四川省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷A卷附答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务能年证券投资顾问之证券投资顾问业务能力检测试卷力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、违反投资适当性原则的主要原因在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B3、当由多种证券（不少于三种证券）构成证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域满足一个共同的特点（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列关于有效边界的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、已知某国债期货

2、合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C6、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C7、一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】D8、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.、B.、

3、C.、D.、【答案】C10、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优A.B.C.D.【答案】A11、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C12、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】A13、流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】C15、

4、股票的收益来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D16、按照我国保险法的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】C18、下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】A19、市场风险限额指标主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D20、在构建证券投资组合时，投资

5、者需要注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】A22、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】B23、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】D24、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D25、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案

6、】A26、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】B27、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B28、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】A29、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D30、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、政府债券、金融债券和公司债

7、券，是按债券的（）进行的分类。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】D33、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C34、下列（）仅可以在现金流量表，而不是其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】D35、在弱式有效市场中，()。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C36、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。A.证券市场线

8、B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】B37、某公司去年股东自由现金流量为 15000000 元，预计今年增长 5%。公司现有 5000000 股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为 8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】D38、常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】A39、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D40、采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A

9、.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】B42、分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的()进行深入分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A44、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A45、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B46、下列关于客户信息收集的说法中，正确

10、的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、金融市场泡沫的特征包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】A49、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B50、某公司去年股东自由现金流量为 15000000 元，预计今年增长 5%。公司现有 5000000 股普通股发行在外。股东要求的必要收益率为 8%，利用股东自由现金贴现模型计算的公司权益价值为（）元。A.300000000B.9375000C.187500000D.525000000【答案】D