四川省2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识考前冲年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、2016 年，我国对 QFII 外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（）。A.放宽单家 QFII 机构投资额度上限B.简化额度审批管理C.进一步便利资金汇出入D.将锁定期从一年缩短为 4 个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII 每月汇出资金总规模不得超过境内资产的 20%【答案】D2、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。A.货币政策工具中介目标一操作目标最终目标B.货币政策工具操作目标

2、中介目标最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具【答案】B3、（2018 年真题）（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A.流动性风险B.操作风险C.经营风险D.信用风险【答案】A4、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。A.期权标的资产价格B.协定价格C.无限D.期权费【答案】D5、下列关于股票和债券的说法，错误的是（）。A.债券与股票都属于有价证券B.债券与股票都是筹措资金的手段C.债券与股票权利相同D.债券与股票收益率相互影响【答案】C6、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是（）。A.基本分

3、析法B.技术分析法C.量化分析法D.特殊分析法【答案】B7、国家股的资金来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。A.2 个月，半个月B.2 个月，15 个工作日C.1 个月，15 个工作日D.1 个月，半个月【答案】B10、以下不属于巴塞尔委员会总结的引入中央交易对手优点的是（）。A.减少了交易对手暴露和操作风险B.提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管理的有效性C.提高了衍生品市场的透明

4、度D.定能阻止发生金融危机【答案】D11、国家股的资金来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、按照基础工具划分，金融衍生品可分为（）。A.股权类产品衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具B.场内交易工具、场外交易工具C.远期、期货、期权和互换D.股权类产品衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具【答案】A13、证券法规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（）。A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易【答案】B14、以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（）。A.、B.、C

5、.、D.、【答案】A15、（2021 年真题）证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（?）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.资产管理公司B.期货公司C.基金管理公司D.证券公司【答案】D16、（2018 年真题）可转换债券的双重选择权是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、相对其他类型的金融风险而言，（）的历史信息和历史数据的易得性较高。A.市场风险B.汇率风险C.购买力风险D.利率风险【答案】A18、对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（）。A.证券交易所监事会人员不得少于 5 人，其中职

6、工监事不得少于 2 名B.专职监事不得少于 1 名，由中国证监会委派C.证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事D.会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生【答案】C19、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、股票的相对估值方法不包括（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（）。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金投资组合规定，每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理C.企业年金基金限于境内投资D.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算【答

7、案】A22、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】C23、下列关于金融市场的说法，错误的有()。A.I、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III【答案】B24、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C25、下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A26、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动呈负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风

8、险损失的一种风险管理策略。A.风险冲销B.风险对冲C.风险规避D.风险分散【答案】B27、证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。A.证券实名制B.货银对付的交收制度C.净额结算制度D.统一结算制度【答案】D28、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为 1 元，按照我国公司法要求，该公司的股票发行价格可以是（）元。A.B.C.D.【答案】B29、下列选项中，QDII 基金可以投资的有（）。A.B.C.D.【答案】A30、下列关于外资股的说法，错误的是()A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为 B 股C.境外上市外资股主要由 H 股、N 股、S 股等构成D.

9、红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】D31、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（）。A.B.C.D.【答案】A32、通常情况下，我国不同类型的开放式基金的认购费率上限依次排序为（）。A.股票基金债券基金货币基金B.股票基金货币基金债券基金C.债券基金货币基金股票基金D.债券基金股票基金货币基金【答案】A33、互换可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A34、债券的开户合同应包括（）。A.B.C.D.【答案】B35、基金管理人的权利不包括（）。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报

10、酬【答案】B36、我国关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知中所称“证券、期货相关机构”，是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D38、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。A.投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的受益人B.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证【答案】B39、国家股股利收入

11、依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产B.中央财政C.地方财政D.个人资产【答案】A40、创业板市场的特点不包括()。A.前瞻性B.低风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【答案】B41、按照市场功能的不同，资本市场可分为发行市场和（）。A.股票市场B.交易市场C.基金市场D.场外市场【答案】B42、赋予股东优先认股权的目的有（）A.B.C.D.【答案】A43、结算所实行的结算制度被称为（）。A.逐月盯市制度B.逐日盯市制度C.逐时盯市制度D.含负债的每日结算制度【答案】B44、下列关于做市商收入来源的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D45、场外

12、交易市场的功能不包括（）。A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所C.逐步向场内市场功能靠拢D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】C46、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（）。A.360 天B.365 天C.实际全年天数D.366 天【答案】A47、（）般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。A.行政手段B.经济手段C.市场手段D.法律手段【答案】A48、()、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.证券交易所C.工商管理部门D.律师协会【答案】A49、深圳证券交易所的股价指数包括（）。A.B.C.D.【答案】A50、各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】C