四川省2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库综年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、企业的组织形式有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C2、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】C3、我国证券交易所章程的制定和修改

2、,必须经（）批准。?A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D4、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】D5、影响债券现金流的因素有（）。A.B.C.D.【答案】A6、（2020 年真题）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）A.基金分级制的养老制度B.现收现付的公共养老制度C.将养老金投资于投资产品D.企业年金为

3、主的多层次养老保障体系的构建【答案】D7、以下与股票上市地区有关的说法中，错误的是（）。A.境外上市外资股由 H 股、N 股、L 股、S 股等构成B.沪市 A 股买卖的代码以 600、601、603、605 开头C.深市 A 股买卖的代码以 002 开头D.创业板股票代码以 300、301 开头【答案】C8、以下关于保证公司债券说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额

4、不能低于 50 万元B.净资产不低于 1000 万元的单位C.金融资产不低于 200 万元的个人D.最近两年年均收入不低于 50 万元的个人【答案】B10、下列关于金融债券发行的操作要求说法错误的是（）A.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行B.可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式C.商业银行发行金融债券有强制性担保要求D.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级【答案】C11、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于()名注册资产评估师，其中最近 3 年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于()人。A.10；5B.20；10C.30；10D.30；2

5、0【答案】D12、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B.担保证券的记录以及发行人权利的行使C.投资收益的处分D.持券信息披露义务【答案】A13、风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】C14、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。A.自律性组织B.审批组织C.登记备案组织D.监管组织【答案】A15、以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D16、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的

6、净额、公允价值变动损益等。其中基金收入主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A17、投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】D18、证券投资者可分为（）两大类。A.政府机构和金融机构B.机构投资者和个人投资者C.合格境外投资者和合格境内投资者D.企事业法人和各类基金【答案】B19、（）是指由于证券市场瞬息万变，人们很难准确把握证券市场的变化，有时甚至会出现失误，为此在投资时机上可以分散进行。A.对象分散B.时机分散C.地域分散D.期限分散【答案】B20、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责 ADR 的保管

7、和清算。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.中央银行【答案】C21、封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10 年B.2 年C.15 年D.5 年【答案】D22、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B23、与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（）。A.B.C.D.【答案】C24、下面对证券交易的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B25、按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000 万元的，应当以（）方式承销业务。A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销【答案】C26、证券公司次级债务，其期限在（）（含）以

8、上的次级债务为长期次级债务。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】B27、我国证券公司监管制度主要包括()。A.B.C.D.【答案】A28、创新型货币政策工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C29、证券公司声誉风险管理应遵循以下（）原则。A.B.C.D.【答案】D30、国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A31、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（）。A.风险积累B.对冲风险C.风险转移D.风险资本【答案】A32、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（）。A.拍卖竞

9、价B.连续竞价C.集合竞价D.招标竞价【答案】B33、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在()个月内不得上市交易或转让。A.18B.6C.24D.12【答案】D34、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】B35、合格境外机构投资者可以参与（）。A.B.C.D.【答案】B36、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。A.10B.15C.20D.30【答案】D37、在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。A.B.C.

10、D.【答案】D38、以下（）属于 20 世纪 80 年代以来中央银行职能变化的突出表现。A.B.C.D.【答案】C39、沪深 300 指数每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。A.5B.10C.20D.15【答案】B40、（2021 年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A41、股票价格指数的编制步骤包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、公司债券募集说明书自最后签署之日起（）个月内有效。A.12B.3C.9D.6【答案】D43、金融债券的招投标发行通过()债券发行系统进行。A.中国人民银行B.中国债券登记结算有限责任公司C.

11、中国银监会D.证券交易所【答案】A44、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.资信评级机构【答案】B45、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（）。A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易【答案】C46、证券交易所的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A47、各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、根据证券法，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。A.B.C.D.【答案】A49、（2020 年真题）每个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C