四川省2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识考前冲年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是（）。A.基金份额上市交易公告书（封闭式基金）B.基金净值公告C.基金年度报告D.基金份额发售公告【答案】D2、证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金 开放式基金B.契约型基金 公司型基金C.股权投资基金 风险投资基金D.主动型基金 被动型基金【答案】B3、下列关于期货交易的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B4、基金托管费的计提通常

2、是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。A.中国证券监督管理委员会B.中国人民银行C.中国银行业监督管理委员会D.财政部【答案】C6、下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为是（）。A.B.C.D.【答案】D7、衍生证券投资基金包括()。A.B.C.D.【答案】C8、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（）A.按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收B.证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的

3、基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴C.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后 10 个工作日内按该季营业收入和实现核定的比例预缴D.每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴【答案】A9、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、（2020 年真题）我国交易所债券市场的托管方式实行（）制度。A.交易所登记、一级托管B.中央登记、二级托管C.交易所登记、二级托管D.中央登记、一级托管【答案】B12、下列关于证券托管制度的说法，

4、错误的是（）。A.上海证券交易所证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事 B 股交易除外B.全面指定交易制度下，投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任C.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限D.全面指定交易制度下，投资者可以以同一证券账户在单个或多个会员的不同证券营业部买入证券【答案】D13、向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【答案】C14、（2018 年真题）经国务院批准，2011 年（）开展

5、了地方政府自行发债试点。A.B.C.D.【答案】B15、在下列（）情形下，证券评级机构无须终止评级。A.受评级机构或受评级证券发行人拒不提供评级所需关键材料或提供的材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的B.委托人不按约定支付评级费用的C.因受评级机构被收购兼并、重组或受评级证券被转股、回购等，导致评级对象不再存续的D.委托人同时委托多家证券评级机构对同一评级对象进行评级【答案】D16、报价系统的核心功能包括（）。A.B.C.D.【答案】D17、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（）A.个人独资企业B.

6、合伙企业C.有限责任公司D.股份有限公司【答案】D18、如果外汇汇率上升，则外币债权人（）、外币债务人（）。A.受损失盈利B.盈利受损失C.受损失受损失D.盈利盈利【答案】B19、信息披露的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、政府发行中期国债筹集的资金用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A.套期B.掉期C.期权D.互换【答案】D22、证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C23、下列对证券市场融资描述错误的是（）。A.证券

7、市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】B24、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D25、2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期零息债券，每张面值为 100 元人民币。年贴现率为 4，则在 2011 年 6 月 30 日，其理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.06【答案】D26、按照证券公司私募投资基金子公司管理

8、规范，下列说法正确的是（）。A.私募基金子公司从事 P2P 平台网贷的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券【答案】D27、2011 年 12 月 16 日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法，开启了（）的试点。A.RQFIIB.QFIIC.QDIID.ETF【答案】A28、按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。A

9、.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.国务院【答案】C29、在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中错误的是（）。A.投资者与指定交易证券公司的托管关系建立B.投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等C.投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管D.中国结算公司上海分公司对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录【答案】B30、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2006）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（）的规定。A.B.C.D.【答案】D31、下列关于市场风险的说法错误的是（）。A.广义的市

10、场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】B32、（2018 年真题）记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（）。A.流动性强B.交易安全C.灵活性高D.收益性高【答案】B33、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的方法是股票投资分析方法中的（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C34、下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。A.B.

11、C.D.【答案】A35、下列关于股票市场价格的描述中，错误的是（）。A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格B.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的D.因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】A36、信用传导机制的企业资产负债表渠道产生的原因在于（）。A.金融市场信息不对称B.利率的影响C.托宾 q 值D.汇率的影响【答案】A37、证券业从业人员诚信信息的用途有()。A.B.C.D.【答案】C38、关于基金投资风格，下列说法正确的有()。A

12、.、B.、C.、D.、【答案】D39、（2019 年真题）下列关于股票性质的描述，错误的是（）。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是债权证券、物权证券【答案】D40、（2020 年真题）关于基金监管的意义，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B41、基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益属于（）。A.其他收入B.利息收入C.投资收益D.公允价值变动损益【答案】C42、以下不属于巴塞尔委员会总结的引入中央交易对手优点的是（）。A.减少了交易对手暴露和操作风险B.提高了交易对手信用风险管理水平和担保品管

13、理的有效性C.提高了衍生品市场的透明度D.定能阻止发生金融危机【答案】D43、下列（）现代风险管理理念是正确的。A.B.C.D.【答案】D44、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（）原则办理债券和价款的交割。A.差额交收B.净额交收C.全额交收D.加额交收【答案】B45、声誉风险的来源主要有（）。A.B.C.D.【答案】D46、（2021 年真题）根据创业板上市公司持续监管办法（试行），关于其主要内容正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B47、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】B48、证券投资者保护基金公司设立的意义有（）。A.B.C.D.【答案】D49、中央银行参与货币市场的主要目的是()。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【答案】A50、在我国，申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前 20 个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。A.30B.50C.70D.90【答案】C