某某某市某某某区交通基础设施建设PPP项目--项目实施方案.docx

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1、一、项目概况1项目基本情况11.1.1 项目名称11. 1.2项目类型11. 1. 3项目所属行业11.4项目实施机构11 .L5项目提供的公共产品和服务11. 1. 6项目采用PPP模式的必要性11. 1. 7项目采用PPP模式的可行性分析2项目运作的目标和意义32. 2项目经济技术指标52. 1项目区位52.1. 2建设内容63投资规模82.2. 4建设工期85主要产出说明82.3. 6项目资金来源93股权结构9二、编制依据91政策法规依据93. 2技术资料依据11三、风险分配机制113.1. 风险评估方式112风险分配基本原则124. 3风险分配基本框架12四、项目运作方式15五、交易结

2、构16项目投融资结构165.1 资产权属16回报机制165. 4相关配套安排18六、合同体系186. 1合同法律文件的组成186.2 PPP项目合同中的核心要点196. 2. 1权利义务边界19横六桥四码头、水铁公运输无缝对接的立体交通格局，造就了某某某大的交通物流承载能力和境内企业的强势竞争力。根据区域资料及相关调查，项目建设路线范围内无大规模构造带 发育，未见泥石流、滑坡、采空区等大规模不良地质现象。本项目周边 路网较完善，利用老路运输材料，道路施工期间的机械、材料的运输 比较方便。建设内容本项目位于某某某省某某某市某某某区，包括某某某大道北延线 工程(一期)、某某某大道北延线工程(二期)

3、和桥驿至汨罗公路3个子 项，全长约18. 10km,总投资220814. 88万元(其中建设投资 209000. 00万元，建设期利息11814.88万元)。(1)某某某大道北延线工程(一期)项目起于某某某某某某综合枢纽，止于彩陶路，全长2.65km, 路幅宽46m,为城市主干道。表1-1 一期建设规模序号项目名称起讫点建设标准建设长度 (km)道路宽度 (m)1某某某大道 北 延线一期某某某大道景观 道 一陶路城市主干 道2. 6546(2)某某某大道北延线工程(二期)项目二期起于彩陶路，接誓港大道，全长约7. 52km,路幅宽46m, 为城市主干道。表1-2二期建设规模8序号项目名称起讫点

4、建设标准建设长度 (km)道路宽度 (m)1某某某大道北 延 线二期彩陶路一某某某 园 区城市主干 道7. 5246图1-1建设效果图(3)桥驿至汨罗公路项目起于芙蓉北大道，顺接S213汨罗段终点，全长7. 93km,按 一级公路标准建设。其中芙蓉北大道至规划杨陈公路交叉点长2. 55km,宽30m；规划杨陈公路至汨罗界长5. 38km,宽26m。该项目 已纳入省规“十三五”干线公路项目。表1-3桥驿至汨罗公路建设规模序号项目名称起讫点建设标准建设长度 (km)道路宽度 (m)1桥驿至汨罗公 路芙蓉北大道一望 城与汨罗界一级公路7.9330m/26m图1-2起终点路线图L2.3投资规模本项目总

5、投资220814. 88万元，其中建设投资209000. 00万元，建设期利息H814.88万元。1.1 .4建设工期本项目建设工期为三年（不包含前期工作）。1.2 .5主要产出说明本项目包括某某某大道北延线工程（一期）、某某某大道北延线工 程（二期）和桥驿至汨罗公路3个子项，全长约18. 10kmo表1-4项目产出情况表-序号工程名称建设长路道路宽 度道路等级收入模式1某某某大道北延线工程（一 期）2.65km46m城市主干道政府付费2某某某大道北延线工程（二 期）7.52km46m城市主干道政府付费3桥驿至汨罗公路7.93km30m/26 m一级公路政府付费10. 6项目资金来源本项目总投

6、资估算为220814. 88万元，其中项目资本金44814.88 万元，约占总投资的20%；融资资金176000.00万元，约占总投资的 80% o股权结构结合某某某关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的 通知（国发2015） 51号）相关规定，本类项目最低资本金比例为 20%o资本金比例提高，则债务资金减少，债务资金的融资成本也相 应减少。根据项目实际情况，本项目资本金比例初步设定为20%,政府 方出资500万，其余由社会资本方筹集（具体以PPP项目合同约定 为准）。项目公司注册资金拟定为5000万元，其中政府方出资500万元， 占股10%,中标社会资本方出资4500万元，占股90%o注

7、册资本金 在合资合同签订后30日内一次性到位（具体金额及到位方式以PPP 项目合同中约定为准）。二、编制依据政策法规依据（1）某某某某某某关于加强地方政府性债务管理的意见（国 发（2014） 43 号）；（2）关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知（财 金（2014156 号）；（3）政府和社会资本合作项目政府采购管理办法（财库2014） 215 号）；（4）发改委国家发改委关于开展政府和社会资本合作的指导11 意见（发改投资20142724号）；（5）财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题 的通知（财金2014） 76号）；（6）财政部政府与社会资本合作模式操作指南（财金20

8、14）113 号）；（7）财政部政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指弓I（财金（2015） 21 号）；（8）某某某某某某办公厅转发财政部发展改革委人民银行关 于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知（国办发（2015） 42号）；（9）财政部PPP物有所值评价指引（试行）（财金2015167 号）；（10）关于推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见（长政发政015） 30号）；（11）中华人民共和国政府采购法实施条例（某某某第658 号令）；（12）财政部发展改革委关于进一步共同做好政府和社会资 本合作（PPP）有关工作的通知（财金（2016） 32号）；（13）关于在

9、公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作 的通知（财金201690号）；（14）于联合公布第三批政府和社会资本合作示范项目加快 推动示范项目建设的通知（财金201691号）；（15）关于印发政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法的通知（财金201692号）；（16）国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和12社会资本合作有关工作的通知(发改投资2016 1744号)。2.1 技术资料依据(1)关于推广运用政府和社会资本合作模式的实施意见(长 政发 12015) 30 号)；(2)建设项目经济评价方法与参数(2006年第三版)；(3)投资项目可行性研究指南(2002版)；(4)城市道路

10、设计规范(CJJ37-2012)；(5)城镇道路工程施工与质量验收规范(CJJ1-2008)；(6)某某某大道北延线(某某某某某某综合枢纽至某某某段) 一期工程可行性研究报告；(7)项目组向某某某区人民政府各相关职能部门收集的访谈、 书面资料；(8)项目组向相关专家征求的建议。三、风险分配机制风险的识别与合理分配是成功运用PPP模式的关键。根据PPP 项目全生命周期的风险因素识别，并分析了道路建设项目的自身特 点，本项目的主要风险从政策风险、审批风险、设计变更风险、工程 延误风险、成本超支风险、合同风险、不可抗力风险等方面考虑。3.1 风险评估方式风险评估工作主要依据行业经验、案例研究、问卷调

11、查、计算模 型等方法进行。PPP项目涉及部门较多、合作期限长，各阶段风险种 类繁多，项目在立项、可行性研究、融资、设计、施工、交付使用、 运营维护、移交等各个阶段都存在大量的不确定性因素，容易受到社会 环境、经济环境、工程管理建设环境等诸多因素变化的影响。13本项目将根据政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的 相关规定，结合项目建设、运营、维护、期满移交各个阶段可能发生 的风险因素进行风险分配。3.2 风险分配基本原则(1)风险分配优化原则。承担风险的一方应对该风险具有控制 力，由该方承担该风险最有效率。(2)风险收益对等原则。承担风险的一方对于控制该风险有更 大的经济利益或动机。(3)风险

12、可控原则。承担风险的一方能够有效控制该风险，如 果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移 给合同相对方。3.3 风险分配基本框架按照上述风险分配原则，以及财政部推广运用PPP模式的政策导 向，本项目的主要风险说明如下：1 .政策和法律变更风险主要包含政治不可抗力、法律变更、项目审批、项目合同风险、 技术标准变更，其中由政府方承担的有法律变更、技术标准变更风险, 双方协商合理分担的有政治不可抗力、项目审批、项目合同风险风险。2 .社会稳定风险主要包含征地拆迁、安置补偿、公众反对等风险，由政府方承担。3 .建设风险主要包含工程质量不达标、完工进度不达标、安全生产不达标、 第三方

13、责任、环境保护不达标、专利侵权等风险，由社会资本方承担。4 .融资风险14主要包含融资成本高、资金不能按时到位等风险，由社会资本方承担。5 .经济风险主要包含利率风险、汇率风险、市场风险、通货膨胀风险，由社 会资本方承担。6 .项目管理风险指项目维护过程中成本变动、设备更新、改扩建需求带来的项目 管理风险，由社会资本方承担。7 .自然风险主要包含不可抗力风险、自然环境破坏风险、环境标准提高风险， 双方协商合理分担。通过对风险发生的概率和风险发生的后果进行分析和评估，本项 目的风险分配基本框架如表3-1所示。表3-1风险分配基本框架风险 类型风险描述分配建议应对措施政策 和法 律变 更风 险政治

14、不可抗力视情况双方 协商合理分 担合同中约定，本级政府层面能够控制 的法律、政策及相关审批等变动，应 尽可能的减少对本项目的损失。由政 府与项目公司签订的合同风险由双方 共同承担，由项目公司与第三方签订 的合同风险由项目公司自行承担。法律变更由政府方承 担项目审批视情况双方 协商合理分 担项目合同风险视情况双方 协商合理分 担技术标准变更由政府方承 担社会 稳定 风险征地拆迁、安置 补偿、公众反对由政府方承 担15险型 风类风险描述分配建议应对措施建设 风险工程质量不达标由社会资本 方承担合同中约定，要求项目公司购买相关 保险，通过风险转移的方式，降低风 险带来的损失。完工进度不达标由社会资本

15、 方承担安全生产不达标由社会资本 方承担第三方责任由社会资本 方承担环境保护不达标由社会资本 方承担专利侵权由社会资本 方承担融资 风险融资成本高由社会资本 方承担项目公司应做好项目评估和风险分析 工作。资金不能按时到 位由社会资本 方承担经济 风险利率风险由社会资本 方承担前期应做好项目可行性研究，同时在 合同中约定由技术、质量、工期等问 题造成的项目成本增加等风险由社会 资本方承担，同时在合同中明确融资 资金数额及到位时间要求，确保项目 融资的有序推进。汇率风险市场风险通货膨胀风险项目 管理 风险指项目维护过程 中成本变动、设 备更新、改扩建 需求带来的项目 管理风险由社会资本 方承担合同

16、中约定，项目公司应提供项目运 营维护保函，加强政府监管力度，当 项目公司发生重大违约时，政府可以 暂扣处理服务费。自然 风险不可抗力风险视情况双方 协商合理分 担在合同中明确，视具体不可抗力的原 因而定，明确责任和应对防范。制定 应急处理风险机制和预案，并配备必 要的应急处理场地和设备。自然环境破坏风 险环境标准提高风 险16项目合作期限226. 2. 3项目融资22项目投资审核方式226. 2.5调价机制236. 2.6绩效监控机制 236. 2.7履约保障266. 2.8应急处置286. 2.9临时接管286. 2.10提前终止286. 2.11违约责任296. 2.12退出机制306.

17、2.13期满设施移交316. 2.14争议的解决326.3合资合同中的核心要点32七、项目公司设立及治理机制347. 1项目公司设立347. 2法人治理结构的理论基础347. 3治理结构设计357. 4相关税费的缴纳36八、监管架构378. 1项目授权378. 2监管方式37九、采购方式389. 1社会资本的选择程序389. 2社会资本资格条件399. 3招标标的39十、财务测算4110. 1主要依据4210. 2.财务测算基本假设4210.3财务测算基础数据4310. 4总成本测算结果4310. 4. 1成本构成4310. 4.2成本估算依据及说明4310. 4.3成本估算结果4510.5收

18、入、税金及附加测算结果4510.6项目借款还本付息情况4610. 7财务评价46四、项目运作方式根据国家相关政策和PPP指导文件，结合本项目的实际情况，本 项目采用BOT (建设-运营-移交)的PPP模式实施运作。具体运作方式如图4-1所示：图4-1 PPP项目运作图具体说明如下：(1)某某某市某某某区人民政府授权某某某市某某某区交通运 输局作为本项目实施机构，通过公开招标程序选择合适的社会资本;(2)某某某市某某某区人民政府指定某某某市某某某区交通建 设投资有限公司(以下简称“区交建投”)作为本项目的政府方出资 代表，与中标社会资本签署合资合同、项目公司章程后按照约定比例 分别注入项目注册资

19、金，合资组建项目公司；(3)某某某市某某某区交通运输局与项目公司签署PPP项目合 同，授予项目公司本项目独家的建设运维权；(4)在项目合作期内，由项目公司负责本项目的融资、投资、 建设和运营维护项目设施，并通过政府方支付的可用性服务费和运营 维护费回收投资并获取合理利润；17(5)项目合作期满后，项目公司将本项目范围内所属的全部项 目设施及资料全部完好、无偿移交至某某某区人民政府或其指定机构。 项目合作期结束后，项目公司根据内部股权结构进行清算。五、交易结构项目投融资结构本项目总投资估算为220814. 88万元，其中项目资本金44814.88 万元，约占总投资的20%；融资资金176000.

20、00万元，约占总投资的 80% o项目融资资金由项目公司负责筹集，项目公司可以通过政策性 银行贷款，商业银行贷款，专项基金贷款等多种途径筹集资金。政 府方不为本项目融资提供任何形式的担保，但可以协助项目公司， 争取以较低的融资成本获取贷款。5.1 资产权属本项目资产主要包括市政道路、公路及相关配套资产，根据本项 目交易结构，上述资产处置方式如下：本项目建设期内投资建设形成的项目资产，以及本项目运营期内 因更新重置或升级改造投资形成的项目资产，在PPP项目合同有效 期内均归某某某市某某某区人民政府所有，政府拥有这些资产的所有 权并授予项目公司负责运营、管理和维护。当合作期满或提前终止时，项目公司

21、应按照合同约定的机制、流 程和资产范围，将本项目的资产移交给某某某市某某某区人民政府或其 指定机构。5.2 回报机制(1)项目回报18按照政府和社会资本合作模式操作指南（试行）（财金12014 113号）文件的规定，结合本项目的运作方式，本项目采用“政府付费” 的回报机制。合作期内，项目公司通过政府方支付的可用性服务费和 运营维护费回收投资并获得合理利润，合作期内项目相关的经营收入 （广告收入、加油站等）均归政府所有。1）可用性服务费：指项目公司负责按照双方约定标准完成工程 建设，政府方根据建设的可用性对其投入及合理利润进行支付。具体 费用政府方以经区政府有关部门审核认定的项目总投资为基础。建

22、设 期资本金不计息；融资资金按4. 9%的利率计息，计入项目总投资。2）运营维护费：运营维护费指项目公司为维持本项目正常运营， 提供的符合PPP合同规定的绩效标准的运营维护服务，而需要获得的 服务收入，主要包括项目范围内的运营维护成本等。运营维护费参考类 似项目的运营维护成本，结合某某某市某某某区材料价格、人工工资水 平，具体运营维护费根据项目建设内容及标准由双方协商，并结合运营 期绩效考核结果，最终由区财评中心审核确定。（2）付费资金来源本项目采用的是“政府付费”的模式，向项目公司支付可用性 服务费和运营维护费的资金来自于某某某市某某某区财政资金。在完 成本项目的财政承受能力论证，并且明确本

23、项目的财政支出在某某某 市某某某区财政的可承受范围之内后，需将本项目的可用性服务费和运 营维护费纳入某某某市某某某区的中长期财政预算，确保其资金来源。（3）付费机制1）可用性服务费本项目各子项目验收（市政道路通过竣工验收后，一级公路通过 交工验收后）合格后分别进入运营期。可用性服务费按照PPP项目19 合同约定的计算方法进行核算，于运营期内按日历季度等额支付， 基准利率以付款当年的1月1日中国人民银行五年期贷款利率为准， 支付方式为运营期内等额本息支付。2)运营维护费本项目各子项目验收(市政道路通过竣工验收后，一级公路通 过交工验收后)合格后分别进入运营期。运营维护费具体以某某某区 相关职能部

24、门审计通过的运营维护费结果据实结算，于运营期内按日 历季度等额支付。可用性服务费和运营维护费用的具体支付标准、方式及时间按照 PPP项目合同约定为准。5.3 相关配套安排本项目中政府方负责完成项目的立项、可行性研究报告及批复 等前期工作，同时协助项目公司完成施工的临时供水、供电、供 气、施工便道等施工准备工作。六、合同体系合同法律文件的组成本项目的合同主要包括PPP项目合同、合资合同、施 工总承包合同、运维合同及其他履约合同等，其中PPP项目 合同和合资合同是核心法律文件。(1)PPP项目合同由某某某市某某某区交通运输局与项目公司共同签署。明确各 方的权利和义务、明确项目公司的经营权范围和期限

25、、项目建设和 运营管理、终止和补偿等事项，为项目主合同。(2)合资合同20由某某某市某某某区交通建设投资有限公司和中标社会资本签 署。约定双方的出资方式、治理结构、决策机制、收益分配等事项, 以及社会资本的融资责任和风险承担事项。(3)施工总承包合同由项目公司(某某某市某某某区交通建设投资有限公司与中标 的社会资本共同出资组建的)与施工总承包方签订。(4)运维合同由项目公司(某某某市某某某区交通建设投资有限公司与中标 的社会资本共同出资组建的)与运营方签订。(5)其他履约合同其他合同还有项目公司与金融机构签订的贷款合同，项目 公司为本项目建设投保的保险合同等。6.1 PPP项目合同中的核心要点

26、项目边界条件是项目合同的核心内容，主要包括权利义务、交 易条件、履约保障和调整衔接等边界。6.1.1 权利义务边界(1)政府方的权利1)根据相关法律、法规、规章和政府管理的相关职能规定，在 整个项目合作期内自行或委托第三方机构对项目公司进行监管，包括 项目公司的融资进度、项目投资进度、工程建设进度、建设质量、运 营维护管理状况等；律、法规、规章的规定依法查处项目公司的违规行为;3)对项目公司在整个项目合作期内的安全生产和安全防范措施 进行监管，并在可能严重影响公众利益的情况下，对项目范围内的设 施进行临时接管；214）法律法规、行政规章授予政府方的其他权利。（2）政府方的义务1）除适用法律另有

27、规定或发生投资运营权利提前收回的情况外， 政府方应保持项目公司的投资运营权在整个项目合作期内始终有效， 项目合作期内不以任何方式减少投资运营的内容或妨碍投资运营权的 行使；2）积极协助项目公司向政府有关部门争取相关的财政、税收优 惠政策；3）协助项目公司完成与各级政府及相关职能部门的沟通、协调 及报批等工作；4）完成项目立项、征地拆迁、安置补偿等批文；5）协助项目公司组建的相关事宜，负责项目绩效考核、监督管理, 进行监管时应当遵守中华人民共和国行政许可法和其他法律、法规；6）按照合同的约定及时足额出资；7）项目公司为本项目进行融资时，政府方应根据法律规定予以 必要协助；8）项目合作期内，如遇国

28、家法律、法规及相关政策发生重大变 化，对本合同的履行造成实质性影响，政府方应积极与项目公司协商解 决方案，并采取合理措施避免各方的损失扩大；9）法律法规、行政规章规定政府方的其他义务。（3）项目公司的权利1）项目公司有权根据法律、法规和行政规章的规定，负责本项 目的投融资、建设运营和管理等相关工作，包括：a）在项目合作期内，项目公司被授予对本项目的投资经营权；22b）通过对项目的投资、运营维护，从政府方获取可用性服务费 和运营维护费，以回收投资并获得合理利润的权利。2）拥有充分的自主运营权，有权自主决定运营范围内的一切事 项，但法律、法规、行政规章有特别规定或本合同另有约定的除外；3）法律、法

29、规规定以及本合同约定的其他权利。（4）项目公司的义务1）根据适用法律的规定，办理进行本项目建设开发所需的行政 许可和审批手续；2）项目合作期内，如遇国家法律、法规及相关政策发生重大变 化，对本合同的履行造成实质性影响，项目公司应积极与政府方协商 解决方案，并采取合理措施避免各方的损失扩大；3）完成项目范围内的融资、投资、建设、运营及管理维护工作； 按照合同的约定及时足额出资；4）根据约定的建设进度开工建设并按时完工；5）将中长期经营计划、年度工作报告和董事会决议及时报政府 方审批；6）在合同期内，当项目公司出现股权结构变更，项目公司的名 称、地址、法定代表人变更等行为时，必须及时将相关书面说明

30、文件 及材料报政府方审批；7）项目公司在运营维护期内，对本项目的基础设施维护承担不 可避免的义务，如移交时应达到指定状态的修复要求，或定期更新等 义务；在项目合作期内，当项目公司具有以下之一行为时，应及时将相 关书面说明文件及材料报政府方审批：a）项目公司及其控股股东的股权结构变更、股权质押；23b）对外转让、抵押、处置项目区域内的设施和资产；C）项目公司的名称、地址、代表人变更；622项目合作期限本项目合作期限为13年，其中建设期3年，运营期10年，各子 项目验收（市政道路通过竣工验收后，一级公路通过交工验收后）合 格后分别进入运营期。6.1.2 项目融资本项目总投资约220814. 88万

31、元，债务资金176000. 00万元，债 务资金由项目公司负责筹集，可以采取政策性银行贷款、商业银行贷 款、专项基金贷款等多种形式筹集资金，在项目融资过程中政府不提 供任何形式的担保，但可以协助项目公司获取贷款。6.1.3 项目投资审核方式本项目预算建安工程费认定方式：市政道路下浮不低于5%、公 路工程下浮不低于6%；按现行某某某区政府投资建设工程相关管理 办法执行；若某某某区政府投资建设工程相关管理办法有相关调整， 按最新调整办法执行。项目总投资最终以审计结果为准。备注：项目建设费用按某某某市某某某区政府投资建设工程造价 管理办法（望政办发【2016】40号）相关要求，路基工程、路面工程、

32、桥梁涵洞工程、交通设施分项工程在某某某区2017年政府性投资项 目工程量清单上限值定价（含税费）（望财办（20177号）有的按清 单上限值执行，没有的项目套用公路工程预算定额，按公路工程招标项 目优惠率优惠，其他分项工程项目套用2014省消耗量标准，按市政工 程招标项目优惠率优惠，若某某某区政府投资建设工程造价管理相关办 法有相关调整，按最新调整办法执行。246.1.4 调价机制本项目按照“基于可用性的绩效合同”模式，由政府向项目公司 购买项目可用性及运营维护服务，政府方将根据PPP项目合同的约 定，按期支付可用性服务费以及运营维护服务费。本项目可用性付费的支付前提为项目验收合格（市政道路通过

33、竣 工验收后，一级公路通过交工验收后），考核指标应从工程质量、工 期、环境保护、安全生产等方面进行考核。项目合理利润根据中国人民银行5年以上贷款基准利率进行调 整（基准利率以付款当年的1月1日中国人民银行五年期贷款利率为 准），上浮率以投标报价为准不再调整。运营维护费将根据运营维护期间的通货膨胀情况（主要是指人 工、自来水、维修费、电费、税费等），设定相应的调价周期及触发 机制，初步考虑如下：在运营期内以每两年为一个周期，若前述调整 因素中的一项或多项成本变动幅度超过5%的，则项目公司可向某某 某市某某某区交通运输局申请启动调价程序，由某某某市某某某区交 通运输局组织相关政府部门审核通过后确定

34、是否调价。6.1.5 绩效监控机制（1）绩效考核指标的设定本项目从全生命周期成本考虑，分别设置合理的可用性绩效考核 指标、运维绩效指标。绩效监控方案主要是考核项目建设进度、建设 质量、建设成本、运营管理成本、维护成本、安全生产等方面。政府通 过监控措施，确定项目公司是否达到合同约定的绩效标准，未达到绩效 标准的，根据未达标情形对项目的影响程度扣减相应的付款，同时绩效 考核与调价机制紧密联系。如果长期或多次未达标，或者未达标的情形 非常严重，则可能构成严重违约从而导致合同终止。具体的25绩效监控机制需政府与社会资本谈判后最后确定。1）建设绩效考核指标本项目可用性服务费的支付前提是项目竣工验收通过

35、，最终确定 的可用性服务费金额需要根据PPP项目合同中对工程费用的相关机 制约定计算。下表所述指标要求未达成时，某某某市某某某区交通运输局可根 据PPP项目合同相关约定提取项目公司提交的建设期履约保函中相应 金额。表6-1项目建设期绩效考核指标注：若国家、省、市出台具体考核办法或新的规定，则上表中与之不一致的指标类别指标要求质量(60%)需符合CJJ1-2008城镇道路工程施工与质量验收规范；CJJ82-2012 园林绿化工程施工及验收规范；CJJ89-2012城市道路照明工程 施工及验收规程；GB50268-2008给水排水管道工程施工及验收规 范；公路工程竣（交）工验收办法及公路工程竣（交

36、）工验收 办法实施细则（交公路发2010） 65号）等，并做到一次验收合格。安全生产 （15%）参照JGJ59-2011建筑施工安全检查标准等。工期(10%)开工日：以监理工程师的开工令为准；交工验收日：自前述实际开工时间起不超过三（3）年。环境保护 （10%）参照JTGB03-2006公路建设项目环境影响评价规范等。其他（5%）根据绩效考核办法。或未作约定的或约定不明的，以国家、省、市出台标准为准进行调整并执行。2）运营维护绩效考核指标运营维护期考核指标主要分为四个板块，包括运营维护质量、项目公司运营状况、设施设备维护、其他。全部达标方能获得100%基 准运营维护绩效付费，不达标的按照考核办

37、法减付相应的基准运营维护 绩效付费。表6-2项目运营维护期绩效考核指标2610. 8财务分析结论47附表49附表1总成本费用估算表49附表2项目收入估算表50附表3还本付息表51附表4利润及利润分配表52附表5项目投资现金流量表53附表6资本金现金流量表54附表7政府补贴估算55运营维护期内，某某某市某某某区交通运输局（或委托第三方中 介机构）对项目公司建设、运营维护的考核主要分为常规考核和临时 考核两种。指标类别指标要求运营维护质量（50%）对车道、人行道、路基及其他设施的维护进行考核。项目公司运营状况（15%）考核项目公司经营状况，对项目公司的经营收入、 财务报表等进行考核。设施设备维护（

38、30%）项目公司进行设施设备维护过程中，是否存在扰 民、破坏环境以及市民满意度等进行考核。其他（5%）根据绩效考核办法。常规考核：常规考核为每一年进行一次，在项目公司向某某某区交 通运输局提交半年运营情况报告后5日内进行，并应在7日内完成。 某某某区交通运输局需提前48小时通知项目公司开始考核时间，项 目公司在政府方监督下在规定的考核现场对项目公司服务、运营情况 及设备等情况进行检查。临时考核：某某某区交通运输局可以随时自行考核项目公司的运营 维护绩效，如发现缺陷，实施机构可以以书面形式通知项目公司。项目 公司在接到某某某市某某某区交通运输局书面通知后，应在规定的时间 内修复缺陷。临时考核结果

39、可以不作为项目公司违约情形处理，但临时 考核发现的缺陷会导致道路可用性破坏、交通秩序受到严重影响，或 存在重大交通安全隐患等情况除外。无论何种情况，项目公司应及时修复缺陷，否则某某某市某某某 区交通运输局可根据PPP项目合同相关约定提取项目公司提交的运 营维护保函中的相应金额。（2）具体绩效考核与政府付费公式由某某某区交通运输局组织绩效考核工作，并对每项绩效考核指 标进行评分。各项评分结果按照权重比进行计算后，得出的综合分数作27为当年绩效考核评分结果，再对当年政府付费进行相应调整。具体调 整如下：1)当绩效考核评分三85分时：Tb 一业 P xi x (1 + i)政府付费=n+ C(1+i

40、) -12)当绩效考核评分85分时：政府付费=P x i x (1 + i)n(1 4- i)n - 1+ Cx 75% + C X 25% X F/100P:审计确认的项目投资额；i:本项目合理利润率(以最终签订的PPP合同为准);n：各子项目运营年(n=l.A)；C：当年审计确认的运营成本；F：当年绩效考核分数。6.1.6 履约保障履约保障边界由保险方案和履约保证组成。(1)保险方案项目合同期内，项目公司应按合理、符合政策法规和行业要求的 原则，以合理价格和商业上可接受的条款，自费购买和维持保险。保 险险种包括但不限于建筑安装工程一切险、财产一切险及其业务中断险、 第三者责任险和其它通常的

41、、合理的或本项目融资或适用法律要求的 强制性保险。(2)履约保证本项目履约保证由项目公司履约担保、建设期履约保函、运营维护期履约保函和移交履约保函组成。281）项目公司履约担保为确保项目公司在整个项目合作期内履行相关义务和承诺，拟定 项目公司在PPP合同正式签署前以银行转账的形式提交履约保证金， 履约保证金金额为项目投资总额的5%,在项目资本金累计到位至项 目总投资的5%后退还。2）建设期履约保函建设期履约保函由项目公司承担，主要用于担保项目公司在建设 期能够按照合同约定的标准进行建设、能够按时完工、交工验收合格并 开始正式运营；履约担保形式为银行向政府方出具见索即付保函，履约保函金额 以及履

42、约保函提供时间以PPP项目合同约定为准；该保函的有效 期自PPP项目合同生效之日起到所有子项目均开始运营之日止。3）运营维护期履约保函运营维护期的履约保函由项目公司承担，主要用以担保项目公司 在运营维护期内按照项目合同的约定履行运营维护义务；履约担保形式为银行向政府方出具见索即付保函，履约保函金额 以及履约保函提供时间以PPP项目合同约定为准；该保函的有效 期自第一个子项目正式运营日起至最后一个子项目运营维护期满之 日止。4）移交履约保函移交履约保函由项目公司承担，主要用以担保项目公司在项目运 营期满正式移交前对项目设施进行统一检查维修，保证设施在完好可 用状态下移交；履约担保形式为银行向政府

43、方出具见索即付保函，履约保函金额 以及履约保函提供时间以PPP项目合同约定为准；该保函的有效29期至项目移交完成为止。6.1.7 应急处置项目公司应编制应急管理方案，对可能发生的项目新增改扩建需求, 对可能发生的、妨碍性的因素进行辨识，编制重大危害因素清单，对重 大危害因素提出对策，明确应急指挥机构及职责，落实应急处置程序及 处置措施。6.1.8 临时接管项目合同期内，如项目公司出现以下违约行为，政府有权实施临时接管，直至启动项目提前终止程序：1）融资或项目管理等问题导致工期延误达一年（以PPP项目合 同约定为准）；2）擅自转让、出租、质押特许合作期限的；3）擅自将项目财产进行处置或者抵押的；

44、4）因管理不善，发生重大质量、生产安全事故的；5）其他威胁公共产品和服务持续稳定安全供给的；6）危及国家安全和重大公共利益的。政府可指定合格机构实施临时接管，临时接管项目所产生的一切 费用，将根据项目合同约定，由违约方单独承担或由各责任方分担。 项目公司应承担的临时接管费用，可以从其应获终止补偿中扣减。6.1.9 提前终止（1）提前终止的情形6.1.10 一方违约导致的提前终止；2）双方协商一致的提前终止；3）法律变更或政府行为导致的提前终止；4）不可抗力导致的提前终止。30（2）提前终止补偿项目合同提前终止，政府或指定机构应按照项目合同的规定接收 项目公司的资产，并在合同中约定项目提前终止的

45、补偿标准。政府方或其指定机构和项目公司应于PPP项目合同提前终止后 规定时间内，按照PPP项目合同的约定，确定终止补偿金额及责任 方。在规定时间内由责任方支付被补偿方终止补偿费，并完成项目资 产的移交。6.1.11 违约责任政府方或项目公司未履行项目合同约定义务的，应承担相应违约 责任，包括停止侵害、消除影响、支付违约金、赔偿损失以及解除项目 合同等。（1）政府方违约事件包括：1）未按合同约定支付项目公司费用达到一定期限或金额的；2）违反合同约定转让PPP项目合同项下义务；3）发生政府方可控的对项目设施的征收或征用的（是指因政府 方导致的或在政府方控制下的征收或征用，如非因政府方原因且不在 政

46、府方控制下的征收征用，则可以视为政治不可抗力）；4）发生政府方可控的法律变更导致PPP项目合同无法继续履行 的；5）其他违反PPP项目合同项下义务，并导致项目公司无法履行 合同的情形。（2）项目公司违约责任事件包括：1）项目公司破产或资不抵债的；2）项目公司未在约定时间内完成的建设进度、延迟完工、或延 迟进入运营，且逾期超过一定期限的；313）项目公司未按照规定的要求和标准提供产品或服务，情节严 重或造成严重后果的；4）擅自转让或者以承包经营、挂靠等方式变相转让经营权的；5）擅自将本项目设施及其配套设施进行处置或者抵押的；6）擅自将经营权予以质押的；7）擅自停业、歇业、严重影响到社会公共利益和安全的；8）未按合同约定为PPP项目或相关资产购买保险的。6.1.12 退出机制PPP项目退出机制主要从两个方面考虑，正常情况下的退出和非 正常情况下的退出。本项目为道路建设项目，主要依靠政府付费获得 合理利润，因此，股权转让是实现社会资本方退出的主要途径。（1）股权转让方式退出。当项目公司股东在项目公司经营过程中出现融资能力、技术能力、 管理能力不能