天津市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范精选试题及答案一.doc

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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一业道德与业务规范精选试题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（）。A.基金业绩表现异常出色，创历史新高B.基金产品和业务创新继续发展C.互联网金融与基金业有效结合D.基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大【答案】C2、基金经理任职应当具备的条件包括（）。A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.具有 1 年以上证券投资管理经历D.最近 5 年没有受到证

2、券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】A3、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）。A.基金托管人B.基金代销机构C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】B4、小张看好今年的国内 A 股行情走势，同时他想投资一些非跨境 ETF 分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过 ETF 的他需要了解一些证券常识。小张在申购 ETF 时，必须要知道的申购组合证券代码与数量等信息来自于（）。A.招募说明书B.申购、赎回清单C.基金合同D.临时公告【答案】B5、股权类金融资产主要包括（）A.B.C.D.【答案】B6、依据基金销售适用性原则，不属于基金产品风险评价

3、主要依据的是（）A.基金产品的投资范围和持仓比例B.基金经理的历史过往业绩C.基金的历史规模D.基金净值的历史波动程度【答案】B7、（2016 年真题）基金管理公司的督察长直接对（）负责。A.董事会B.股东大会C.中国证监会D.监事会【答案】A8、（2017 年真题）下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书C.经代销机构合规负责人出具合规意见书D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意【答案】A9、下列不属于基金管理人内部控制机制的是（）。A.员工自律B.风险控制制度C.部门各级主管的检查监督

4、D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制【答案】B10、关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作，以下说法错误的是（）A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度C.为保障基金份额持有人信息的安全，必须信息技术负责人兼任信息安全负责人D.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限【答案】C11、根据（）可以将基金分为主动型基金与被动型（指数）基金。A.运作方式B.法律形式C.资金募集方式D.投资理念【答案】D12、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗

5、。这属于合规管理的（）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】D13、（2016 年真题）基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.基金管理机构B.基金从业人员C.基金监督机构D.基金销售机构【答案】B15、出现下列（）情形时，公开募集基金管理人的职责终止。A.B.、C.、D.、【答案】D16、按股票市值的大小分类的股票类型不包括（）。A.大盘股B.小盘股C.中盘股D.蓝筹股【答案】D17、关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系

6、的作用，以下表述错误的是（）。A.证券投资基金行业的发展可以增强证券市场与保险市场、货币市场之间的协调B.证券投资基金可以在保证本金安全的前提下实现保险自己保值增值C.证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场发展壮大D.证券投资基金可以为保险资金提供专业化的投资服务【答案】B18、(2017 年)关于基金客户服务的原则，下列错误的是（）。A.有效沟通B.效率至上C.安全第一D.专业规范【答案】B19、目前我国基金代销机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、某投资人赎回某基金 1 万份基金份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为 05，假设赎回当日基金份额净值是 10

7、5 元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】D21、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（）备案。A.律师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.会计师事务所；中国证监会【答案】D22、从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。A.经济市场的发展与完善B.确保信息收集、处理和报告正确性的控制C.法律法规的颁布及实施D.公司规章制度的制定与实施【答案】B23、(2017 年)下列关于 QDII 基金可投资对象和禁止性

8、行为的说法中，正确的是（）。A.QDII 基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属B.QDII 基金可投资于公募基金，也可以投资于与基金挂钩的结构性投资产品C.QDII 基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭D.QDII 基金禁止投资于远期合约、互换【答案】B24、在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一是（）。A.分析营销环境B.分析投资者的真实需求C.设计营销组合D.提高专业化水平【答案】B25、目前，我国货币市场基金赎回款最快可在（）日到账。A.T+0B.T+2C.T+lD.T+3【答案】C26、某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀

9、基金经理甲管理的基金 A 自设立以来刚好运作 9 个月，9 个月内实现 35%的投资收益，最大回撤仅 2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（）规定。A.、B.、C.、D.、【答案】A27、人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照（）的不同进行区分的。A.资金募集方式B.运作方式C.法律形式D.投资对象【答案】D28、（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A.成本效益原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】A29、ETF 有()的规定，只有资金达到一定规模的投资者

10、才能参与 ETF 一级市场的实物申购、赎回。A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最大申购、赎回份额【答案】C30、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】B31、(2016 年)基金市场营销的（）是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务的特性。A.服务性B.专业性C.持续性D.适用性【答案】C32、对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（）。A.受托管理业务B.基金销售业务C.基金管理业务D.募集资金活动【答案】A33、

11、关于公募基金的募集，以下描述正确的是（）。A.基金管理人应当自募集期限届满之日起 30 日内聘请法定验资机构验资B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用C.封闭式基金募集规模达到准予注册规模的 60%以上，方可办理基金备案手续D.基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起 3 个月内进行基金募集【答案】B34、(2016 年)下列属于基金托管人职责的是（）。A.编制中期和年度基金报告B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C.依法募集资金。办理基金份额的发售和登记事宜D.安全保管基金财产【答案】D35、ETF 与 LOF 在申购、赎回机制上存在区别，主要体现在（）

12、。A.B.C.D.【答案】D36、内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A.健全性原则B.相互制约原则C.独立性原则D.有效性原则【答案】C37、(2016 年)基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。A.当日B.次日C.第 3 日D.第 5 日【答案】B38、以下属于 QDII 基金临时公告需要的披露事项是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在()日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+2B.T+1C.T+5D.T+3【答案】B40、

13、估值委员会定期会议（）召开一次。A.每周B.每个月C.每季度D.每半年【答案】C41、基金经营机构客户信息保存期限规定，客户交易记录由交易账户当年计起至少保存（）年。A.1B.5C.3D.10【答案】B42、关于证券投资基金的特点，以下表述正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、(2017 年)下列关于金融机构的作用的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（）。A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.区域股票型基金D.全球股票型基金【答案】C45、基金销售机构在基金销售活动中的下列行为，符合规定的是（）。A.在签订销

14、售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂B.在基金销售过程中，进行广告宣传且符合相关规定C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D.未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准【答案】B46、对公开募集基金销售活动的监管，不包括（）。A.基金销售适用性监管B.对基金宣传推介材料的监管C.对基金注册的监管D.对基金销售费用的监管【答案】C47、下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（）。A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制【答案】A48、债券市场不包括（）。A.政府债券的发行市场B.公司债券的流通市场C.企业债券的发行市场D.一级市场【答案】D49、根据投资目标不同，基金的分类不包括（）。A.平衡型基金B.收入型基金C.私募基金D.增长型基金【答案】C50、基金的募集一般要经过申请、注册、（）、基金合同生效四个步骤。A.宣传B.预售C.发售D.评估【答案】C