案例分析和扎根理论方法课件.ppt

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1、1 1第一部分第一部分 案例研究方法案例研究方法一、案例研究的起源、特征与类型二、案例研究设计三、案例研究的案例四、案例研究的资料收集五、案例研究的分析模式六、案例研究质量的测试七、案例报告的例证性结构2 2一、案例研究的起源、特征与类型n n管理科学中的案例研究法源自欧洲，特别是法国在19世纪时在医学、法学领域中运用，20世纪初，美国芝加哥大学将这种方法用于社会科学研究。n n60年代，Strauss and Glaser 提出扎根理论后，案例研究的热潮再次兴起。3 3案例的含义n n案例研究是指对特别的个人或团体，搜集完整的资料之后，再对其问题的前因后果做深入的剖析。n n进一步而言，案例

2、研究是对一个个例做缜密的研究，广泛的搜集个例的资料，彻底的了解个例现况及发展历程，予以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的建议。4 4案例研究的特点n n案例研究具有系统性，研究者总是把研究对象视作一个系统，或是一个系统的组成部分，来努力识别其中存在的因果关系；n n研究对象往往由许多变量组成，这些变量之间的关系通过具体的事件表现出来，是可观察到的，而研究者对这些变量无法控制（这与实验研究刚好相反）。5 5案例研究的特点（续）n n案例研究是深度的、重质的、精密的研究。n n无须借助假设简化问题n n深度探讨，可以广泛的收集资料以分析各种相关的因素n n例：信息化对组织效率的影响例：信息化对

3、组织效率的影响n n大量的准确观察与记录，这是研究具有科学性的基础6 6案例研究的各种定义定义定义出处出处案例研究的本质在于，它试着阐明一个或一组决案例研究的本质在于，它试着阐明一个或一组决策：为什么他们会被采用、如何来执行、以及会策：为什么他们会被采用、如何来执行、以及会有什么样的机会。有什么样的机会。Schramm,1971Schramm,1971案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对此研究对象，作深入研究。此研究对象，作深入研究。盖依盖依(Gay)(Gay),

4、19921992案例研究是一种实征研究，是在真实的背景下，案例研究是一种实征研究，是在真实的背景下，研究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线研究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线不是非常清楚的时候。不是非常清楚的时候。Jennifer PlattJennifer Platt，19921992 案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只案例研究并不是一种收集数据的做法，也不仅只是一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策是一种设计特征，而是一种周延而完整的研究策略。略。Jennifer PlattJennifer Platt，199219927 7案例研究的类别探索性研究探索性研究是什么是什

5、么What新的政府计划的结新的政府计划的结果是什么？果是什么？解释性研究解释性研究如何，为什么如何，为什么How,Why如何使计划发挥效如何使计划发挥效力，它为什么能够力，它为什么能够达到某些目标？达到某些目标？描述性研究描述性研究什么人，在哪里什么人，在哪里Who,Where谁将执行这一计划？谁将执行这一计划？8 8对案例研究的偏见缺乏严密性缺乏严密性混淆案例研混淆案例研究与案例教究与案例教学学为科学概化提为科学概化提供较少的基础供较少的基础耗费时间长耗费时间长案例研究者案例研究者常常因为懒常常因为懒散而让模棱散而让模棱两可的观点两可的观点影响了结论影响了结论的方向的方向教学上可以慎教学上可

6、以慎重地修改案例重地修改案例的材料，但在的材料，但在研究方法上绝研究方法上绝对禁止对禁止如何从一个单一如何从一个单一案例做推论？从案例做推论？从结果推论到理论结果推论到理论命题命题会产生大量且让会产生大量且让人没兴趣阅读的人没兴趣阅读的文件文件9 9二、案例研究设计研究的命题研究的命题案例研究设计案例研究设计的五个要素的五个要素研究的问题研究的问题分析单元分析单元资料与命题资料与命题的连结的连结解释研究发解释研究发现的准则现的准则1010案例研究设计五要素案例研究对于案例研究对于“如何如何”和和“为什么为什么”的问题可能是最合适的。的问题可能是最合适的。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问

7、题的本质。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究问题的本质。研究的问题研究的问题研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内所研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范围内所应该要审视的事情上。应该要审视的事情上。定义何谓定义何谓“案例案例/个案个案”可能是个人，也可能是一些事可能是个人，也可能是一些事件或是个体。件或是个体。Donald Campbell（1975）提出模式对比（）提出模式对比（Pattern Matching）：来自同一个案例中一些信息可能会和某些理论）：来自同一个案例中一些信息可能会和某些理论的命题有关。的命题有关。研究的命题研究的命题分析单元分析单元资料与命题

8、间资料与命题间的连结的连结目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。可以用目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。可以用比较至少两个对立命题的方式来解释发现。比较至少两个对立命题的方式来解释发现。解释研究发现解释研究发现的准则的准则1111案例研究设计示例具有战略联盟关系的组织群具有战略联盟关系的组织群合作战略理论合作战略理论研研究究主主题题研研究究问问题题研研究究命命题题分分析析单单元元资资料料与与命命题题的的连连结结组织间的战略联盟组织间的战略联盟为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益组织间建立战略

9、联盟的诱因是要取得共同利益模式对比模式对比理理论论发发展展1212分析单元分分析析单单元元分析单元的定义与分析单元的定义与研究开始阶段问题研究开始阶段问题被定义的方式有关被定义的方式有关假设你想要研究美国在全球经济中扮演假设你想要研究美国在全球经济中扮演的角色：的角色：分析单元应从所研分析单元应从所研究现象对研究单元究现象对研究单元的需求出发的需求出发The Soul of a New Machine描述了描述了DGC公司的工程团队如何发明且发展公司的工程团队如何发明且发展了新型迷你电脑。了新型迷你电脑。在上述的组织研究中，混淆了新发明与在上述的组织研究中，混淆了新发明与小群体的研究小群体的研

10、究。理清分析单元中的理清分析单元中的其他问题其他问题区分研究目前的主题与背景区分研究目前的主题与背景定义案例的开始和结束定义案例的开始和结束文献可以成为定义案例和分析单元的指南文献可以成为定义案例和分析单元的指南你的分析单元可以是一个国家的经济、你的分析单元可以是一个国家的经济、全球市场中的一个产业、一项经济政全球市场中的一个产业、一项经济政策、两个国家间贸易或资金的流动。策、两个国家间贸易或资金的流动。1313理论发展n n完整的研究设计还应包含一个与研究主题相关的理论。n n对某些主题，目前已有的工作成果可以提供对某些主题，目前已有的工作成果可以提供理论架构。理论架构。n n某些状况下，适

11、合的理论可能是描述性的理某些状况下，适合的理论可能是描述性的理论。论。n n对某些主题，现有知识背景与文献都很贫乏，对某些主题，现有知识背景与文献都很贫乏，可能被假设有作为可能被假设有作为“探索性探索性”研究的特征。研究的特征。1414案例研究的设计类型类型一类型一类型三类型三类型二类型二类型四类型四单一案例设计单一案例设计多重案例设计多重案例设计整体性的整体性的(单一分析单元单一分析单元)嵌入式的嵌入式的(多重分析单元多重分析单元)1515选择单一案例的原因选择选择单一单一案例案例的的原因原因成熟理论的成熟理论的关键性案例关键性案例极端或特例极端或特例典型案例典型案例关键性案例关键性案例极端

12、或特殊案例极端或特殊案例n对代表性强的案例进行研究，解释同类事件。典型案例典型案例n少见的，任何一个单一案例都值得记录并分析。在医学、临床心理学 应用较广。n关键性案例在理论上已经具体地说明了一组清楚的命题，以及这组命题使用的条件。启示性案例启示性案例n作为进一步研究的开场。启示性案例启示性案例n对同一案例在不同时点进行研究。过程案例过程案例过程案例过程案例1616类型一/二：单一整体性/嵌入式案例n n同样的案例可能包含一个以上的分析单元。嵌入式分析单同样的案例可能包含一个以上的分析单元。嵌入式分析单元是比案例本身更小的分析单元元是比案例本身更小的分析单元。研究某个研究某个经营计划经营计划嵌

13、入式分析单元嵌入式分析单元计划中的个别专案计划中的个别专案“过程过程”单元：单元：会议、事件节点会议、事件节点计划涉及的人员、计划涉及的人员、角色角色如果案例研究只考察一个计划或组织整体的本质，那就是使用整体性设计如果案例研究只考察一个计划或组织整体的本质，那就是使用整体性设计（类型一）。（类型一）。1717单一案例设计易犯的错误n n整体性设计进一步的问题是，整个案例研究的本质可能会在研究进行期间有所改变，但研究者却一无所知。n n嵌入式设计的易犯错误：只注重子单元层级，而无法回到更大的分析单元。1818选择多重案例的优缺点稳健性稳健性资源与时间的耗费资源与时间的耗费n无法替代关键性、揭露式

14、以及例外或少见的案例。无法满足采用单一案例的原因无法满足采用单一案例的原因n执行多重案例研究可能会需要大量的资源，耗费大量的时间。n多重案例得到的证据，通常都被认为是较强有力的，因此，整个研究常被认为是较为稳健的。1919多重案例的复现逻辑A literal replication复复现现逻逻辑辑抽抽样样逻逻辑辑原样复现原样复现理论复现理论复现预测类似的结果：预测类似的结果：某个特定现象在哪些某个特定现象在哪些条件下可能被发现？条件下可能被发现？（一种原样复现）（一种原样复现）由可预测的理由，产由可预测的理由，产生不同的结果：生不同的结果：特定现象在哪些条件特定现象在哪些条件下不可能被发现？下

15、不可能被发现？（一种理论复现）（一种理论复现）A theoretical replication抽样逻辑：一定数量的样本可以代抽样逻辑：一定数量的样本可以代表母体。表母体。复现逻辑：可重复的实验结果是可复现逻辑：可重复的实验结果是可靠的，可接受的。靠的，可接受的。2020例：多重案例的复现逻辑原样复现原样复现理论复现理论复现3-4个案例：电脑同时个案例：电脑同时使用使用3-4个案例：只用于行个案例：只用于行政管理政管理3-4个案例：只用于教个案例：只用于教学学命题：当电脑技术在学校命题：当电脑技术在学校行政管理和教学中同时使行政管理和教学中同时使用时，电脑在学校的使用用时，电脑在学校的使用率会

16、增加。率会增加。2121类型三/四：多重整体性/嵌入式案例Ira Magaziner&Mark Patinkin 所著的所著的The Silent War:Inside the Global Business Battles Shaping Americans Future 其中一个个案其中一个个案韩国的三星韩国的三星公司，这是一个关于使该公司公司，这是一个关于使该公司具有竞争力的关键策略的个案。具有竞争力的关键策略的个案。它包含一个嵌入式分析单元它包含一个嵌入式分析单元三星在微波炉上的发展。三星在微波炉上的发展。另一个个案是关于苹果电脑制另一个个案是关于苹果电脑制造商在新加坡的发展，是新加造

17、商在新加坡的发展，是新加坡是国家更具竞争力的关键政坡是国家更具竞争力的关键政策的个案研究。苹果电脑公司策的个案研究。苹果电脑公司制造商的经验就是一个嵌入式制造商的经验就是一个嵌入式分析单元。分析单元。多多重重嵌嵌入入式式案案例例类型三与四之间的差异决定于所类型三与四之间的差异决定于所研究现象的类型。研究现象的类型。2222三、案例研究的资料收集n n使用多重的证据来源使用多重的证据来源n n建立个案研究数据库建立个案研究数据库(其它的研究者原则上可以直其它的研究者原则上可以直接查阅接查阅)n n个案研究的数据库可以显著地增加整个研究的信度。个案研究的数据库可以显著地增加整个研究的信度。n n发

18、展一连串的证据链（对于个案研究数据库相关发展一连串的证据链（对于个案研究数据库相关部份应该有足够的引证）部份应该有足够的引证）n n让个案研究外部的观察者，能够从一开始的研究问题，让个案研究外部的观察者，能够从一开始的研究问题，跟随着相关证据的引导，一直追踪到最后的研究结论。跟随着相关证据的引导，一直追踪到最后的研究结论。2323六种证据来源证据来源证据来源优点优点缺点缺点文件文件稳定、非涉入式、确切的、范围稳定、非涉入式、确切的、范围广泛广泛 可检索性（可能低）；如果收集不可检索性（可能低）；如果收集不完整，会产生有偏见的选择；报告完整，会产生有偏见的选择；报告的偏见；使用的权力可能受限的偏

19、见；使用的权力可能受限档案纪录档案纪录同上，加之精确和量化的特点同上，加之精确和量化的特点 同上，加之由于个人隐私权的原因同上，加之由于个人隐私权的原因而不易接触而不易接触访谈访谈有目标的、见解深刻有目标的、见解深刻因问题建构不佳而造成的偏见；回因问题建构不佳而造成的偏见；回应的偏见；因无法回忆而产生的不应的偏见；因无法回忆而产生的不正确性；反射现象正确性；反射现象直接观察直接观察真实、包含情景的真实、包含情景的消耗时间；节选过的；反射现象；消耗时间；节选过的；反射现象；成本较高成本较高参与观察参与观察同上，加之对于人际间的行为和同上，加之对于人际间的行为和动机能有深刻的认识动机能有深刻的认识

20、同上，加之由于调查者操控事件所同上，加之由于调查者操控事件所造成的偏见造成的偏见实体物品实体物品对于文化特征能有深刻的理解，对于文化特征能有深刻的理解，对于技术的操作能有深刻的理解对于技术的操作能有深刻的理解节选过的；可取得性节选过的；可取得性2424使用多重数据来源n单独使用一种来源，可能与证据来源被设想的独特方式有关：一般认为调查者应该要选择一种最适合的或最熟悉的证据来源。使使用用多多重重证证据据来来源源的的原原因因三角三角检定检定法法资料三角检定资料三角检定调查者三角检定调查者三角检定理论三角检定理论三角检定方法论三角检定方法论三角检定2525三角检定法n n三角测量或三角检定是收集资料

21、时提高信度的一三角测量或三角检定是收集资料时提高信度的一般原则，简单地说，就是要从不同角度观察同一般原则，简单地说，就是要从不同角度观察同一事物，以确保观察的准确、可靠。事物，以确保观察的准确、可靠。n n资料三角检定（多种证据来源）资料三角检定（多种证据来源）n n研究者三角检定（不同的评估者）研究者三角检定（不同的评估者）n n理论三角检定（同一资料集合的不同维度）理论三角检定（同一资料集合的不同维度）n n方法论三角检定（运用不同的方法观察）方法论三角检定（运用不同的方法观察）2626收敛的和不收敛的多重证据事事 实实文件文件档案记录档案记录开放式访谈开放式访谈事实观察事实观察直接的或参

22、与的直接的或参与的结构化访谈结构化访谈或调查或调查焦点访谈焦点访谈结论结论访谈访谈研究发现研究发现结论结论文件分析文件分析研究发现研究发现结论结论问卷调查问卷调查研究发现研究发现2727建立案例研究资料库n资料库可以是独立的次级分析对象，而与原始研究者的任何报告无关。n每一个案例研究计划应该努力发展一个正式、可以呈现的资料库，使其他研究者原则上可以直接查阅这些证据。纪录纪录文件文件表格表格叙事叙事资料库四维度资料库四维度建立文件的注解书建立文件的注解书目目根据案例研究计划书根据案例研究计划书所列大纲将纪录依主所列大纲将纪录依主题分类保存题分类保存包含调查报告或其包含调查报告或其他量化资料他量化

23、资料要对案例研究计划书要对案例研究计划书中的问题撰写开放式中的问题撰写开放式的答案的答案2828一条证据链何人何人何时何时何地何地何事何事何因何因何果何果2929建立解释q要要“解释解释”一个现象，就是要定出一组关于这个现象的因果连结，一个现象，就是要定出一组关于这个现象的因果连结，这些因果连结与先前提到的对立解释中的自变量非常相似。这些因果连结与先前提到的对立解释中的自变量非常相似。建立解释的循环本质建立解释的循环本质提出初始理论提出初始理论叙述或初始命叙述或初始命题题 将理论将理论或命或命 题与初题与初始案始案 例结果例结果比较比较 修订理修订理论论或命题或命题 修订后修订后的结果与的结果

24、与案例其案例其他细节比他细节比较较 用更多用更多案例的事案例的事实与修实与修订版比较订版比较 再次修再次修订理论或订理论或命题命题 如有需如有需要，要，重复重复这个这个过程过程最后的解释可能并不是在研究一开始就完全规定好的最后的解释可能并不是在研究一开始就完全规定好的3030第二部分 扎根理论方法一一 基本概念基本概念二二 开放性译码开放性译码三三 主轴译码主轴译码四四 选择译码选择译码3131一 基本概念1 1、绪论、绪论2 2、研究题目的拟定、研究题目的拟定3 3、理论触觉、理论触觉4 4、文献的使用、文献的使用32321、绪论n n扎根理论研究法是由芝加哥大学的扎根理论研究法是由芝加哥大

25、学的Barney GlaserBarney Glaser和哥伦比亚大学的和哥伦比亚大学的Anselm StraussAnselm Strauss两位学者共同两位学者共同发展出来的一种研究方法。是运用系统化的程序，发展出来的一种研究方法。是运用系统化的程序，针对某一现象来发展并归纳式地引导出扎根的理针对某一现象来发展并归纳式地引导出扎根的理论的一种定性研究方法。论的一种定性研究方法。n n什么是扎根理论什么是扎根理论 用用归纳归纳的方法，对的方法，对现象现象加以分析整理所得的结果。换言之，加以分析整理所得的结果。换言之，扎根理论是经由系统化的资料收集与分析，而发掘、发展，扎根理论是经由系统化的资

26、料收集与分析，而发掘、发展，并已暂时地验证过的理论。发展扎根理论的人并已暂时地验证过的理论。发展扎根理论的人不是先有一不是先有一个理论然后去证实它；而是，个理论然后去证实它；而是，他先有一个待研究的领域，他先有一个待研究的领域，然后自此领域中萌生出概念和理论。然后自此领域中萌生出概念和理论。3333有关扎根理论的基本问题说明：说明：n n扎根理论是一种定性研究方法，它强调要忠实于所研究的现象；扎根理论是一种定性研究方法，它强调要忠实于所研究的现象；n n扎根理论研究者不相信理论可以首先通过演绎而得到，然后加以测试；扎根理论研究者不相信理论可以首先通过演绎而得到，然后加以测试；（不要事先做过多的

27、假设不要事先做过多的假设）n n扎根理论方法具有极强的可调节性，认为理论必须要一部分一部分地构扎根理论方法具有极强的可调节性，认为理论必须要一部分一部分地构建，这样，理论才会是累积的，那些与数据或现象不相符的理论解释才建，这样，理论才会是累积的，那些与数据或现象不相符的理论解释才会被抛弃会被抛弃。3434有关扎根理论的基本问题（续）n n扎根理论研究方法的目的扎根理论研究方法的目的 建立和发展能忠实反映社会现象的理论，这些理论有可建立和发展能忠实反映社会现象的理论，这些理论有可能日后成为此类现象的社会行动纲领。能日后成为此类现象的社会行动纲领。n n扎根理论研究方法的前提扎根理论研究方法的前提

28、 1.1.与人们所研究现象有关的与人们所研究现象有关的一些概念一些概念并没有全被表明理清并没有全被表明理清出来，至少对某一种群体，或某一个地方是如此；即使有出来，至少对某一种群体，或某一个地方是如此；即使有些概念被理清了，这些些概念被理清了，这些概念间的关系也还没有完全被了解概念间的关系也还没有完全被了解，或在概念发展上也尚未成熟。或在概念发展上也尚未成熟。2.2.某些现象至今还没有人切实地做过研究、提出题目，以某些现象至今还没有人切实地做过研究、提出题目，以致人们不知道致人们不知道哪些变量哪些变量与此现象有关。与此现象有关。3535有关扎根理论的基本问题（续）n n扎根理论的研究策略扎根理论

29、的研究策略 运用系统化的程序，针对某一现象来发展并归纳式地引运用系统化的程序，针对某一现象来发展并归纳式地引导出扎根的理论。导出扎根的理论。n n评价扎根理论的标准评价扎根理论的标准n n适切性适切性 (fit)(fit)，贴切地说明了要研究的问题，贴切地说明了要研究的问题n n了解了解 (understanding)(understanding)，能够被同样背景的人理解和接受，能够被同样背景的人理解和接受n n推广性推广性 (generality)(generality)，说明一类现象，说明一类现象n n控制，揭示了一定的因果关系控制，揭示了一定的因果关系 3636有关扎根理论的基本问题（续

30、）n n有必要完全记录所收集的访问或实地资料吗？有必要完全记录所收集的访问或实地资料吗？首先，首先，实地工作初期实地工作初期所做的访问、观察，都应全部记录并且分析所做的访问、观察，都应全部记录并且分析好，才开始做下一个访问或观察。因为在研究早期，研究者还不知道好，才开始做下一个访问或观察。因为在研究早期，研究者还不知道哪些对他的研究是重要或有关的，所以，为防止丢掉重要资料还是全哪些对他的研究是重要或有关的，所以，为防止丢掉重要资料还是全部记录比较保险。部记录比较保险。其次，其次，当人们的分析达到一定程度当人们的分析达到一定程度，理论逐渐成形，或许就可以，理论逐渐成形，或许就可以在听了以后，再只

31、就那些与形成中理论有关的句子、段落予以记录。在听了以后，再只就那些与形成中理论有关的句子、段落予以记录。多记录一些，总比少一些要好。多记录一些，总比少一些要好。37372、研究题目的拟定 整个研究活动过程中最困难的部分之一是开头。其中最整个研究活动过程中最困难的部分之一是开头。其中最令研究者感到困扰的两个问题是：令研究者感到困扰的两个问题是：（1 1）.从哪里能找到研究问题？从哪里能找到研究问题？（2 2）.针对该问题，应如何去拟定研究题目？针对该问题，应如何去拟定研究题目？3838研究问题的来源n n在管理领域的学术研究中，需要先进行文献分在管理领域的学术研究中，需要先进行文献分析析n n研

32、究文献中彼此冲突矛盾与暧昧不明之处；新的问题切入方式研究文献中彼此冲突矛盾与暧昧不明之处；新的问题切入方式（高成长企业）；当文献所记载的和人们的经验相去甚远时；（高成长企业）；当文献所记载的和人们的经验相去甚远时；改变文献研究的前提或假设。改变文献研究的前提或假设。n n例：有关营利性组织的组织认同问题已经有许多成例：有关营利性组织的组织认同问题已经有许多成果，但非营利组织又是如何？果，但非营利组织又是如何？n n非营利组织和营利组织，有哪些重要的异同之处？非营利组织和营利组织，有哪些重要的异同之处？而且，人们要从什麽样的分析架构，来比较上述二而且，人们要从什麽样的分析架构，来比较上述二种组织

33、的异同？（有人以教会组织的种组织的异同？（有人以教会组织的“认同管理模认同管理模式式”为核心，来研究组织认同的几个重要问题）为核心，来研究组织认同的几个重要问题）3939研究题目的拟定两个关键问题：两个关键问题：1.1.选择扎根理论，是因为研究问题和题目需要采用此方法呢？选择扎根理论，是因为研究问题和题目需要采用此方法呢？还是先决定用此方法，然后为了适用方法而设计题目呢？还是先决定用此方法，然后为了适用方法而设计题目呢？2.2.研究题目的范围如何确定？研究题目的范围如何确定？通常在开始时，研究者都会提出一个较大的题目，不过在研究通常在开始时，研究者都会提出一个较大的题目，不过在研究过程中，随着

34、概念及其间关系逐渐显现出与所研究题目有关或过程中，随着概念及其间关系逐渐显现出与所研究题目有关或无关时，研究题目会逐渐窄化而有了焦点。但要注意的是，这无关时，研究题目会逐渐窄化而有了焦点。但要注意的是，这些题目不能太大以致似乎什么都要被网络进去；也不能些题目不能太大以致似乎什么都要被网络进去；也不能太过狭太过狭隘把许多可能的发现都因为题目太窄隘把许多可能的发现都因为题目太窄而被排除在外，因为使用而被排除在外，因为使用扎根理论研究方法的目的主要的还是在发现。扎根理论研究方法的目的主要的还是在发现。40403、理论触觉n n理论触觉（理论触觉（SensitivitySensitivity）的定义）

35、的定义 指研究者的一种个人特质，一种能察觉资料内涵意义精指研究者的一种个人特质，一种能察觉资料内涵意义精妙之处的能力。具体的说，就是指研究者有能力去赋予资妙之处的能力。具体的说，就是指研究者有能力去赋予资料意义，能了解，能区分相关和不相关的事物，并具有洞料意义，能了解，能区分相关和不相关的事物，并具有洞察力。这些特质都是指研究者面对资料所施展出的一种概察力。这些特质都是指研究者面对资料所施展出的一种概念化能力。念化能力。n n理论触觉让研究者有可能发展出扎根的、浓密的、理论触觉让研究者有可能发展出扎根的、浓密的、整合良好的理论。整合良好的理论。41414、文献的使用n n技术性文献的含义技术性

36、文献的含义 符合各专业和各学术领域写法的研究报告及理论和哲学性的文章。符合各专业和各学术领域写法的研究报告及理论和哲学性的文章。研究者可以用技术性文献作为背景资料，与扎根理论研究的发现相比研究者可以用技术性文献作为背景资料，与扎根理论研究的发现相比较。较。n n技术性文献的用途技术性文献的用途 1.1.提升理论触觉；提升理论触觉；2.2.作为二手资料的来源；作为二手资料的来源；3.3.促使提问题；促使提问题；4.4.帮助设计理论性抽样；帮助设计理论性抽样；5.5.用做辅助性的佐证。用做辅助性的佐证。4242需要注意的问题n n人们着手做研究时，总会带进一些技术文献，这种背景是免不了的；人们着手

37、做研究时，总会带进一些技术文献，这种背景是免不了的；不过对做扎根理论的研究者而言，不过对做扎根理论的研究者而言，重要的是清楚知道自己援用了哪些重要的是清楚知道自己援用了哪些文献而且正确地使用了这些文献。文献而且正确地使用了这些文献。尤其注意技术性文献里尤其注意技术性文献里未被人们觉未被人们觉察的假定察的假定。n n没有必要在研究开始前，读完所有的文献（其他方法派别的学者常是没有必要在研究开始前，读完所有的文献（其他方法派别的学者常是如此）。因为，假如资料分析工作做得好，会有一些他人所未曾预期如此）。因为，假如资料分析工作做得好，会有一些他人所未曾预期的新范畴出现。而且，也不必沉浸于既有文献而反

38、过来被蒙蔽、受限的新范畴出现。而且，也不必沉浸于既有文献而反过来被蒙蔽、受限制，甚至因而扼杀了创意。制，甚至因而扼杀了创意。n n在新的范畴出现之后，再去读一些文献，看看别人有无铸造出同样的在新的范畴出现之后，再去读一些文献，看看别人有无铸造出同样的范畴，若是，他们又是如何使用这个范畴的。范畴，若是，他们又是如何使用这个范畴的。前提条件：有相当敏感的理论触觉前提条件：有相当敏感的理论触觉4343非技术性文献及其使用n n非技术文献的定义非技术文献的定义 在扎根理论研究里，用来作为原始资料或补充访问及实地观察的传在扎根理论研究里，用来作为原始资料或补充访问及实地观察的传记、日记、文件、手稿、记录

39、、报告、日志等资料。记、日记、文件、手稿、记录、报告、日志等资料。n n非技术文献的使用非技术文献的使用 在一般以访问或观察为资料主体的研究里，非技术资料可以用来辅在一般以访问或观察为资料主体的研究里，非技术资料可以用来辅助主体资料。在某些研究里，非技术文献还可以用作这些研究的主要助主体资料。在某些研究里，非技术文献还可以用作这些研究的主要资料来源。例如，在了解企业的组织结构及其运作方式时，阅读企业资料来源。例如，在了解企业的组织结构及其运作方式时，阅读企业所刊印的各种报告说明书、往来信件与公司内部的备忘录，可能比通所刊印的各种报告说明书、往来信件与公司内部的备忘录，可能比通过对组织的观察或对

40、相关人士的访谈来得有效。过对组织的观察或对相关人士的访谈来得有效。n n技术文献与非技术文献的差异技术文献与非技术文献的差异 非技术文献是否为赝品，所载内容是否正确，不易查证非技术文献是否为赝品，所载内容是否正确，不易查证。4444二 译码的程序n n有关分析或俗称译码的程序有关分析或俗称译码的程序，是扎根理论的核，是扎根理论的核心部分。心部分。n n译码译码是一种把资料分解、概念化，然后在以一是一种把资料分解、概念化，然后在以一个崭新方式把概念重新组合的操作过程；籍此，个崭新方式把概念重新组合的操作过程；籍此，理论得由庞杂资料中建立起来。理论得由庞杂资料中建立起来。4545扎根理论译码目的n

41、 n扎根理论的译码程序，扎根理论的译码程序，目的不仅目的不仅目的不仅目的不仅在由资料中摘取议题在由资料中摘取议题(Themes)(Themes)，或由几个组织松散的概念中发展出一个描述性，或由几个组织松散的概念中发展出一个描述性的理论性架构的理论性架构(a descriptive theoretical framework)(a descriptive theoretical framework)而已。而已。n n扎根理论的分析程序，目的在于：扎根理论的分析程序，目的在于：n n要要建立建立建立建立而不只是验证理论。而不只是验证理论。n n利用译码程序的严谨过程产生利用译码程序的严谨过程产生“

42、好好好好”的科学的科学的科学的科学。n n协助研究者协助研究者突破突破突破突破研究前带入的或研究中出现的研究前带入的或研究中出现的偏见和假定偏见和假定偏见和假定偏见和假定。n n借助译码过程，研究者可以建立接近实际世界、内容丰富、统合借助译码过程，研究者可以建立接近实际世界、内容丰富、统合完整、具解释力的理论。这一分析过程提供了为建立好理论所需完整、具解释力的理论。这一分析过程提供了为建立好理论所需的扎根、敏感与综合完整性。的扎根、敏感与综合完整性。4646扎根理论方法的构成n n扎根理论研究的分析部分是由三种主要的译码手续所组成：n n 开放性译码，对观察到的现象进行初级分开放性译码，对观察

43、到的现象进行初级分析，提炼概念与范畴；析，提炼概念与范畴；n n 主轴译码，归纳核心范畴的系统背景与环主轴译码，归纳核心范畴的系统背景与环境；境；n n 选择性译码，将核心范畴与其它概念或范选择性译码，将核心范畴与其它概念或范畴相连接，形成丰满的理论。畴相连接，形成丰满的理论。n n每一部分都要以事实为依据。4747在此需要强调的一点n n不同种类的译码程序，其间的界线并非是固定不变不同种类的译码程序，其间的界线并非是固定不变的；也不是说要严格地按研究的三个阶段分别使用的；也不是说要严格地按研究的三个阶段分别使用这三种程序。这三种程序。n n在译码时，很可能一下子用一种译码方式，突然不在译码时

44、，很可能一下子用一种译码方式，突然不知觉地由转到另一种译码，尤其是在开放性译码与知觉地由转到另一种译码，尤其是在开放性译码与主轴译码间，这种来回的更迭更是容易发生。主轴译码间，这种来回的更迭更是容易发生。n n虽然说研究者较常在研究初期使用开放性译码，但虽然说研究者较常在研究初期使用开放性译码，但也有可能，即使已在用选择性译码了，却仍有一些也有可能，即使已在用选择性译码了，却仍有一些未臻发展或未统合的概念，这时就需要回头，使用未臻发展或未统合的概念，这时就需要回头，使用研究初期较常使用的开放性译码或主轴译码，以辅研究初期较常使用的开放性译码或主轴译码，以辅助选择性译码。当然，研究者在此时使用这

45、两种译助选择性译码。当然，研究者在此时使用这两种译码，将会有不同于研究早期的码，将会有不同于研究早期的“感觉感觉”。4848在讨论译码之前，需要了解几件事：n n资料收集和资料分析是紧密交织的过程，必资料收集和资料分析是紧密交织的过程，必须更迭进行，因为分析可以引导资料的取样须更迭进行，因为分析可以引导资料的取样n n分析资料其实就是研究者对现象提出（制造分析资料其实就是研究者对现象提出（制造出）解释。出）解释。n n对于所有的译码程序而言，对于所有的译码程序而言，最为核心的一种最为核心的一种技术乃是提问题技术乃是提问题。借助问问题，研究者可以。借助问问题，研究者可以较为弹性地使用这些程序，而

46、且应该从研究较为弹性地使用这些程序，而且应该从研究初期一直问到结束。初期一直问到结束。4949开放性译码：开放性译码：名词解释n n概念概念概念概念(concepts)(concepts)：附着于个别事情：附着于个别事情(happenings)(happenings)、事件或现象的概念、事件或现象的概念性标签。性标签。n n范畴范畴范畴范畴(category)(category)：是一组概念。研究者籍着比较概念而发现它们都指：是一组概念。研究者籍着比较概念而发现它们都指涉同一现象时，就可以把这些概念聚拢成为同一组的概念，而由一个涉同一现象时，就可以把这些概念聚拢成为同一组的概念，而由一个层次较

47、高也较抽象的概念统摄。这种概念即称为范畴。层次较高也较抽象的概念统摄。这种概念即称为范畴。n n译码译码译码译码(coding)(coding)：分析资料的过程。：分析资料的过程。n n译码摘记译码摘记译码摘记译码摘记(code notes)(code notes)：译码的成果，是摘记的一种。：译码的成果，是摘记的一种。n n开放性译码开放性译码开放性译码开放性译码(open coding)(open coding)：将资料分解、检验、比较、概念化、和范：将资料分解、检验、比较、概念化、和范畴化的过程。畴化的过程。n n性质性质性质性质(properties)(properties)：一个范畴

48、的特性和特质。：一个范畴的特性和特质。n n面向面向面向面向(dimensions)(dimensions)：性质在它连续系统：性质在它连续系统(continuum)(continuum)上的位置。上的位置。n n面向化面向化面向化面向化(dimensionalizing)(dimensionalizing)：把一个性质分解到它众多面向的过程。：把一个性质分解到它众多面向的过程。5050开放性译码的主要作用n n开放性译码是籍仔细检验而为现象取名字或加以开放性译码是籍仔细检验而为现象取名字或加以分类的分析工作。分类的分析工作。n n换言之，人们需要用开放性译码将收集来的资料换言之，人们需要用开

49、放性译码将收集来的资料分解成一个个单位，仔细检验，比较其间异同，分解成一个个单位，仔细检验，比较其间异同，针对资料里所反映的现象，提出问题；经过过程，针对资料里所反映的现象，提出问题；经过过程，人们才能针对研究者或别人的假设，提出质疑、人们才能针对研究者或别人的假设，提出质疑、探索，并进一步导出新发现。探索，并进一步导出新发现。5151开放性译码的程序n n不断比较与提问题不断比较与提问题是是译码过程里最主要的两个分析程序，n n文献里常以“不断比较的分析方法”(the constant comparative method of analysis)称呼扎根理论研究法。5252概念化n n在没

50、有概念的情形下，人们可以津津乐道所有的在没有概念的情形下，人们可以津津乐道所有的原始资料，却没有把这些资料说个明白，也无法原始资料，却没有把这些资料说个明白，也无法处理使用。处理使用。n n在扎根理论研究法里，概念是分析的基本单位；在扎根理论研究法里，概念是分析的基本单位；因此，在分析工作里，因此，在分析工作里，第一要务就是把资料转化第一要务就是把资料转化为概念，也就是要对资料进行概念化为概念，也就是要对资料进行概念化(conceptualizing)(conceptualizing)。n n在演绎式的理论建构过程中，人们借助于文献回在演绎式的理论建构过程中，人们借助于文献回顾对概念进行概念化