要约定事项交接过程中所形成的费用，由相关单位与项目公司各自承担。五、合同体系()项目合同关于规范PPP合同管理工作的通知(财金(2014) 156号) 文件明确，在PPP项目中，项目参与方通过签订一系列合同来确立和 调整彼此之间的权利义务关系，构成PPP项目的合同体系。PPP项目 的合同通常包括特许经营合同、投资合作合同、股东协议、 履约合同(包括施

30、工总承包合同、监理合同、原26八、初步财务测算45（一）财务边界条件45（二）财务分析过程46（三）物有所值分析51（四）财政承受能力评估52料供应合同）、融资合同和保险合同等。其中，特许经 营合同是整个PPP项目合同体系的基础和核心。图5-1合同体系框架本项目法律合同体系如下：1、投资合作合同。由政府授权的实施机构（县教育局）和 中选社会投资人签署。约定双方合作范围、合作方式、合作期限、项 目付费、双方的权利义务等。272、特许经营合同。由政府授权的实施机构（县教育局）与 项目公司签署。明确各方的权利和义务、特许经营范围和期限、项目 建设和运营、项目付费、终止和补偿等事项，为项目主合同。3、

31、股东协议。由政府授权出资人（银都集团）和中选社会 投资人签署。双方约定项目公司的出资方式、治理结构、决策机制、 收益分配等事项，以及中选社会投资人的退出机制、融资责任和风险承 担事项，以及政府给予的政策支持等。以上三个合同纳入本次PPP项目采购的采购文件中。4、施工总承包合同。由项目公司与有能力自行建设的中选 社会投资人直接签署。5、监理合同。监理公司由政府方委托，项目公司支付监理 费用，监理合同由政府方、监理单位和项目公司三方签订。6、项目的融资合同、保险合同等其他合同。由项目公 司按国家有关法律法规要求与各当事人签署。（二）各方权利与义务1、政府方主要权利义务（1）政府方的主要权利1）对项

32、目公司遵守有关法律、法规、规章和履行合同协议的情况 进行监管；282）对项目公司的投资建设过程实施监管，包括政府方对项目融资及 资金到位和使用情况、项目建设进度、工程质量、安全防范措施等进行 监管；以及要求项目公司进行项目交付和缺陷责任期内的维修；3）项目公司发生违约行为时，有权按协议约定要求其承担违约 责任；4）有权要求本项目依法接受审计机关的审计监管；5）在项目公司严重违约时，有权按约定提前终止合作及PPP合 同。（2）政府方的主要义务1）依法授予本项目特许经营权；2）负责确定项目建设内容、规模、目标等内容，负责项目土地 报批、征地拆迁等前期工作；3）协调项目公司与某某某县相关政府部门的关

33、系，协助项目公司进行项目未完成的审批和取得融资及建设所必须的证明文件等工作;4）审核项目公司提出的项目政府付费申请，履行PPP合同约定 的资金支付义务；5）在协议提前终止时，接收项目设施，并按PPP合同约定向项目公司支付补偿款项；止匕外，应行使法律、法规及PPP合同赋予的其他权利并履行其规定的其他义务。2、中选社会投资人主要权利义务29（1）中选社会投资人的主要权利1）按照股东协议约定取得投资回报；2）对本项目实施过程进行组织、指导、协调；3）按约定，在符合法律法规情况下与项目公司签订本项目施工总 承包合同。（2）中选社会投资人的主要义务1）按照股东协议的约定组建并注册设立项目公司；2）负责按

34、约定情况对项目公司进行出资；负责本项目建设所需全 部债务资金的融入；3）负责组织、指导、监督、协调项目公司的各项经营活动。3、项目公司权利和义务（1）项目公司的主要权利1）在PPP合作期内享有本项目特许经营权；2）按照PPP合同约定的方式取得投资回报；3）按照中华人民共和国公司法及相关法律、法规的规定和特许 经营合同约定，自主开展涉及本项目投资、融资、建设、维护性运营 等方面的各项经营活动。（2）项目公司的主要义务1）按照PPP合同的约定，承担本项目投资、融资、建设、运营、维护、移交等的责任和风险;302）根据项目需要完善公司的机构设珞，配备具备投融资和工程 建设管理能力和经验的管理、技术、财

35、务等类别人员；3）按照项目PPP合同约定的进度、质量标准完成所有工程的建 设，自行承担建设相关的一切费用、责任和风险，并购买建设期保险；4）接受国家和政府方按国家有关法律及法规规定对本项目进行 的审计检查；及时实施竣工验收、决算等工作；5）承担工程质量等原因造成的维修维护支出，并向施工方进行 索赔；6）负责投资计划执行、项目建设方案及进度计划、工程决算报 告、统计报表、项目汇报材料及政府方要求的其他材料的编制编写， 按规定负责上报政府方及相关部门；7）应按照国家有关规定建立健全的质量和安全保证体系，落实 质量和安全生产责任制，建设期应加强对承包人的监督和管理，确保 项目的工程质量和财产、人员安

36、全；8）接受和配合县政府相关部门对本项目的监管；9）接受县政府对本项目实施的临时接管或征用。止匕外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、及 PPP合同赋予的其他权利并履行规定的其它义务。（三）基本标准1、项目建设标准31项目应符合建设部工程施工质量验收规范（GB50300）合格标准及项目相关技术标准和要求、设计文件要求。具体以国家、湖南省、郴 州市、某某某县最新颁布的标准及项目相关技术标准和要求为准。2、项目维护标准项目维护按国家和湖南省、郴州市、某某某县最新颁布的相关维护标准及项目相关技术标准和要求为准。临时接管项目公司有下列行为之一的，经县人民政府批准，县政府指定机 构可对本项

37、目实施临时接管：1、擅自转让本项目产权的；2、存在重大安全隐患且拒不整改，危及或者可能危及公共利 益、公共安全的；3、因管理不善发生重大质量、生产安全事故的；4、被依法注销、关停的；5、擅自将所经营的项目设施进行处路或者抵押的；6、法律法规规定的需由政府方对项目公司进行临时接管的其 他情形。（五）政府介入1、建设期介入项目公司有下列行为之一的，政府有权指定第三方取代项目公司 承担本项目的任何必要建设，以便实现完工：32(1)项目公司书面通知政府方其已经终止项目建设，且不打算 重新开工施工；(2)由于项目公司原因未能在开工日期后三十天内开始项目 建设；(3)由于项目公司原因未能在不可抗力事件结束

38、后三十天内恢复项目施工；(4)项目公司在合同要求的竣工日前停止工程建设，且累计超 过三十天。政府介入项目建设后，项目公司应与政府方及其指定第三方合作, 向其提供所有合理协助。项目公司应协调融资方在其融资文件中明确 必要的融资承诺，以确保项目的建设完工。政府介入项目建设，不应视同承接了项目公司的义务。政府方及 其指定的第三方介入建设所产生的一切费用和风险均由项目公司承担。 政府有权在向项目公司提供详细的费用记录后，从建设期履约保函中 提取该部分款项。如果项目公司已采取切实可行的措施和提供有效担保，政府应撤 出项目的建设，项目公司恢复其合同约定的全部权利和义务。2、运维期介入如项目公司未能按照PP

39、P合同的约定运营维护本项目，且项目 公司在收到政府方整改通知后三十天内未能进行补救，则政府方有权 自行或委托第三方介入项目运营和维护，费用和风险由项目公司承33 担。政府方有权在向项目公司提供详细费用明细后，从政府支付的费 用中扣除该款项。(六)项目移交1、移交范围及要求(1)经营期满后该项目无偿移交。(2)项目的全部固定资产、权利，并确保该项固定资产、权利 符合相关技术规范和设计功能标准要求。(3)运营和维护项目设施所要求的所有技术和技术规程等无 形资产。(4)在用的各类管理章程和运营手册包括专有技术、生产档 案、技术档案、文秘档案、图书资料、设计图纸、文件和其它资料， 以使项目设施能平稳地

40、正常地继续运营。(5)与项目设施有关的其它权利。(6)这些资产在向政府方移交时应不存在任何留辂权、债权、 抵押、担保物权或任何种类的其它请求权。(7)项目公司在未正式完成交接前，应善意履行看守职责，保 障正常运营和服务。2、移交标准(1)项目构筑物基本完整并满足运营要求。(2)项目附属项目满足运营基本要求。(3)有关文档资料复印件均完整、清晰。34(七)履约保障1、保险项目公司应为本项目建设工程购买建筑工程一切险、安装工程一 切险、建筑施工人员团体意外伤害保险，及其他通常的、合理的或者 中国法律、法规要求所必需的保险。2、履约保证(1)建设期履约保函特许经营合同签订前，中选社会投资人向县教育局

41、提交见索 即付的该项目建设期履约保函，保函金额为该项目投资额的10%,作为 其筹措项目建设资金、确保建设进度职责的保证。该保函在项目完成 竣工验收后的约定时间内退还。(2)移交保函项目最后一个经营年开始前，由中选社会投资人向县教育局提交见 索即付的该项目移交保函，保函金额为该项目竣工决算金额的1%,作 为其履行该项目移交的设施、设备的维护、移交后的质保及其他相关义 务的担保。该保函在该项目特许经营期满后的约定时间内撤销。(八)提前终止事项及补偿原则项目合作期内，因不可抗力、不可预见因素、法律变更或一方出 现严重违约、双方协商一致而导致项目不能继续进行，则PPP项目提 前终止，项目公司由股东各方

42、依照法律及公司章程的规定进行清算， 此外，终止事项及补偿原则如下：351、因不可抗力、不可预见因素、法律变更等原因引起项目公司 无法继续建设时，政府对项目公司的补偿为已完成投资金额。2、政府原因导致提前终止(1)政府在双方约定的支付时间后12个月内，未向项目公司 支付政府付费，项目公司可以向政府方提出提前终止项目，政府方须 一次性支付项目公司当期的运维绩效服务费、经审计后摊销或冲销后的 项目公司无形资产(作无形资产核算)或长期应收款(作金融资产核 算)余款，以及按上述余款与投标确定的项目年投资收益率计算的补 偿款。3、项目公司原因提前终止(1)特许经营合同签订后的约定时间后3个月内，中选社 会

43、投资人未向政府方提交建设期履约保函，政府方可以提前终止该项 目，政府将没收中选社会投资人提交的投标保证金。(2)项目公司未在计划时间完成项目开工，超过3个月以上 的，政府方可以提前终止该项目，项目公司须给予政府方该项目建安 费用0.5%的一次性补偿金。(3)项目公司未在计划时间实现项目完工，超过6个月以上的, 政府方可以提前终止该项目，政府指定机构接管该项目，并支付给项目 公司经审计部门认定的质量符合要求的该项目已投入资金(指建设项 目过程中项目公司实际投入的建设投资，不含利息、收益等)的80%。36随着某某某县经济建设和城镇化发展的加快，县城建设不断南扩, 城镇化脚步急进，城区常住人口迅猛增

44、长，城区学位已严重不足。同时, 为了响应某某某县委、县人民政府关于某某某县建设教育强县规划纲 要（2011-2020年）的通知精神，某某某县特在城南新区兴办某某 某一中南校区项目，并引进先进的办学理念和管理模式，创建品牌教育， 这样既可以满足人民群众对教育资源不同层次的需求，又可以缓解当前 城区义务教育学位紧缺的压力，还可以解决政府财力投入乏力的问题， 对推动教育竞争，提高某某某县基础教育水平都具有重要意义。为有效解决项目建设资金需求，某某某县人民政府（以下简称 “县政府”）决定采用PPP模式，引入社会资本，建立公共基础设施 市场化投资建设运营（PPP）模式，按计划推进某某某一中南校区项 目的

45、投资、建设。为此，某某某银都投资建设发展（集团）有限公司 （以下简称“银都集团”）委托北京金准咨询有限责任公司制定本项目 PPP实施方案，报县政府审议通过后实施。-、项目概况（-）基本情况1、项目名称某某某一中南校区PPP项目2、项目简介(4)项目公司在建设过程中发生重大安全事故、严重工程质量 问题，引起工程无法继续进行的，政府可提前终止该项目并指定机构接 管，造成的损失及恢复场地等费用由项目公司承担。对于经第三方鉴 定和质安部门确认符合质量要求的，按审计部门认定已投入资金(指建设项目过程中项目公司实际投入的建设投资，不含利息、收益 等)的70%支付给项目公司。(5)项目公司已完工的项目因质量

46、问题引起重大安全事故等， 政府可提前终止该项目，对于经第三方鉴定和质安部门确认符合质量要 求的，给予项目公司按审计部门认定的质量符合要求的、尚未支付的可 用性服务费金额的80%并扣除质量修复费用的余额。4、如有其他情况双方协商解决。(九)违约责任项目合作期内，一方出现违约情形(不足以触发提前终止)，则 违约方有责任及时承担违约责任，主要包括：1、政府方违约责任(1)政府方支付违约责任政府方未按合同约定支付政府付费，视为政府方违约，除应支付 当期未支付金额之外，政府还应按当期未支付金额的每日万分之二的利 率计算支付违约金，政府方在本条违约事项下的违约金总额不超过特许经营合同约定的该项目总投资的千分之五。2、项目公司违约责任(1)工期延误违约责任37由于项目公司原因导致项目未按PPP合同中约定的截止时间完 成，则由项目公司承担违约责任。每拖延一天由向政府方支付单项工 程社会资本方实际投资部分的万分之一的违约金，项目公司在本条违 约事项下的违约金总额不超过特许经营合同约定的该项目总投资的 千分之五。(2)工程质量违约责任由于项目公司