天津市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案).doc
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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关试题库业道德与业务规范通关试题库(有答案有答案)单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、(2017 年)确认基金交易是()的职责之一。A.中央结算公司B.基金托管人C.基金注册登记机构D.销售机构【答案】C2、基金投资跟踪与评价的内容包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、(2017 年真题)下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是()。A.负责基金资产的保管B.建立并保管基金投资者名册C.发售基金份额D.建立并管理投资者资金账户【答案】B4、(2017 年真
2、题)下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是()。A.基金收取销售服务费的,对持有期少于 30 日的投资人收取的不低于 0.5的赎回费B.基金不收取销售服务费的,对持有期少于 30 日的投资人收取的不低于0.75的赎回费C.基金不收取销售服务费的,对持有期少于 7 日的投资人收取的不低于 1.5的赎回费D.基金不收取销售服务费的,对持有期少于 3 个月的投资人收取的不低于0.5的赎回费【答案】D5、(2017 年真题)下列选项中,()表明投资者对公募基金合同的承认和接受。A.投资者缴纳基金份额认购款项B.投资者签署基金合同C.投资者向管理人提交认购基金的申请单D.投资者签署基金
3、合同并向管理人提交认购基金的申请单【答案】A6、根据基金管理公司风险管理指引(试行),反洗钱合规性管理措施主要不包括()。A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源【答案】B7、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是()。A.基金托管人B.基金审计机构C.基金管理人D.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人【答案】B8、FOF 不得持有具有复杂、衍生品性质的基金份额,包括()和中国证监会认定的其他基金份额。
4、A.债券基金B.保本基金C.分级基金D.股票基金【答案】C9、基金投资人承担的义务不包括()。A.交纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【答案】B10、证券交易所属于基金的()。A.监管机构B.份额登记机构C.自律管理机构D.评价机构【答案】C11、以下关于封闭式基金的陈述,错误的是()。A.价格与净值同比例下降时,折价率也下降B.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系C.市场价格低于份额净值时,为折价交易D.市场价格高于份额净值时,为溢价交易【答案】A12、与年度报
5、告相比,半年度报告的特点主要是()。A.不要求进行审计B.只需披露当期的主要会计数据和财务指标C.只需披露过去 1 个月的净值增长率D.以上都是【答案】D13、基金托管人有下列()情形的,中国证监会、中国银保监会可以取消其基金托管资格。A.违反证券投资基金法规定,情节不严重的B.连续 2 年没有开展基金托管业务的C.连续 3 年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的【答案】C14、世界上最早的证券投资基金即“英国海外及殖民地政府信托基金”成立于()。A.1768B.1686C.1420D.1868【答案】D15、基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及
6、合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。A.风险管理部B.合规管理部C.合规与风险管理委员会D.合规与风险控制部【答案】C16、职业道德的特征不包括()。A.特殊性B.继承性C.差异性D.具体性【答案】C17、在季度报告的投资组合报告中,货币市场基金的偏离度信息不包括。()A.偏离度绝对值在 0.250.5间的次数B.偏离度的最高值C.偏离度的最低值D.偏离度绝对值的加权平均值【答案】D18、(2017 年真题)某股份制商业银行,在一个小县城新开设了营业网点,为了吸引更多客户前来选购基金产品,开展了以下宣传推广活动,其中符合基金销售费用规范的是()。A.客户
7、现场购买,发放现金红包B.当日购买基金,手续费先收再返C.买基金,送保险D.网银申购基金,手续费 8 折优惠【答案】D19、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括().A.美国占居主导地位,其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧,行业集中趋势突出D.基金资产的资金来源发生了重大变化【答案】B20、()根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。A.监事会B.合规管理部门C.董事会D.管理层【答案】C21、基金份额登记机构的主要职责不包括()。A.负责基金份额的登记B.建立并管理投资人的基金账户C.代理发放红利D.基金资金清算【答案】D22、下列
8、关于股票基金的表述不正确的是()。A.以追求长期资本的增值目标,比较适合长期投资B.风险高、预期收益低C.是应对通货膨胀的最有效手段D.提供了一种长期的投资增值性。可供投资者用来满足教育支出、退休支出等远期支出需要【答案】B23、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括()。A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前 10 名债券明细【答案】D24、在企业内部,任何个人无论权力多大、位置多高,都不能凌驾于内部控制制度之上行事,也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控
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