DB31∕T 1284-2021 技术转移　技术评价规范(上海市).pdf

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1、ICS 03.080.01 CCS A 14 日031上?每市士也方标2佳DB31月1284一2021技术转移技术评价规范Technology transfer=-Specification for technology assessment 2021-02-01发布2021-05咱们实施-k、岳阳问-A巾叫酣睡M)片川、t器可明俨JJ唱部式wep阴上海市市场监督管理局发布DB31/T 1284-2021 自次前言.E 引言.N l 范围.2 规范性引用文件3 术语和定义.4 技术评价要求nLodqdqundquqdquAAFbhE 标指价评术成用技构选求求标标标构示论U要要指指指.结提结日本

2、价价价价告告险价则基评评评评报报风评吵航术价气EJ技2评234j4455666.录考6附参I DB31月1284-2021前首ZF司本文件按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分z标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由上海市科学技术委员会提出、归口并组织实施。本文件起草单位z上海东部科技成果转化有限公司、上海智化利知识产权有限公司、上海必利专利评估技术有限公司、上海盛知华知识产权服务有限公司、上海云孵信息科技有限公司、上海市技术市场协会、上海华诚知识产权代理有限公司、宇墨企业管理咨询(上海)有限公司、上

3、海质量教育培训中心。本文件主要起草人z顾晓军、陶冶、玉亚飞、唐晓琳、纵刚、黄颖、李莉、潘东曙、徐颖聪、陆哗、赵燕。mm DB31月1284-2021I 自技术评价捞及的相关方比较多，各方对技术评价服务的需求有时会不完全一致，评价方需要妥善处理。表l给出了各相关方的关系E表1技术评价中各相关方关系示意技术评价版务场景类型评价对象评价报告读者委托方评价组织a-.出让方的技术出让方或受让方出让方或受U:方封闭型评价b出让方的技术出让方与受让方第三方咨询机构评价委托方出让方的技术政府部门第三方咨询机构非出让方委托的评价委托方第三方咨询机构评价委托方、意向受让方、竞评价对象买人、投资人以及社会公众待评技

4、术群、行业受让方、意向受让评价委托方、意向受让方、竟开放型评价技术等方、政府部门、投资第二方咨询饥陶买人、投资人以及社会公众机构寻求投资的出让寻求投资的出让方、第三方咨询机构评价委托方、竞买人以及社会方技术投资机构公众a评价组织3授权进行技术评价服务的实体。b封闭型评价:评价报告不对外公开，仅供评价委托f阅读和使用。e开放型评价z评价对象不是待1MU:的具体技术，而是技术领域、技术方向、行业或市场趋势以及无产权的技术等。十一一一在封闭理评价情况f.技术评价服务与其他服务一样要关注顾客需求，但是评价组织需要留意评价报告被委托方向其他相关方披露的可能性，防止损害其他相关方的利益。在开放型评价情况L

5、社会公众虽然不是技术评价服务的顾客，但是作为评价报告的潜在最终消费者，评价组织需要关注他们存在的可能性。本文件是实施GB/T34670-2017第9章技术评价服务的补充内容。W 技术转移技术评价规范1 范围本文件规定了技术转移领域内的技术评价要求、评价指标和评价报告等要求。本文件适用于上海市提供技术转移服务中的技术评价活动。2 规范性引用文件DB31月1284-2021下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件的必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件E不注目期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。GB/T 19000-2016质量管理体系

6、基础和术语GB/T 34670-2017 技术转移服务规范3 术语和定义GB/T 19000-2016、GB/T34670-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 技术转移tecbnology transfer 制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识，通过各种途径从技术供给方向技术需求方转移的过程。3.2 注s技术转移的内容包括科学知识、技术成果、科技信息和科技能力等。来源:GB/T34670-2017,3.1J 技术评价tecbnology ass四sment按照规定的原则、程序和标准，运用科学、可行的方法，对技术成果的成熟度、先进性、市场前景、法律状态、实施风险、

7、经济和社会效益等全部或部分进行综合评价的行为。来源:GB/T34670-2017，3.9，有修改13.3 评价对象assessment 0时ect基于转移之目的，对制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识，将其基本属性(如z成熟度、先进性、市场前景等)按照一定的规则进行筛选之后，所得到的口I评价的基本届性。3.4 相关方interested party;stakebolder 司影响决策或活动、受决策或活动所影响或自认为受决策或活动影响的个人或组织。来源:GB/T19000-2016,3.2.3J DB31月1284-20214 技术评价要求4.1 基本要求4.1.1 评价组织评价组

8、织应是具有科技评价业务能力，能够独立接受委托，实施科技评价活动的具有独立法人资格的专业服务组织。4.1.2 评价人员评价人员应满足以F基本条件z二熟悉所评价技本领域适用的法律法规及相关要求:熟悉知识产权相关法律法规和政策要求;掌握相关领域的专业知识z掌握技术转移领域内的技术评价方法。4.1.3 外聘专家在征得服务委托方间意的前提下可聘用外部专家，外聘专家应满足以下基本条件:-精通服务项目所属领域的知识和实践，行业内具有一定的影响力;一一与服务项目的相关方无利害关系。4.2 评价要求4.2.1 评价准备评价组织应td 确定评价依据;b)在评价前采集信息z。告知或提示委托方后续需出具的技术资料和证

9、明材料，包括但不限于z与评价对象研发过程相关的资料，如技术工作总结报告、可行性报告等z与评价对象的获利能力相关的资料，如业务合同、财务证明等s一一各类检测报告、特殊行业许可证明、科技查新报告、用户使用情况报告等。4.2.2 实施评价评价人员根据评价委托目的，对委托评价项目的技术性、市场经济性、风险性、知识产权、社会性等进行评价。实施评价应za)确定评价目标和主体，依据评价对象特性和评价目标，按第5章要求选取适用的评价指标;b)编制评价计划，包括评价准则、评价技术方案、评价实施日程;c)采集和处理评价信息;d)给出评价结果。4.2.3 形成评价结论应结合评价目标，并基于所选指标的评价结果得出评价

10、结论。评价组织可基于所选指标的评价结2 DB31月1284-2021果做进一步分析，得出额外的评价结论。评价结论应包含技术性、市场经济性、风险性、知识产权、社会性相关内容。5 技术评价指标5.1 评价指挥掏成技术评价指标应包括附录A中规定的一级指标，并根据不同目的和场景选择二级指标及评价要点。5.2 评价指标选用评价组织应结合评价对象的实际特点及评价场景，选取工级评价指标，实施技术评价。评价场最包括但不限于za)高校、科研院所的科技成果研发期、转让期、应用期的技术性、经济性、风险性评价FM 技术转移项目的前期t项、中期实施、后期效果的评价5c)技术转让中出让方、技资开购方的评价;d)实际应用的

11、工程性技术项目的评价1e)技术转移中专利性技术的评价。6 评价报告6.1 报告结构6.1.1 评价报告结构内容应至少包括:a)评价组织名称;b)技术楠况zc)评价指标的确iifz d)评价所使用数据和信息的来源以及分析过程ze)风险提示zf)评价结论。6.1.2 根据服务委托方要求，评价报告结构内容还可包括:a)技术分析内容pb)知识产权分析内容zc)市场分析内容;d)风险分析内容;e)评价对象的可转移性评价内容50 其他与评价有关的文件资料。6.2 风险提示6.2.1 评价报告中的风险提示内容，应客观地阐述对评价结论存在重大影响的因素，军少披露:a)可能影响评价报告结论的前提假设;b)当a)

12、所述前提假设不成立的情况下，会对评价报告结论造成的影响;3 DB31月1284-2021c)评价所采用的技术指标的取舍原则;d)评价服务的委托方或评价视角。6.2.2 应在评价报告正文中说明指标分析过程中所采用的分析数据的取舍理由。如评价组织认为有必要，可在风险提示中分析数据取舍的过程及原因。6.3 评价结论应对评价对象可能采取的策略方案和技术转移行动做出客观的比较和分析，评价结论应采用定性陈述的方式给出。4 附录A(规范性)技术评价指标DB31月1284-2021表A.l给出了技术评价的一级指标、二级指标和评价要点。表A.1技术评价指标一级指标=级指标评价要点产品化进程，采用待转移技术生产的

13、产品所处的商业化阶段，包括试制阶段、样品阶段、规模生产阶段等技术发展阶段，待转移技术目前所处的发展阶段，包括原理概念阶段、实验室阶段、小试阶段、产业化应用阶段等技术成熟度技术生命期，待转移技术所属技术领域的发展历史以及目前所处的生命期，包括萌芽期、成长期、成熟期、衰退期等一-二一-一一-一一一一一五程应用情况，采用待转移技术所建设的工程的推广应用情况，包括未得到应用、有样板工程、有实际应用等工程稳定运行时间，采用待转移技术所建设的单个王程稳定运行的最低时间配套技术元善程度，待转移技术相关的上下游技术及装备的完善程度技术进步性，与最接近的同类技术相比较，待转移技术的性能指标或技术参敛)所具有的优

14、势或劣势技术适用性，在市场和经济约束条件下，待转移技术所提供的有益效果与其所针对的lJ求(或所需解决的问题)的匹配度技术性技水先进性|技术效率，在市场和经济约束条件FfJ现有技术相比，实施待转移技术所能节省的资源、资金、时间等技术趋势，待转移技术所属的技术领域在罔内(或国际的发展趋势、应用越势、先进程度等可替代性，待转移技术被其他技术(或其他产品，或其他服务替代的可能性开发难度，采用待转移技术进行产品开发或仿制而准备相应的开发条件(包括研发人员、技能人员、实验场地、实验装备、实验能材等的难易程度开发周期，采用待转移技术进行产品开发(或仿制)所涉及的技术复杂程度及掌握技术所需的时间产业化投资强度

15、，待转移技术的产业化所需要的资金规模、土地面职等情况技术可行性自然环境及原材料限制.待转移技术的产业化受到自然环境和原材料的约束情况配套设备，待转移技术的产业化所需设备的获取难易程度.包括加E制造难度、采购渠道、供应商数量等人员培训成卒，待转移技术在产业化应用阶段，对工作人员进行培训所需的时间、人力、财力等投入情况5 DB31/T 1284.斗2021表A.1技术评价指标(续)一二一-一级指标二级指标评价耍点二飞一技术可行性资源瓶颈，待转移技术的实施过程中对于关键资源(包括资金、配套、人员、渠道、网络、品牌等)的依赖情况技术性技术强度技术信息量，待转移技术自身所包含的技术特征或技术信息的总量复

16、杂性)学科交叉集成程度，待转移技术自身所包含的来自不同学科领域的技术交叉情况目标市场，待转移技术拟进入的多个(或一个)市场应用领域的情况现有技术的市场规模，与待转移技术最接近的现有技术的市场规模等情况市场趋势，待转移技术的多个(或一个)目标市场的规模、发展趋势等情况销售情况，待转移技术进入市场之后的实际(或预测)销售数量、销售金额、销售增妖率等整体市场情况容量未被满足的市场空间，采用待转移技术之后新开拓的且现有技术无法满足的市场空间的情况买方支撑能力，待转移技术的港在需求方(或实施方的资金实力、规模、市场开拓能力等情况技术宣传渠道，待转移技术相关的技术信息被传播或交流的渠道种类和数量媒体关注度

17、，待转移技术受媒体(包括公共媒体、专业媒体等关注、报导或传播的可能性技术活跃度潜在受众，与待转移技术处于相同或近似技术领域的企业(或实体)的数量及地域分布等情况推广范围，待转移技术已经完成(或正在进行的推广活动、推广渠道或推广范围等情况政策支持，待转移技术受到国内(或国外政策支持等情况市场经济性进入门槛，与最接近的现有技术相比，实施待转移技术所需投入的总成本(包括，人、财、物等情况市场前景市场接受度，待转移技术对现有技术的替代程度，或待转移技术在目标市场的接纳程度市场扩展性，待转移技术辐射不同目标市场或在不同产业领域得到应用的前景预期市场规模，预剖待转移技术得到广泛应用后，所带来的销售规模及增

18、长率等情况市场占有率，待转移技术产业化应用之后，在目标市场达到(或预测达到的占有率投资规模，为达成一定的市场占有率，待转移技术的产业化应用所需的投资规模及投资强度情况流动资金需求，待转移技术产业化应用之后，为维持一定的生产规模所需的流动资金投资回报规模建设周期，从开始建设到建成并投产运营所需的时间周转周期，实施待转移技术的投资回收周期(或流动资金周转夭数)投资回报率，在A定时间周期内，实施待转移技术所致的全部投资额与全部回报额之间的比例6 DB31月1284-2021表A.1技术评价指挥(续一级指标二级指标评价要点 变动成本，采用待转移技术所生产的产品，由原材料耗用、能耗、工人工资等构成的成本

19、市场经济性价格成本环保成本，采用待转移技术所生产的产品，由环境评估、环境保护投入、废弃物处理等形成的成本资产折旧，采用待转移技术所生产的产品，由固定资产折旧、无形资产折旧等所致的成本不公平贸易，待转移技术进入目标市场所面临的不平等待遇或不公平贸易条件a包括交易壁垒、限制竞争、地方保护、行业保护等市场竞争，待转移技术进入目标市场将要面对的既有或新进入的竞争对手以及同类竟争产品的情况。包括价格竞争、产品迭代、技术更新、销售渠道垄断等市场风险收益降低，导玫预期收益元法达成的情况预洒。包括原材料价格波动、市场反应未达预期、市场投入超出预期、定价策略失误等情况一一一一一一-成本增加，导致转移技术的产业化

20、成本商于预期的情况顶测。包括所需的各种配套资源(包括原材料、物流、设备维护等)短缺或价格上涨的可能性金融与经济，由于金融、经济、国际贸易等因素导致无法按期收回投资的可能性.包括利率变化、市场环境变化、汇率变化、关税变化等环境友好程度，待转移技术的实施过程中如发生泄漏事故(包括原料、中间产物、废弃物、最终产品等的泄漏).对环提造成损害的程度环境风险环保难度，为达到环填保护的要求，而必须采取的环保措施(包括三废处理、环境修复、碳中和等的实施难度过高而导致的风险在先极利的限制，待转移技术产业化应用过程中涉及第三方知识产权的情况风险性技术体系的限制，待转移技术所涉及的技术与技术体系或技术流派的捆绑情况

21、自由实施度原材料的限制，实施待转移技术所苟的原材料(包括原料、花材、设备等受到同际(戎同内)贸易限制或第运的可能性国家政策，当发生同家产业政策调整(鼓励、取消鼓励或限制等).待转移技术产业化应用所受到的澎响程度行政、行业政策，政府提供的营商环境发生改变或调整，对待转移技术产业化应用的影响程度政策风险区域政策，当国内某个地区的产业政策调整(鼓励、取消鼓励或限制).待转移技术产业化应用所受到的影响程度民族、宗教政策，国家或地区的民族、宗教政策发生改变或调整，对于待转移技术产业化应用的影响程度侵权纠纷，待转移技术所进入的目标市场既往发生的侵权纠纷情况，以及发生知识产权纠纷的司法救济放卒所有权争议，待

22、转移技术相关知识产权(包括技术秘密、专利、软件著作权、集成电路布法律风险阁、植物新品种等的来源情况a包括合作开发情况、研发人员的流动情况等合规性，待转移技术产业化应用过程中所采用的经营管理方法、生产管理方法、销售方法l等与当地法律法规的契合程度7 DB31月1284-2021表A.1技术评价指标续世:-一级指标二级指标评价要点知识产权数量，待转移技术相关知识产权(包括专利、软件著作权、集成电路布图、植物新品种等的申请数量、授权数量等情况保护形式，待转移技术已经采取的知识产权保护形式。包括产品外观的保护形式、产品结构的保护形式、生产工艺的保护形式、关键设备的保护形式等知识产权知识产权保护策略，待

23、转移技术现有的知识产权保护形式及不同类型知识产权数量的合布局理性，以及未来拟采取的保护策略知识产权保护范围，待转移技术所包含的技术信息中，已经被知识产权保护含技术秘密保护所覆盖的内容专利布局，待转移技术在不同目标市场(包括不同应用领域和不同地域)的专利申请情况专利用途，待转移技术基于专利的不同用途许可、维权、转让等)进行专利布局的情况权利保护范围，与待转移技术的自身技术信息相比，所申请专利的权利要求保护范围的大小程度专利质量权利稳定性，待转移技术已授权专利的权利稳定性情况知识产权撰写质量，待转移技术所申请专利的撰写质量情况知识产权管理制度，待转移技术拥有者的知识产权管理制度完善程度与执行情况对

24、知识产权服务机构的管理，待转移技术拥有者与知识产权服务机构的沟通顺畅程度及联系紧密程度知识产权知识产权预警，待转移技术相关技术领域及主要竞争对手的知识产权侵权预警机制建设管理水平与执行情况技术秘密保护，待转移技术拥有者在技术秘密保护方面所采取的措施、制定的制度以及执行情况知识产权预算及经费，待转移技术拥有者在知识产权保护方面投人的经费或预算情况知识产权运用，待转移技术相关知识产权的转让、许可、质押、海关备案等情况，以及知识知识产权产权获奖情况运营效果知识产权诉争，待转移技术相关知识产权的元效、复审、诉讼等情况专利标准化，待转移技术拥有者在推进专利标准化建设方面的情况实施待转移技术对环境效益(包

25、括生态效益)的影响实施待转移技术可能产生的对国家战略的支持作用实施待转移技术可能产生的对社会就业的影响社会效益实施待转移技术可能产生的对文化和社会制度变迁的影响社会性实施待转移技术可能产生的对生产效率或国民经济运行效率的提高程度实施待转移技术可能产生的对后续技术改进和技术创新的贡献程度实施待转移技术可能产生的工程伦理的影响伦理实施待转移技术可能产生的科学伦理的影响8 DB31月1284-2021参考文献lJ GB/T 22900-2009 科学技术研究项目评价通则2J GB/T 31779-2015 科技服务产品数据描述规范3J GB/T 32003-2015 科技查新技术规范4J GB/T

26、33268-2016 科技奖励评价分类单元5J GB/T 33450-2016 科技成果转化为标准指南6J GB/T 37286-2019 知识产权分析评议服务服务规范7J GB/T 39057一2020科技成果经济价值评估指南-NON-叮NFHFm国白上海市地方标准技术转移技术评价规范DB31/T 1284-2021*中国标准出版社出版发行北京市朝阳区和平里荫街甲2号(100029)北京市西城区三里河北街16号(100045)网址总编室:(010)68533533发行中心:(010)51780238读者服务部:(010)68523946中国标准出版社秦皇岛印刷厂印刷各地新华书店经销祷开本880X 1230 1/16 印张1字数25千字2021年3月第一版2021年3月第一次印刷18.00元如有印装差错由本社发行中心调换版权专有侵权必究举报电话:(010)68510107定价*f月155066 5-2992 DB31/T 1284-2021 打印H期2021午4月EiH F002AA