四川省2023年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷含答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合检年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷测试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】B2、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。A.15B.13C.17D.37【答案】A3、（2020 年真题）在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。A.净资产收益法B.现金流量折现法C.市盈率法D.

2、面值法【答案】D4、下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（）。A.中国人民银行B.国务院C.财政部D.中国人民检察院【答案】A6、创业板市场的功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A7、（）依据 RAROC 最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】B8、1982 年 1 月，中国国际信托投资公司在（）资本市场上发行了武士债券。A.德国法兰克福B.美国纽约C

3、.日本东京D.英国伦敦【答案】C9、债券按付息方式分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】B10、到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Delta 值B.Gamma 值C.Rho 值D.Theta 值【答案】D11、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（）A.贴现债券B.附息金融债券C.政策性金融债券D.信用债券【答案】B12、金融风险具有的一般特征包括()A.、B.I、C.I、D.I、【答案】D13、下列不属于国债销售价格影

4、响因素的是（）。A.市场利率B.承销商承销国债的中标成本C.流通市场中可比国债的收益率水平D.人民币汇率【答案】D14、证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C15、证券登记结算公司依据中华人民共和国证券法履行的职能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、下列说法中正确的是（）。A.客户一旦下达委托就不得撤销B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单【答案】D17、以下关于股份变动中增发和定向增发的说法错误的是（）。A.增发是股

5、份公司向不特定对象公开募集股份的行为B.定向增发是股份公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为C.增发或定向增发之后，公司注册资本和股份相应增加D.若增发价格低于增发前每股净资产，则增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上涨【答案】D18、按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C19、参与证券投资的金融机构包括（）等。A.B.C.D.【答案】D20、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法做出了（）要求。A.B.C.D.【答案】D21、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时

6、，可以从以下（）方面进行分析。A.B.C.D.【答案】A22、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A23、基金的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、以下（）不是契约型基金与公司型基金的区别。A.期限不同B.资金的性质不同C.投资者的地位不同D.基金的营运依据不同【答案】A25、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、（）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动

7、，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划【答案】C27、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B28、根据上海证券交易所科创板股票交易特别规定，下列关于投资者开通科创板股票交易权限应符合条件的说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B29、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（）A.按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收B.证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申

8、报清缴C.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后 10 个工作日内按该季营业收入和实现核定的比例预缴D.每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴【答案】A30、在下列各种基金中，管理费率最低的是（）。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【答案】C31、企业发行短期融资券要求（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。A.中央国债登记结算有限责任公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A32、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。A.沪深 300 股指期货合约B.中证 5

9、00 股指期货合约C.上证 50 股指期货合约D.10 年期国债期货合约【答案】A33、一般性货币政策工具属于对货币（）的调节。A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度【答案】A34、证券投资基金是一种（）集合投资方式。A.B.C.D.【答案】C35、恒生中国内地指数包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、以下（）不是我国企业债券的种类。A.普通企业债券B.中小企业集合债券C.可续期企业债券D.国际债券【答案】D37、（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐

10、机构【答案】D38、证券金融公司的注册资本不少于人民币（）亿元。A.10B.60C.20D.50【答案】B39、我国的混合资本债券的基本特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、风险识别是指（）的过程。A.B.C.D.【答案】D41、证券投资基金的主要投资风险不包括()。A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险【答案】C42、（）原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。A.优先股B.CDRC.B 股D.境外投资股【答案】C43、（2019 年真题）下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、（202

11、1 年真题）证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（?）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.资产管理公司B.期货公司C.基金管理公司D.证券公司【答案】D45、我国证券交易所章程的制定和修改,必须经（）批准。?A.地方人民政府B.全国人大C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】D46、债券的（）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性【答案】C47、证券交易所对证券市场可以进行（）活动。A.B.C.D.【答案】D48、（2018 年真题）（）年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】C49、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。A.理事人数不足规定的最低人数B.过半数的会员提议C.理事会认为必要D.监事会认为必要【答案】B50、下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是()。A.以净资本为基准B.以扶优限劣为核心C.以提高风险管理能力为目的D.以市场准入和监管措施为依据【答案】A