四川省2023年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库检年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于证券市场中介机构的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于证券经纪业务的表述错误的是（）。A.可以通过证券交易所代理买卖证券业务B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券交易所代理买卖证券业务为主【答案】C3、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（）。A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息B.债券本身有一定的

2、面值，代表了一定的真实资本C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权D.转让债权意味着将债券代表的权利一并转移【答案】B4、美国全美期货业协会要求，对于（）等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为()。A.B.C.D.【答案】A6、证券市场投资者按照不同标准可以进行不同的分类。下列不属于证券市场投资者分类依据的是（）A.投资者身份B.投资者资金量大小C.投资者持有证券时间的长短D.投资者的心理因素【答案】B7、（2018 年真题）互换是指两个或两个以上的

3、当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。A.证券B.负债C.现金流D.资产【答案】C8、下列关于 Shibor 的说法，不正确的是（）。A.由中国人民银行于 2007 年开始试运行B.属于货币市场格局之一C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一D.不具有广泛性，不能帮助金融机构提高自主定价能力【答案】D9、在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、在大多数国家，关于社保基金的层次，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍

4、生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】B12、机构投资者的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、（）般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。A.行政手段B.经济手段C.市场手段D.法律手段【答案】A14、下列属于申购、赎回费用及销售服务费说法错误的是（）。A.对于持有期低于 3 年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用B.般从基金财产中计提不高于 0.5%的销售服务费C.我国的货币市场基金，通常申购和赎回费为 0D.销售服务费用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务【答案】B15

5、、投资者在参与沪深 300 股指期货交易时，所使用的交易编码应根据投资目的不同分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（），中国证监会注册期限为（）。A.2 个月，半个月B.2 个月，15 个工作日C.1 个月，15 个工作日D.1 个月，半个月【答案】B17、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、（2021 年真题）按照流通与否，国债可分为（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A19、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（）

6、。A.B.C.D.【答案】C20、按资金用途分类，国债可分为（）。A.B.C.D.【答案】B21、可转换债券的双重选择权是指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C23、以下（）不是 1981 年后我国发行的其他类型国债的种类。A.国家重点建设债券B.财政债券C.普通债券D.保值债券【答案】C24、证券公司从事自营业务，其投资的范围包括（）等上市证券以及证券监管机构认定的其他证券。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、（2019 年真题）金融市场的重要性表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、影响债

7、券现金流的因素有（）。A.B.C.D.【答案】A27、基本分析法的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。A.2009B.2011C.2010D.2008【答案】B29、单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续 20 个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量 30以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。A.10B.30C.50D.70【答案】C30、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。A.任选期权B.百慕大

8、期权C.平均期权D.障碍期权【答案】A31、下列关于股票的说法中，错误的是（）。A.股票是债权证券B.公司的股份采取股票的形式C.股票是股份有限公司在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证D.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，这种所有权是一种综合权利【答案】A32、在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、股票分析中，技术分析方法主要有（）。A.B.C.D.【答案】D34、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要

9、求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12B.6C.3D.1【答案】B35、2008 年 7 月，中国证监会发布实施了证券公司合规管理试行规定，证券公司应设立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（）年以上。A.1B.2C.3D.5【答案】A37、（2018 年真题）编制指数股价的步骤有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，以下不属于中国人民银行的职责的是（）。A.牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案B.监督管理银行间债券市

10、场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上述市场相关的场外衍生产品C.依法制定和执行金融业相关财政政策D.拟订金融业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任【答案】C39、（）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。A.负债业务B.资产业务C.表外业务D.中间业务【答案】A40、下列关于国债销售价格的说法中正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司 A 股

11、或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（），而国内基金在这一点上没有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C43、普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是（），类似于定期存款，只是利率高些。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、根据对公开发行可转换债券的公司的规定，最近（）个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。A.1，3B.1，6C.3，3D.3，6【答案】D45、声誉风险的来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D46、以下（）交易机制的特点为：投资者买卖

12、证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】C47、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（）而平仓的。A.对冲B.实物交割C.现金交割D.转手交易【答案】A48、被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。A.远期B.即期C.历史D.预期【答案】B49、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。A.或然性B.不确定性C.相对性D.隐藏性【答案】B50、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。A.20；5B.20；3C.10；5D.10；3【答案】A