内部审核与管理评审报告.doc

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1、1/362 20 01 17 7年年部部 质质 量量 审审 核核报报告告凯仁运输凯仁运输20172017 年年0707 月月1515 日日2017 年审 资 料 目 录序号文件资料名称作者页数页码备注1部质量体系审核报告2/362部质量体系审核计划3审计划（通知）4审首次会议签到表4审现场审核记录6审未次会议签到表7审不合格报告89101111131415环环中中物物流流2017 年审会议签到表编号：CH/QR-8-113/36首 次会 议末 次 会 议2017年07月15日 上午8时30分2017年07月15日下午16时30分序号部 门职 务姓 名序号部 门职 务姓 名1管理层总经理俊桂1管

2、理层总经理俊桂2管理层管理体系负责人袁小军2管理层管理体系负责人袁小军3物流部经理进3物流部经理进4市场部经理徐进4市场部经理徐进5行政部经理袁小军5行政部经理袁小军6审员袁小军6审员袁小军7审员进7审员进882017年部审核计划（代通知）4/36编号：CH/QR-8-11有关部门:请有关部门按下列要求在规定时间作好准备,接受审。审核目的对本企业现有质量体系作全面审核，通过审核了解分析本企业的质量管理体系是否有效运行，是否具备申请ISO9001认证条件,并为通过第三方审核作准备。审核围本公司道路普通货物运输、大型物件运输本公司道路普通货物运输、大型物件运输审核依据1ISO9001：2015质量

3、管理体系要求；本企业的质量手册、程序文件与其它有关文件。审核组成员资格工作部门审核员编号袁小军组长管理体系负责人A进组员物流部B审核日期首次会议07月15日08时00分至8时30分企业领导、各部门负责人参加末次会议07月15日16时30分至17时30分企业领导、各部门负责人参加审核时间受审核部门与条款审核员15日08:30-09:00总经理/管代4.1、4.2、4.3、4.4、5.1、5.2、5.3、6.1、6.2、6.3、7.1.1、7.4、9.2、9.3、10.1、10.3B15日09:00-11:30物流部7.1.3、7.1.4、7.1.5、7.1.6、8.1、8.2.2、8.2.4、8

4、.4.2、8.5、8.6、8.7、9.1.1、9.1.3、10.2、10.3A15日11:30-16:30市场部7.1.3、7.1.4、7.4、8.2.1、8.2.2、8.2.3、8.2.4、8.4.1、8.4.2、8.4.3、8.5.3、9.1.2、9.1.3A15日11:30-16:30行政部5.3、6.2、7.1.2、7.2、7.3、7.5、9.1.3B15日16:30-17:00审组部会议AB有关部门若对上述计划需作调整的请在天向审组长提出。袁小军俊桂日期：2017年07月05 日日期：2017年07月05日检 查 表CH/QR-8-135/36受审核部门领导层审核员进审核区域办公室审

5、核时间条款审核容问题与审核方法审核记录审核结论4.1理解组织与其环境1是否理解、确定了组织的环境？2识别了组织哪些环境？理解了外部所处的经济环境、技术条件、竞争情况，理解了并确定了部企业文化、人员文化层次。4.2理解相关方的需求和期望1 识别了哪些与QMS有关的相关方？2了解这些相关的要求。识别了顾客、供应商、外协、竞争对手这些相关方，相关要求为日常业务中的要求4.3QMS围本公司QMS围为覆盖哪些？本公司QMS围覆盖道路普通货物运输4.4质量管理体系与其过程质量管理体系与其过程如何控制？公司按 ISO9001:2015 标准的要求建立、实施、保持并持续改进质量管理体系，包括所需的过程与其相互

6、作用，以确保提供满足顾客要求和适用的法律法规要求的产品，增强顾客满意和提升公司的管理绩效。51领导作用和承诺1.是否把QMS 要求融入公司业务过程？2.是否使用过程方法和基于风险的思维？3.是否确保公司资源的获得？是，结合QMS要求，把日常经营融入到QMS中识别并基于风险的思维。为公司运营与体系运营提供了资源，人、机、料、法、环、测等资源6/36以顾客为关注焦点1如何以实现顾客满意为目标。2顾客的需求和期望是否得到确定并转化为公司的要求与对公司的风险和机遇。3顾客的需否得到满足制定与顾客满意的质量目标，以市场需求为导向，关注顾客要求。52质量方针1质量方针是否与公司宗旨相适应2质量方针在公司是

7、如何得到沟通和理解的。与公司的宗旨与环境相适应。向公司各层次部门与员工沟通和传达了质量方针。5.3组织的岗位、职责和权限组织的相关人员职责和权限是否得到分派？是否制定部门职责和岗位职责与要求？是否授权相关人定期向高管理者报告QMS绩效与其改进机会和其它事务的处理。相关部门的职责和权限得到分配和沟通。制定了部门职责和岗位职责与要求。发布了授权书，授权相关人员处理相关事物。6.1应对风险和机遇的措施如何收集质量风险信息？如何识别质量风险？质量风险如何评价？质量风险如何应对？公司明确规定了质量风险信息的收集方法。质量风险识别是发现、认可并记录质量风险的过程。目的是确定可能影响公司质量目标得以实现的事

8、件或情况。一旦风险得以识别，各责任部门应当对现有的质量风险应对措施进行识别。公司规定了对质量风险评价的方式方法、评价标准、评价步骤与评价的更新。公司规定了对质量风险的应对，采用风险承担、风险规避、风险转移、风险控制等措施来应对质量风险。7/366.2质量目标与其实现的策划公司的质量目标是什么？目标是否可测量？与质量方针是否一致？质量目标变更的策划时机？公司质量目标是：1.客户满意率85%；2.仓储产品完好率99%；3.货物与时交付率95%。质量目标可测量，与质量方针保持一致。每年管理评审结合对目标指标的考核情况对质量方针和目标的适宜性进行评审，发现不适宜的情况与时调整相应的目标。若公司产品、过

9、程、活动等发生重大变更、部门职责发生调整情况时，应对有关的质量目标进行调整或修订。6.3变更的策划是否进行质量管理体系的变更的策划？现体系无需变更。7.1.1总则公司在确定并提供资源时，应考虑？公司确定并提供建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源，在确定并提供资源时，还应考虑：a.现有的资源、能力、局限；b.哪些资源需要外部供应商提供。7.4沟通本部门在沟通活动中扮演何种角色？本部门在沟通活动中扮演“组织”作用，8/369.2部审核如何确定审时间间隔、频次？审有哪些方法？1）审每年（12个月）至少一次，并要求覆盖本公司质量管理体系的所有产品、场所和部门。2）出现以下情况时由管理者代表

10、批准并与时组织部a）组织机构、质量管理体系发生重大变化；b）法律法规与其他外部要求的变更；c）在接受第二、第三方审核之前；d）发生安全事故等情况；e）在质量管理体系认证证书到期换证前。部审核整合开展，也可分开进行。根据需要，可审核体系覆盖的全部要求和部门，也可专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的审必须覆盖体系全部要求。9.3管理评审管理评审的形式、时间间隔？管理评审采用会议的形式进行，间隔周期一般不超过十二个月。9/3610.110.3持续改进持续改进公司编制了改进控制程序，明确了改进的方式方法、职责和流程等要求。1）持续改进质量管理体系的适应性、充分性和有效性、以不断提升公司的质量

11、管理绩效。2）考虑分析和评价的输出、来自管理评审的输出，以确定是否存在需应对的绩效不佳的区域或机会，作为持续改进的一部分。3）适用时，选择和利用适当的工具和方法调查绩效不佳的原因，以支持持续改进。检 查 表CH/QR-8-13受审核部门物流部审核员袁小军审核区域物流部办公区域审核时间条款审核容问题与审核方法审核记录审核结论7.1.37.1.4基础设施过程运行环境1.基础设施是否可以满足产品的要求？2.现场有无行进5S管理，工具，物料是否摆放整齐。各区或标识清楚否。3.货运车辆台帐 上的车辆，是否有保养记录、年检报告？查公司有各类厢式货车20辆，车辆状况良好，基本能满足货运要求。每辆货车都有保养

12、计划、维修记录、年检报告。8.1运行策划和控制运行策划时机和容？运行策划如何实施、变更和控制？公司制定了道路普通货运的运行文件，无需再策划现无变更情况发生。8.4外部提供过程、产品和服务的控制外部提供的产品和服务的控制？控制的类型和程度如何？外部供方的信息如何收集？公司的检验规对于各类产品进行了分类，确定重要原料、一般原料。对于不同原料都规定了验证的方法。并采取与之相适应的过程。公司不在任何供方现场进行验证，但在公司的采购控制程序中以此项过程如何动作进行了详细的规定10/368.5.1生产和服务的控制产品/服务计划如何执行？服务现场是否获得产品特性的信息等文件？服务环境如何控制？服务过程如何控

13、制/?公司的检验规对于各类产品进行了分类，确定重要原料、一般原料。对于不同原料都规定了验证的方法。并采取与之相适应的过程。公司不在任何供方现场进行验证，但在公司的采购控制程序中以此项过程如何动作进行了详细的规定。8.5.2标识和可追溯性1.现场物料有无做相应的标识，不合格的产品有无做隔离，区分。2.标识是否具有唯一性，可不可以实现可溯性。现场货物按类别摆放，不合格品单独划分区域，能达到识别与追溯性的目的。实现追溯性，主要是靠人员的记录与日期出库货物上都贴有入库日期和规格等信息。8.5.4防护对顾客提供的货物如何进行防护？公司制定了相关的规定，对入库，在库以与交付过程中的货物进行防护。8.6产品

14、和服务的放行有无建立产品检验的标准，是否按此文件执行？有无（半）成品检验记录，是否完整。能否满足产品的符合性提供依据？对放行产品（不合格品）的，有无授权主管的批准？当发现异常时，有无发出不合格品处理单到相关单位进行处理。有无相关接收准则?是否符合准则?有无例外放行?如何控制?公司有自己的过程检验（巡检）记录，在物流部工作区域完成，只有完整无损伤的货物方能进出库交付到顾客处。对于货物出库前的检验，各项目。公司的检验规中有较细说明。8.7不合格输出的控制对于不合格货品有无标识清楚与隔离开？对不合格品如何处理？有无相关记录？有无相关文件信息？入库前的不合格品退还给顾客。在库管理中发现不合格品，上报相

15、关部门并通知顾客，协商做出相应的应对方法。交付过程中的不合格品，通知顾客并按照公司文件规定的要求处理。9.1.19.1.3监视、测量、分析和评价监视和测量的职责、流程、方法要求？如何对监视和测量的结果进行分析和评价？公司制定的规程详细、明确与规定了监视和测量的职责、流程、方法和要求。公司制定的规程明确了如何对监视和测量的结果进行分析和评价的职责、流程、方法等要求。11/3610.2不合格和纠正措施不合格和纠正措施？查：2017 年6 月17 日由物流部发出的CH/WL-04-A不合格纠正记录，执行单上有：不合格描述、原因分析、纠正/预防措施、完成情况与验证结果等容。10.3持续改进如何确定持续

16、改进的需求和机会？质量管理体系审、管理评审、目标考核、信息收集分析和处理、监测、顾客满意信息监测等的结果，来确定是否有持续改进的需求和机会。检查表CH/QR-8-13受审核部门市场部审核员袁小军审核区域市场部办公区域审核时间条款审核容问题与审核方法审核记录审核结论7.1.37.1.4基础设施过程运行环境1.基础设施是否可以满足产品的要求？2.现场有无行进5S管理，工具，物料是否摆放整齐。各区或标识清楚否。3.办公设备台帐上的电脑、等设备，是否有保养记录？查公司有电脑10台，打印机3台，复印机2 台，7 部，基本能满足办公要求。办公设备都有保养计划、维修记录。12/367.4沟通信息交流与沟通方

17、式（包括、外部）如何进行？有哪些要求？1）以（口头）形式交流的信息，检查部门有记录；并传递至相关部门和人员。2)见会议交流信息记录，并传递至相关部门和人员。3）无网络、音像、电子媒体和报刊杂志等方式交流或发布的信息。4）部交流信息有：办公会、生产管理例会、生产调度会生产、质量、安全分析会信息与质量管理体系的相关信息。5）外部交流信息：见：供方调查、评价信息、合作协议与顾客反馈信息等。8.2.1顾客沟通与顾客沟通有哪些方式？采用回访、信函询问或不定期访问，合同签订前的洽谈、顾客走访、顾客满意度调查等方式。8.2.28.2.3与产品和服务有关的要求的确定、评审与产品和服务要求的确定、评审查：201

18、7年07月16日客户“送货单”，顾客提供货物10箱，并注明货物交付地点和时间，并明确交付质量要求。见：“产品和服务要求评审表”CH/SC-05-A，由责任部门对其进行评审。8.2.4产品和服务要求的更改产品和服务要求的更改如何控制？目前顾客无产品和服务要求的更改要求8.4外部提供过程、产品和服务的控制外部提供的产品和服务的控制？控制的类型和程度如何？外部供方的信息如何收集？公司的检验规对于各类产品进行了分类，确定重要原料、一般原料。对于不同原料都规定了验证的方法。并采取与之相适应的过程。公司不在任何供方现场进行验证，但在公司的采购控制程序中以此项过程如何动作进行了详细的规定13/368.5.3

19、顾客或外部供方的财产公司存在哪些顾客或外部供方的财产？顾客或外部供方财产是否得到验证？顾客或外部供方财产的使用、保管与出现异常如何处理？现公司存在顾客或外部供方的财产有：顾客提供的货物实物、顾客的联系方式信息（名片）等。查：“顾客或外部供方财产登记表”CH/GX-10-A，由市场部进行货物名称，数量等登记，实物由物流部进行验证入库。如：顾客或外部供方提供的有形产品在仓库与保管以与运输过程时出现损坏、丢失、情况时，均由市场部与时向顾客或外部供方报告并记录。9.1.2顾客满意顾客满意信息客户满意率要求85%以上，实际完成为：2017 年07 月，市场部进行了顾客满意度调查。见：“顾客满意度调查表”

20、JL-9.1.2-01，满意度调查表分为3个等级（满意、一般、不满意），4 个项目（货物完整性、货物正确性、服务质量、交付与时性）进行调查。共发出调查表2 份，回收2份，回收率为100%。经统计，顾客满意度为，顾客满意度为97%97%；9.1.3分析与评价如何对监视和测量的结果进行分析和评价？公司制定了相关的规定，明确了如何对监视和测量的结果进行分析和评价的职责、流程、方法等要求。检 查 表CH/QR-8-13受审核部门行政部审核员进14/36审核区域行政部办公区域审核时间条款审核容问题与审核方法审核记录审核结论7.1.27.27.3人员，能力，意识1.公司是否从教育、培训、技能和经验方面规定

21、工作人员的能力要求？2.如何进行人员需求的提出与配置？人员配置分几种方式进行？3.是否制订培训计划？培训计划是否实施？查记录。.培训有效性如何？抽查参加培训的人员交谈。4.如何进行员工绩效的考核与评价？有哪些要求？5.人事档案管理情况？1.“岗位任职要求”中对部门负责人/关键岗位人员从教育、培训、技能和经验方面规定了相应的要求。2.1）各部门根据公司下达的质量目标、下年度的总体工作安排，或各部门对人力资源有需求时，填写临时需求申请报批。2）人员的配置按 岗位任职要求中的任职条件要求以与工作中能力的考评结果进行。3）配置分为部岗位调整和外部招聘两种方式进行。3.查：2017年度培训计划，2017

22、年6 月计划安排培训1次。查：培训记录，2017年6 月培训了1 次并对培效果训进行了验证。4.每年根据规定开展公司绩效考核工作，对于不能胜任的人员与时安排培训、调整岗位或予以辞退，以确保现有岗位人员能够满足其岗位任职资格的要求。5.员工部培训记录的管理和保存较好。见：公司每位员工的个人资料和记录（职工履历表）等信息保存完好。7.5文件信息的管理1、是否制定关系文件信息管理规定？2、文件在发布前是否得到了评审批准3、外来文件是否得到了识别，是否有一览表或清单。4、作废的文件是否得到了识别。5、文件是否进行了编号，是否清晰。6、文件分发是否有记录7、是否进行了编号管控，是否与使用的版本次是一致的

23、。编号是否与文件规定一致。8.所有的记录信息有没有标识，存档。制定了文件化信息管理制度。相关文件得到评审和批准有外来文件清单作废文件得到识别文件有分发记录所有文件有编号。记录信息有表示和保存年限15/369.1.3分析与评价如何对监视和测量的结果进行分析和评价？公司制定了相关的规定，明确了如何对监视和测量的结果进行分析和评价的职责、流程、方法等要求。部质量审核报告CH/QR-8-14报告编号2017年-001号共 2 页第 1 页审核目的对本企业现有质量体系作全面审核，通过审核了解分析本企业自贯彻 ISO9001：2015标准以来，本企业是否仍按建立的质量体系在有效运行，,并为通过第三方审核作

24、准备。审核部门涉与 ISO9001要求标准条款的各职能部门(车间)审核围道路普通货物运输、大型物件运输道路普通货物运输、大型物件运输审核组成员袁小军、进审核依据ISO9001：2015标准，本公司质量手册、程序文件与其它文件审核组长袁小军审核时间2017年07月15日下次审核时间2018年06月16/36审核过程、结果简述：根据公司的体系实施计划07 月15 日审员袁小军、进组成部质量体系审核小组，就本公司贯彻ISO9001：2015 标准工作以来，对质量管理体系的执行情况和实施效果进行审核，时间为一天。审员在审前根据职能分配表中各部门的职能分配条款编写了审检查表，在审中根据审检查表的容对被审

25、核部门通过交谈、查阅文件记录、现场观测等抽样方法收集客观证据，对各部门执行标准的程度作了客观的评解。审核的情况简述如下：1.公司自决定贯彻ISO9001：2015标准以来，总经理对为什么要贯彻ISO9001：2015标准进行了具体的策划，按排了各阶段的工作，成立了以总经理代表为首的ISO9001：2015标准贯标工作小组，工作小组编写的A 版质量手册、程序文件和其它三级文件，质量管理体系文件从04 月05 日起正式在全公司围全面贯彻实施，通过个月时间的实施和审核组的现场审核验证本公司所建立的质量管理体系基本适合本公司的实际情况，并在公司各部门得到持续有效的运行。2.本次部审核对本公司质量管理体

26、系所需的管理职责、资源管理、产品实现、测量分析和改进各过程，进行了全过程的审核。在审核过程中对与产品实现有关的各过程中的与顾客有关的过程、采购过程、生产服务的提供过程、监视和测量装置的控制过程，以与测量分析过程中的产品的监视和测量、不合格品控制过程进行了审核，本次审核对产品的生产工艺过程进行了重点审核，从审核的情况看本公司所需的各过程基本能按照所建立的文件化质量管理体系的要求在贯彻实施，各过程基本做到全过程控制。部质量审核报告CH/QR-8-14报告编号2017年-001号共 2 页第 2 页17/363.在审中我们对质量方针的贯彻情况进行了审核，各被审核的部门对质量方针的涵基本能理解，质量方

27、针的含义已被广大员工所接受，同时也受到顾客的赞同，各部门在质量管理体系的实施过程中基本能按照方针的涵有创造性地开展工作，这些证明公司的质量方针的适宜的、符合公司的实际情况并被顾客所按受。4.审组对公司的质量目标与各部门的分目标进行抽样审核，公司制定的2017年各项质量目标以与下达给各部门的质量目标基本得到实现。5.在本次审中，我们也发现各部门在具体执行过程中也存在着一些缺陷和不足之处，经审组评定对相关部门共开出1 不合格报告，审组要求各相关部门对开出的不符合项报告进行认真的整改（对存在的问题进行原因分析，针对产生的原因制订纠正、纠正措施），不符合项的关闭审组要求在7 天完成，审组并对关闭的情况

28、进行有效性验证。并由各有关职能部门认可，并要求制订纠正措施计划。6在本次审中我们发现被审核部门对体系文件的学习与理解的程度还不够，这需要各部门今后要继续加强对体系文件的学习与理解，为体系更有效的贯彻实施奠定基础。审核结论：本公司建立的质量管理体系基本符合ISO9001：2015标准的要求，通过近个月时间的有效地运行，证明所建立的质量管理体系适合本企业的实际情况，体系的贯彻实施是有效的。企业的质量管理水平的提高确保了公司的产品质量，产品质量的稳定地提高受到了顾客的好评。但在具体执行中也确实存在着一些这样那样的问题不符合ISO9001：2015 标准的要求的方面，需要进一步改进和完善，对发现的不合

29、格项已要求各有关部门制订相应纠正措施，使存在的问题得到切实解决。审核组要求企业各部门再接再励发扬成绩、纠正缺点、严格按照ISO9001：2015标准的要求做好各自的工作，确保本公司质量管理体系继续持续有效地运行，以崭新的风貌迎接认证公司的现场审核。审核组长:袁小军总经理：俊桂不合格项报告编号:CH/QR-8-15受审核部门市场部部门负责人徐进审核员袁小军审核日期2017.07.1518/36不合格事实述：查市场部顾客订单评审记录，发现有一份订单未见评审记录。不符合：标准：ISO9001：2015标准8.2.3不合格属性：一般不合格严重不合格审核员：袁小军2017.7.15部门负责人：徐进201

30、7.07.15产生不合格的主要原因(分析):对ISO9001：2015标准 8.2.3条款理解不够，业务人员未与时对顾客要求进行评审。部门负责人：徐进2017.07.15纠正措施计划：1.需对业务人员进行培训ISO9001：2008标准 8.2.3条款2.需对顾客要求进行评审。部门负责人：徐进2017.07.15纠正措施完成情况：1.2017.07.16对业务人员进行培训ISO9001：2015标准 8.2.3条款2立即按规定要求对顾客要求进行评审。部门负责人：徐进2017.07.16纠正措施验证：1.已对业务人员进行培训ISO9001：2015标准 8.2.3条款2.已见对顾客要求进行了评审

31、。纠正措施经验证已达预期效果。审核员：袁小军2017.07.162 20 01 17 7 年年质质量量管管理理体体系系19/36管管理理评评审审报报告告凯凯仁仁运运输输2017 年0720/36管理评审计划CH/QR-5-02(代通知)评审目的通过评审，确保本企业质量管理体系的持续有效和适应以符合ISO9001 标准的要求，永远满足用户的需求，提高企业的市场竞争力和适应力。1.验证评价质量管理体系与质量方针、目标的有效性、适宜性、充分性；2.提出改进要求，进一步完善质量管理体系。评审依据ISO9001标准要求、文件要求、相关的法律法规要求、用户和社会要求。评审方法、时间、地点会议形式；本企业会

32、议室；2017年07月20日8时30 分评审主持人总经理俊桂俊桂参加人员总经理、管理体系负责人、各部门负责人与相关人员(详见记录)会议容一.评审输入容：a)上一次管理评审采取措施的实施情况；b)与质量管理体系相关的外部因素的变化；c)有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息：1）顾客满意和相关方的反馈意见；2）质量目标的实现程度；3）过程绩效以与产品和服务的符合性；4）不合格以与纠正措施；5）监视和测量结果；6）审核结果；7）外部供方的绩效。d)资源的充分性；e)应对风险和机遇所采取措施的有效性；f)改进的机会。二.评审输出容：1.改进的机会；2.质量管理体系所需的变更；3.资源

33、需求。会议议程1总经理宣布管理评审具体要求;2管理体系负责人作贯标工作汇报;3审组长将本次审报告提交会议评审;4 各部门负责人汇报各自贯标工作情况、讨论管理者代表作的和审组长的;5总经理总结发言；6管理评审报告(草案)提交会议讨论。各部门评审准备工作要求：管理体系负责人：贯标工作书面报告、管理评审报告讨论稿审核组长：第一次审报告行政部：质量方针、质量目标完成情况、本部门贯标工作书面总结，改进报告市场部：顾客满意调查情况，本部门贯标工作书面总结，改进报告，物流部：产品符合性报告，本部门贯标工作书面总结，改进报告，本部门贯标工作书面总结，、改进报告财务部：本部门贯标工作书面总结，改进报告。以上书面

34、资料需在2017年07月18日前交管理体系负责人处21/36编制管理者代表：袁小军袁小军2017年07月11日批准总经理:俊桂俊桂2017年07月11日22/36管 理 评 审 报 告CH/QR-5-03共 3页第 1 页评审目的评审目的通过评审，评价本公司质量方针、质量目标与质量管理体系现状与持续的适宜性、充分性和有效性，从而寻找改进机会，确保本公司质量管理体系的持续有效和适应以符合ISO9001标准的要求，满足激烈市场竞争与其永远满足顾客的需求，提高公司的市场竞争力和适应力。评审依据评审依据ISO9001标准要求、公司质量手册、程序文件、与其有关作业文件、顾客和法规要求。评审方法评审方法会

35、议形式评审日期评审日期2017年07月20日评审主持人评审主持人总经理俊桂参评人员参评人员总经理、各部门负责人与相关人员(详见记录)评审容评审容:23/361质量管理体系审核报告，纠正措施的实施情况与其效果验证情况；2质量方针和质量目标与其实施情况；3评审货运服务情况，顾客对公司的服务质量的反馈情况有处理有效性；4评价公司过程质量、服务质量的符合性与其趋势，重大质量事故的处理；4评价公司的组织机构、职责分配、资源配备是否适宜；6体系的要素与相应的文件是否有修改的需要；7顾客或员工对质量管理体系有益的建议。管理评审报告：管理评审报告：24/36A A 体系运行情况情况：体系运行情况情况：管理评审

36、会议对体系今年运行的情况作了分析总结汇报，认为：本公司所建立的质量管理体系能够适应公司的货运服务经营的正常运行，并满足顾客的需求和法律法规的要求，确保公司的质量方针和目标的预期实现，体系是适宜性的。本公司文件化质量管理体系已经形成，体系文件所形成的质量手册、程序文件A版已于2017年04月05日经总经理批准发布，并开始正式实施，质量管理体系已启动运行。通过贯标实施，公司根据ISO9001的要求来对以往基础管理进行了疏理，使目前我公司的基础管理的各类文件（表式）（三级文件、技术文件等）已基本符合质量管理体系的要求和现场质量管理的要求，各类文件均按要求受控并在有效运行实施。B B 质量方针与质量目

37、标质量方针与质量目标本公司的质量方针是按ISO90001质量管理体系标准建立,强化质量管理,确保顾客的需求和期望得到确定,并转化为企业的产品和服务要求。通过本公司贯标工作的展开，使全体员工都能充分理解，并以此作为工作的指南，牢记始终要真诚为顾客服务,使顾客充分信任和满意,实现我们对顾客的承诺.从信誉第一、用户第一的角度出发以此来达到使顾客满意的宗旨。从而实现公司的发展壮大。本公司的质量目标最主要的含意是公司提高货物与时交付率;满足用户提出(或发现问题)要求,为用户提供服务,使用户放心；质量管理体系正式运行后，公司的货物与时交付率实际完成：98%；顾客对我公司服务表示质量满意、服务满意，没有出现

38、顾客不满意的意见和投诉的情况，通过最近我公司对顾客的满意率调查，满意率达97%、均达到或超过了规定的质量目标值。C.C.质量管理体系的部审核质量管理体系的部审核依据ISO9001：2015版标准和公司的质量管理体系文件，我们进行了一次全面的集中的部审核，组成审小组，以袁小军为组长，于2017年07月15日进行了审。从审报告来看本公司的组织机构、管理职能、人员和资源配置情况基本能满足目前公司质量管理的需要，满足质量方针和目标要求，质量管理体系结构基本合理，能运行。但从审中也发现了不符合情况，某些部门对贯标工作力度还不够，工作没有到位，存在着一些缺陷和不足之外现象，这次审共开出 1 1不合格报告，

39、下发到责任部门并要求整改制订相应的纠正措施。25/36管理评审报告续页CH/QR-5-03共 3页第 3 页存在问题与纠正措施：存在问题与纠正措施：通过质量管理体系的运行取得了显著的成效，势头是好的，但我们应看到公司在质量管理体系的运行过程存在一定的差距，我们还需进一步努力。在某些方面离ISO9001：2015标准要求存在一定差距，主要是有关职能部门对质量管理体系文件的学习还不够深入，在实际执行中还有过去一些传统习惯的痕迹，对质量管理体系文件的规定要求还不能十分适应从仓储现场看，环境的整治还不理想，物流部门要重点整改，确保现场审核达到要求，也使现场文明生产有新的提高，促使形成习惯。部门反映在记

40、录方面，心中不踏实；责任部门要按程序要求做好检查和督促一遍，以使记录方面的工作有所提高。持续改进工作：持续改进工作：1 总经理将根据现有情况和体系运行要求，汇同有关部门策划下一步的工作计划。确保体系的持续运行和改进；2 根据公司发展规划的需要，加大货运业务的增长，需要招聘有资质的驾驶人员3-5,名，并采购2-3辆厢式货车，保证公司的迅速发展与壮大。26/36评审结论评审结论:本公司所建立的质量管理体系基本符合ISO9001：2015标准的要求，是适宜的和有效的并能正常运行；所制订的质量方针能正确反映本公司的特点与实际情况并与公司的宗旨相吻合；所订的质量目标也是适宜的，质量目标值基本达到预期的要

41、求，公司现有的资源基本符合货运服务所必须达到的技术质量标准所规定的基本要求；公司的组织机构在体系运行中也是适宜和高效的；公司通过体系有效的活动保证了服务质量的持续稳定，满足了顾客要求（货物与时交付率始终保持98，没有出现顾客投诉和顾客财产有重大损坏等质量问题的反映）和法律法规的要求。但在质量管理体系的运行过程中也存在着这样那样的问题，这些存在的问题就成为本公司持续改进的切入点，会议要求各有关部门针对会议提出的“体系改进意见与整改措施”制订具体的实施方案。会议要求各部门和全体员工继续保持实施质量管理体系的良好势头，再接再励为迎接认证公司的现场审核并顺利通过认证获得ISO9001：2015证书而努

42、力。总经理总经理俊桂俊桂2017年07月20日27/362 20 01 17 7年年管管理理评评审审会会议议记记录录CH/QR-5-06CH/QR-5-06时时间间2017年07月20日地点地点会议室会议室主持人主持人俊桂俊桂参加人员签到总经理：俊桂管理体系负责人：袁小军各部门负责人：袁小军、进、徐进等容管理评审会议由总经理俊桂主持召开；首先总经理就本次管理评审的目的、容和要求作了说明，并对本次评审的重点容作了要求；同时就公司经营方针目标与经营计划完成情况、投资与效益作了分析报告；接着各部门就以下容进行汇报评审：1、物流部就质量管理体系运行状况和可能影响质量管理体系变更情况作了分析（包括审、第

43、二方审核、第三方审核的结果）与改进建议；同时对产品符合性进行分析报告（包括产品、制造过程审核的结果，实际的和潜在的市场失效分析与其对质量、安全或环境的影响）和纠正和预防措施实施效果分析报告并提出改进建议；2、市场部（财务）就公司经营状况（含不良质量成本）、上一次管理评审提出的改进意见的实施情况作了报告，并提出改进建议；3、市场经理就目前市场调研与分析与行业趋势分析（含同行业业绩比较）进行汇报；同时作了顾客满意度和潜在的需求以与顾客投诉/抱怨的分析报告；供方和合作伙伴的业绩状况分析报告，并提出了改进建议；4、管理体系负责人还就各部门的工作和过程业绩情况进行汇报；6、总经理最后就2017年公司整体

44、经营状况进行全面的分析，提出了2017年公司经营发展目标和要求。同时就本次管理评审中提出的问题作出总结报告和改进的决策。通过评审，会议作出评审报告，并提出了改进决策（详见“管理评审报告”，同时规定，由行政部负责对改进决策意见进行分解落实和跟踪检查。记录人：袁小军2017年07月20日28/36质量管理体系中各要素实施情况质量管理体系中各要素实施情况行政部总结报告行政部总结报告在质量管理体系中承担；文件控制、记录控制、人力资源、基础设施、工作环境、改进等要素。1、文件控制要素。按体系文件的要求，督促各职能部门做好了文件的审批、发布、文件复印件的发放、登记、回收等工作，使相关部门、相关场所均能得到

45、适用的有效版本文件。按“文件控制程序”要求本企业于2017年06月对文件化质量管理体系进行了年审。从年审情况看，本企业体系运行以来的体系文件：“质量手册A版”未发生修改；13个程序文件等也未有修改；大家认为：文件所规定的要求符合本企业的实际，具有一定的原则性与可操作性，所规定的要适宜的。我们现在主要的重点应深层次的去理解和落实文件，实现持续改进。2、质量记录控制要素。本部门按质量管理体系中体系文件的规定，对涉与各部门的所有质量记录进行标识、编号、保存和归档，作废的质量记录按文件规定实施销毁。3、人力资源目前公司人员基本稳定，管理工作主要是按照各类人员的岗位技能要求和职责、权限分工进行，对全公司

46、各级管理人员、驾驶人员的培训和验证，编制了年度员工培训计划，并认真组织了实施，现2017年年度培训已全面开展，员工上岗前均进行了岗位技能培训考核合格。同时，负责保管好员工培训记录。4基础设施在基础设施管理中，本部门主要负责全部设备（设置）的规划、配备、安装、调试、维护、保养、报废全过程的控制和管理。按“设施（设备）管理制度”组织了对全部货运服务中用设备的清查，进行了设备完好鉴定，并对使用的办公设备、货运厢式货车等运转状态进行动态检查和督促，使用部门按要求使用与保养、检查设备，并做好保养、维修记录；月底存档。驾驶员也进行了岗位操作规程的培训，通过上述一系列措施和活动，本企业的办公设备、货运厢式货

47、车运转良好。从而为稳定产品质量奠定了基础。5 工作环境通过体系的运行，按体系要求理顺管理关系，带动了工作环境较大变化，走上了正轨；为全面实施体系管理创造了条件，也使公司的整个仓库面貌焕然一新，向建设花园式公司迈进了一大步。6部门质量目标完成：1）2017年507月，企业克服了人员紧，货物多、货车紧等困难，按时、保质交付，货运任务完成率达100%。2）生产设备通过加强日常保养检查和春节的集中检修，提高了设备的完好条件，有力的支持了生产的顺利实现3）监控测量设备检定率达到100%；以上3 项均实现了三个100%目标1:对审过程中出现的不合格项共计1 项,责任部门采取了纠正和预防措施,并于2017年

48、 07月16日由审员对1 个不合格项的改进情况一一进行了验证,验证结果全部按照计划实施,并防止不合格项再发生.29/362:根据纠正和预防措施实施验证记录:货运过程中出现的货物损坏,物流部与其措施的实施情况进行了验证,并且由管理体系负责人对采取的措施进行有效评价.3:对顾客信息的反馈能与时填写质量信息反馈单分别发送到物流部等责任部门.除了对顾客意见均作出答复,处置外,并对质量的原因作了分析,采取了措施,使有关顾客意见得到改进措施实施的验证.4通过对不合格项（品），分析原因，采取纠正、预防措施,并且对实施的措施进行验证或效果评价,有效地防止不合格的再发生7监视和测量装置的控制，对全厂所有的检验、

49、测量和试验设备进行控制与管理，建立检验、测量和试验设备台帐。对全厂使用的计量器具和检验设备进行校验，并做好周检历史记录；另外，对影响产品质量有直接联系的计量器具和检验设备，督促车间加强使用前核校验，保证计量的准确性和有效性。8改进、纠正和预防措施本部门负责每月提供不合格品数据，分析查找当月不合格品的主要原因，并负责落实到责任部门进行纠正，并保管好每次统计技术资料。此外，本部门认真做好企业相关的法律法规方面的工作，按期进行和完成了产品采标、劳动安全设施的年检年审工作。认真做好产品标准、和相关引用标准的最新有效版本的确认，以确保产品法律法规的符合性。9公司的纠正和改进措施主要有以下几个方面:一:对

50、顾客的抱怨,意见,满意程度调查结果采取纠正和预防措施;二:对供方的采购物资检验不合格采取纠正和预防措施;三:对货运过程中出现的货物损坏采取纠正和预防措施;四:对质量管理体系审中出现的不合格项采取纠正和预防措施.五:对上次质量管理体系现场监督审核提出的不合格采取纠正和预防措施.2017年07月18日30/36质量管理体系中各要素实施情况质量管理体系中各要素实施情况物流部总结报告物流部总结报告在质量管理体系中承担；工作环境、货运实现的策划、服务提供的控制、标识和可追溯性、产品防护、产品的验证、标识和可追溯性、监视和测量装置的控制、产品的监视和测量、不合格品控制、改进等要素。等要素。1 工作环境通过