四川省2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识提升训年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。A.未来发展趋势B.股票价格高低C.抗风险能力强弱D.决策能力强弱【答案】A2、从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（）A.股本结构B.税收政策C.未来预期D.分配政策【答案】C3、（）是金融机构的核心竞争力。A.风险控制B.风险分散C.风险管理D.风险规避【答案】C4、

2、日本金融商品法规定，禁止中介机构劝诱（）岁以上的人士从事期货交易。A.70B.65C.75D.60【答案】C5、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】A6、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】A7、（2019 年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D8、对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（）。A.证券交易所监事会人员不得少于 5 人，其

3、中职工监事不得少于 2 名B.专职监事不得少于 1 名，由中国证监会委派C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生【答案】C9、对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（）的个人所得税。A.15B.20C.25D.30【答案】B10、对于公司治理情况的分析主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C11、关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C12、创业板上市公司在下列()事项发生后应及时进行信息披露。董事会

4、、监事会及股东大会作出决议签署意向书签署协议公司知悉或者理应知悉重大事件发生时A.B.C.D.【答案】D13、区域性股权市场投资者可以有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、2008 年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D15、不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价B.双边报价C.对话报价D.公开报价【答案】A16、在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是()。安全性盈利性合规性流动性A.B.C.D.【答案】A17、股票市场的发行人为（）。A.有限责任公司B.股份有限公司C.合伙企业D.个

5、人独资企业【答案】B18、根据分类标准的不同，权证可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。A.B.C.D.【答案】A20、以下关于欧洲债券，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系【答案】D22、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）A.发行人依法设立且持续经营时间在 3 年以上的股份有限公司，但经国务

6、院批准的除外。B.最近 1 期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不得高于 20%C.最近 3 个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币 3000 万元D.最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量累计超过人民币 5000 万元或最近3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元。【答案】C23、上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。A.，B.C.D.【答案】A24、市政债券的类别不包括（）。A.美国联邦政府债券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】A25、国债的竞争性招标方式包括（）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利

7、率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式【答案】A26、（2018 年真题）在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债【答案】B27、投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是（）。A.其他基金份额B.一揽子股票C.股票和债券D.现金【答案】B28、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】C29、（2021 年真题）我国证券交易所现行竞价方式有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A30、下列关于双边报价的说法正确的是（）

8、。A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素B.双边报价发出后，未成交的部分不可撤销C.双边报价可以点击确认成交，无须与报价方进行交谈D.双边报价系统根据价格优先原则进行撮合【答案】C31、下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（）。A.两者均不包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含【答案】D32、小微企业专项金融债的发债主体是（）。A.保险公司B.商业银行C.证券公司D.小微企业【答案】B33、修正的美式期权也叫作（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、在财务类强制退市中，上市公司出现（

9、）情形之一的，证券交易所对其股票实施退市风险警示：A.B.C.D.【答案】D35、下列关于深证成分股指数说法正确的是()。A.从深圳交易所所有 A 股股票中选取 40 家作为成分股B.从深圳交易所所有上市公司中选取 40 家作为成分股C.以成分股的发行量为权数D.以成分股成交量为权数【答案】B36、（2018 年真题）证券登记结算公司依据中华人民共和国证券法履行的职能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C

10、.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿【答案】B38、经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立（）。A.银行业金融机构B.证券经营机构C.保险资产管理公司D.信托投资公司【答案】C39、（）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度B.业务许可制度C.分类监管制度D.合规管理制度【答案】D40、（）通常来源于整个经济体系，而不是交

11、易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】C41、赵某持有 S 公司 1 万股股票。2018 年 3 月 5 日，S 公司宣布每股发放现金股利 0.5 元；3 月 6 日，钱某将赵某所持的 S 公司股票尽数买入；5 月 8 日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在 5 月 10 日又将股票转让给李某。已知 5 月 10 日为 S 公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某【答案】C42、代办股份转让系统即俗称的（）。A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场【答案】D43、（2019 年真题）投资人可在基金合同约定的时间

12、和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.风险基金B.开放式基金C.产业基金D.封闭式基金【答案】B44、编制指数股价的步骤有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、中证 100 指数以（）作为样本空间。A.沪深 300 指数样本股B.上证 100 指数样本股C.沪深 300 工业指数样本股D.中证 500 指数样本股【答案】A46、（）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.透明原则【答案】B47、下列关于中国金融衍生品市场的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、资本市场是指（）。A.短期金融市场B.长期

13、金融市场或长期资金市场C.是为短期融资产品提供交易服务的市场D.仅包括无形市场【答案】B49、下列关于公司债券发行的条款设计要求的说法中错误的是（）A.发行公司债券，发行人应当作出决议B.公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行D.公开发行公司债券，只能申请一次注册，一次发行【答案】D50、下列关于项目收益债券的说法，正确的是（）。A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于 1000 万元人民币【答案】A