天津市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理).doc

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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券期货市场诚信档案采集公民信息应符合法律法规规定，不得采集的公民信息包括（）。A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】D2、以下关于开放式基金的描述中，正确的是（）。A.开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户B.由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的

2、非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续【答案】D3、关于基金的信息披露，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A4、为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起（）个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.3C.5D.10【答案】B5、为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013 年 6 月，中国证监会修订了()。A.证券投资基金销售管理办法B.证券投资基金运作管理办法C.证券投资基金信息披露管理办法D.证券投

3、资基金法【答案】A6、（）是指基金管理公司设立专门的子公司，投资于未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利以及中国证监会认可的其他资产的特定资产管理计划。A.公开募集基金B.特定客户资产管理业务C.专项资产管理计划D.私募股权投资基金【答案】C7、根据证券投资基金法规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.按照规定监督基金管理人的运作投资【答案】A8、（2017 年真题）COSO 风险管理整合框架提出了风险管理八要素理论，以下（）不是八要素的内容。A.信息与沟通B.控制活动C.

4、目标设定D.外部监管【答案】D9、相比行业自律、机构内控和社会力量监督，政府监管的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D10、基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.1B.3C.5D.7【答案】B11、金融类资产一般分为（）金融资产两类。A.股权类和基金类B.股权类和债权类C.基金类和债权类D.证券类和股票类【答案】B12、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者

5、的交易资金或基金份额【答案】B13、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、关于基金年度报告，以下表述错误的是（）。A.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内编制完整基金年度报告B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件C.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计D.基金年度报告正文必须登载在指定报刊上【答案】D15、（2016 年真题）不可以召集基金份额持有人大会的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.代表基金份额 10以上的基金份额持有人D.基金监管部门【答案】D16、基金管

6、理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（）。A.基金管理人应制定防范或规避风险的措施B.基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免C.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险【答案】B17、QDII 是（）的首字母缩写。A.合格的境内机构投资者B.合格的境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者【答案】A18、关于私募基金的合格投资者的表述错误的是（）A.投资的单只私募基金的金额不低于 100 万元B.单位要求净资产不低于 1000 万元C.个人要求金融资产不低于 200 万元或者 3 年个人

7、年均收入不低于 50 万元D.要求的金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。【答案】C19、根据基金管理公司风险管理指引（试行），投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】D20、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（）。A.避险策略基金能保证最低收益B.避险策略基金与金融机构

8、同业存款相似C.避险策略基金与银行存款相似D.避险策略基金仍存在本金损失的风险【答案】D21、资产管理的本质具体表现不包含（）。A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配B.管理人必须坚持“卖者有责”C.投资人必须做到“买者自负”D.交易双方必须做到“风险共担”【答案】D22、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。A.二公司的内幕交易B.基于交易的操纵市场C.基于信息的操纵市场D.不正当竞争【答案】B23、每一交易日股票基金有（）个价格。A.1B.2C.5D.无数【答案】A24、以下金融市场的参与者中，是金融市场上最重

9、要的中介机构，也是储蓄转化为投资的重要渠道的是（）。A.金融机构B.政府C.个人和企业居民D.中央银行【答案】A25、(2017 年)下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是（）。A.混合基金的股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限B.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标C.目前我国的公募证券投资基金全部是公司型基金D.封闭式基金基金份额在基金合同期限内固定不变【答案】C26、（2017 年真题）基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）发布的基金从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证

10、券业协会D.中国证监会及中国证券投资基金业协会【答案】A27、在风险管理责任的划分上，（）是相应投资组合风险管理的第一责任人。A.各部分负责人B.董事长C.独立监事D.基金经理【答案】D28、（）应保证督察长的独立性。A.董事会B.监事会C.证监会D.基金管理人【答案】D29、（2020 年真题）以下不符合公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法 规定的是（）。A.某基金公司通过其 APP 代理销售其他公司的明星基金产品B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其 APP 向客户销售货币市场基金C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金D.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的

11、股票型基金【答案】D30、关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（）。A.当代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额 10%以上的持有人有权自行召集B.在基金份额发售的 2 日前，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上C.在基金年度报告中出具托管人报告D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明【答案】B31、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.30B.10C.15D.7【答案】A32、对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披

12、露事项，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A33、（2021 年真题）关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（）。A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产C.基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位【答案】D34、（2017 年真题）基金交易业务的内部控制制度应对（）等特殊交易形式制定相应的流程和规则。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、关于封闭基金和开放式基金，如下表述错误的是（）。A.开放式基金可以进行申购赎回B.开放式基金的基金

13、份额不固定C.封闭式基金不能进行交易D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变【答案】C36、根据中国证监会对基金类別的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A.80%B.60%C.70%D.50%【答案】A37、(2016 年)基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。A.基金托管人B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算公司【答案】B38、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、所谓（），简单来讲即货币资金的融通。A.理财B.金融C.储蓄D.投资【答案】B40、对冲基金起源于（）。A.英

14、国B.加拿大C.日本D.美国【答案】D41、（2017 年真题）基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（）。A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德D.公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德【答案】D42、关于证券投资基金促进证券市场发展的作用，说法错误的是（）。A.有利于促进信息的有效利用和传播，有利于市场合理定价B.有利于市场有

15、效性的提高和资源的合理配置C.有助于防止市场的过度投机D.有助于增加我国个人投资者的比重，推动上市公司完善治理结构【答案】D43、负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（）。A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.私募基金销售机构D.私募基金管理人【答案】A44、(2017 年)下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（）。A.是证券投资基金行业的自律性组织B.是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人C.是全国性、行业性、营利性社会组织D.中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会

16、员大会【答案】C45、若某投资者投资 10 万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照 100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为 1.0%。假定募集期间产生的利息为 50 元，持有期间基金累计分红 0.08 元/基金份额。则认购份额为（）。A.99009.9B.990.1C.99059.9D.100000【答案】C46、督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（）。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽

17、逃、挪用、违规担保、冻结等情况C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度【答案】D47、根据证券投资基金销售管理办法规定，改基金销售有限公司“XX 号红包活动”属于以下哪种禁止性行为（）A.采取抽奖、回扣等方式销售基金B.以低于成本的销售费用销售基金C.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平D.承诺利用基金资产进行利益输送【答案】A48、基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原则的是（）。A.公司独立运作原则B.制衡原则C.经营运作公平正义原则D.股东诚信与合作原则【答案】C49、风险投资基金一般采用（）。A.开放式B.封闭式C.公募方式D.私募方式【答案】D50、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）。A.小盘股基金B.成长型基金C.金融服务基金D.国内基金【答案】C