天津市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷A卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷基础知识自我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在风险评估的基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、股权投资基金的权益登记，是指权益登记机构为投资者办理因（）基金等而产生的权益变更登记的行为A.参与、退出B.注册、増资C.减资、退出D.参与、増资【答案】A3、股权投资基金的个人合格投资者应当具备相应风险识别能力和风险承担能力，且金融资产不低于 300 万元或近三年个

2、人收入不低于 50 万元，这里的金融资产不包括（）A.基金份额B.银行理财产品C.股票D.房产【答案】D4、投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业（），增加投资的收益A.自身价值B.公允价值C.附加价值D.市场价格【答案】A5、企业价值增长是一切（）获益的本源。A.市场B.股东C.管理者D.劳动力【答案】B6、有限责任公司型股权投资基金投资者对外转让股权，一般需（）其他股东的同意。A.全体B.23 以上C.13 以上D.12 以上【答案】D7、2014 年 8 月 21 日，中国证监会颁布的（），明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

3、A.私募投资基金募集行为管理办法B.私募投资基金监督管理暂行办法C.私募投资基金信息披露管理办法D.中华人民共和国证券投资基金法【答案】B8、企业境内上市的形式不包括()A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.通过与上市公司进行中大资产重组,进而实现间接上市C.境内首次公开发行上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市【答案】D9、关于股权投资基金管理人与投资者的互动,以下表述不正确的是（）A.基金运行阶段，就有保密需求的信息，为应对投资者关切，基金管理人及时全面地披露相应进程B.基金运行阶段，基金管理人需根据约

4、定的时间和内容要求发布报告C.基金运行阶段，除发布定期报告外，基金管理人需根据约定召开投资者会议D.基金募资阶段，投资者可要求充分调研基金管理人历史业绩及核心团队成员从业经历等【答案】A10、下列不属于风险承受能力 Cl 中风险承受能力最低类别的自然人投资者的是（）。A.没有风险容忍度B.不愿承受任何投资损失C.不具有完全民事行为能力D.对投资收益要求极高【答案】D11、（2017 年真题）股权投资基金通常被称为“有耐心的资本”，是因为（）。A.投资收益波动性较大B.专业性较强C.投后管理投入资源较多D.投资周期较长【答案】D12、以下不属与登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提

5、交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】A13、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记，基金备案，投资情况报告要求和会员管理等环节，对（）采取区别于其他私募基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。A.创业投资基金B.股权投资基金C.大型投资基金D.内资投资基金【答案】A14、（2018 年真题）全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的第一家（）证券交易场所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.会员制【答案】A15、（2019 年真题）关于并购基金,表述正确的是（）A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因

6、对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金的投资效益主要来源于所投资企业的价值创造D.并购基金主要对企业新增的股权进行投资【答案】A16、私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】A17、关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项，下列说法正确的是（）。A.只可自行办理B.只可委托基金服务机构代为办理C.不可委托基金销售机构代为办理D.可自行办理，也可委托基金服务机构代

7、为办理【答案】D18、企业境内上市的形式不包括（）。A.企业的股东以持有的企业股权为对价，认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市B.通过与上市公司进行重大资产重组，进而实现间接上市C.境内首次公开发行上市D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司，进而实现间接上市【答案】D19、(2017 年)财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知规定，公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满 2 年（24 个月）的，可以按照投资额的（）在股权持有满 2 年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。A.50B.60C.70

8、D.80【答案】C20、(2017 年)我国股权投资基金行业发展经历了哪些阶段（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A21、股权投资基金的清算，是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体，按照（）的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。A.市场行情和项目质量B.合同约定和法律法规规定C.运营成果和监督要求D.募集情况和实缴出资【答案】B22、（2018 年真题）以下可以保护投资者不被摊薄的条款是（）。A.竞业禁止条款B.信息披露条款C.优先认购权条款D.回售条款【答案】C23、股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。A.法律尽调B.风险控制C.财务尽调D.业

9、务尽调【答案】D24、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。A.收益预测B.风险衡量C.收益评价D.风险评级【答案】D25、内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是管理人内部控制的要素之一，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、下列不是国内股权投资基金的主要募集对象的是（）。A.政府引导基金B.母基金C.社会保障基金D.养老基金【答案】D27、关于股权投资基金的信息披露，以下表述不正确的是（）A.、B.、C.、D

10、.、【答案】D28、股份公司因减少公司注册资本，而收购本公司股份的，应自收购之日起（）内注销股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】B29、在我国，（）依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。A.公司型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】C30、服务机构有一般违规情形的,（）可以要求服务机构限期改正。A.中国证券监督管理委员会B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理公司【答案】C31、尽职调查报告一般包括（）。A.前言、正文、附件B.前言、正文C.正文、附件D.前言、目录、正文、附件【答案】A32、基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险

11、等级建立匹配原则，以下原则正确的是（）A.C1 型可以购买所有风险等级的基金产品B.C2 型普通投资者可以购买 R4 级及以下风险等级的基金产品C.C3 型普通投资者可以购买 R4 级及以下风险等级的基金产品D.C4 型普通投资者可以购买 R4 级及以下风险等级的基金产品【答案】D33、下列具有独立法人地位的股权投资基金的是（）A.公司型股权投资基金B.契约型股权投资基金C.信托型股权投资基金D.合伙型股权投资基金【答案】A34、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A35

12、、关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是()A.基金未托管风险B.基金运营风险C.税收风险D.资金损失的风险【答案】A36、下列关于份额登记机构职责的表述错的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】C37、股权回购的类型通常不包括（）。A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.外部人员收购【答案】D38、公司型基金中，投资者可通过（）委任

13、并监督基金管理人。A.基金业协会B.高级管理层C.监事会D.股东大会和董事会【答案】D39、与股权投资业务相关，下述事项的约定为合伙协议的必备内容，主要包括（）A.B.C.D.【答案】C40、2013 年 6 月，中央编办发出（），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A.关于私募股权基金宙核职责分工的通知B.关于私募股权基金管理职责分工的通知C.关于私募股权基金监管职责分工的通知D.关于私募股权基金备案职委分工的通知【答案】B41、公司型基金的章程应包括的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、（）是基金委托第三方管理机构进行投资管理。A.受托管理B.保存管理C

14、.自我管理D.股权管理【答案】A43、以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（）。A.建立应急等风险管理和灾难备份系统B.提供与企业经营状况相关的报告C.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关得非公开信息【答案】B44、政府引导基金对创业投资基金的支持，错误的是（）。A.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持B.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向C.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业D.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力【答案】A45、二手资料收集的步骤不包括（

15、）。A.辨别所需的信息B.寻找信息源C.信息分析D.收集二手资料【答案】C46、基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、某股权投资基金于 2011 年 1 月 1 日成立，募集规模 15 亿元，截止 2016 年12 月 31 日的净资产净值为 10 亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元，2012 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元,2013 年投资者缴款 3 亿元投资者分配 0 亿元，2014 年投资者缴款 1 亿元投资者分配 8 亿元，2015 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 5 亿元，2016 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 7 亿元，则基金已分配收益倍数为（）。A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B48、股权投资基金投资者是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A49、退出投资项目后实现的收益，按（）进行分配。A.投资者与管理人的约定B.投资者与管理人同样的比例C.投资者与管理人四六分成D.以上都不对【答案】A50、在基金托管的基本原则中，（）是指在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责。A.合规性原则B.保密性原则C.独立性原则D.安全性原则【答案】A