天津市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷业道德与业务规范提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于()日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+7【答案】B2、（2016 年真题）下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不允许他人以其本人或所在机构的

2、名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】B3、以下关于股票基金说法正确的是（）。A.股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中B.股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响C.投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判D.股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险【答案】B4、在运用 4Ps 理论时有其特殊性，下列选项中，不属于基金市场营销的特殊性的A.服务性B.专业性C.审慎性D.规范性【答案】C5、假定某投资者在 T 日赎回 1000 份基金份额，持有期限半年，对应

3、的赎回费率为 0.5%，该日基金份额净值为 1.50 元，则其获得的赎回金额为（）元。A.1492.5B.1493C.1495D.1500【答案】A6、既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（）。A.平衡型基金B.增长型基金C.收入型基金D.防御型基金【答案】A7、（2017 年真题）下列选项中，不属于基金销售机构业务范围的是（）。A.办理基金清算B.办理基金申购C.办理基金认购D.办理基金赎回【答案】A8、（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.风险评估B.风险应对C.事项识别D.控制活动【答案】A9、投资者投资 10 万元场内认购 LOF 基金，假

4、设管理人规定认购费用 1%,投资者应缴纳的净认购金额为（）。A.10 万元B.10.1 万元C.9 万元D.9.9 万元【答案】D10、基金销售机构收取增值服务费的，应当符合下列要求（）。A.B.C.D.【答案】D11、基金管理人管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养（）的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围。A.高层领导B.全体员工C.合规监督人员D.中高层领导【答案】B12、关于 QDII 基金的信息披露，以下表述错误的是（）。A.当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告B.定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益C.投资境外基金的，应当披露 QDII 基金与境外基金之间的费率

5、安排D.可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准【答案】D13、（2018 年真题）关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是（）。A.确定基金份额申购价格B.编制基金财务会计报告C.为基金财产开设证券账户D.制定基金收益分配方案【答案】C14、南方保本基金的保本期为（）年。A.1B.5C.3D.10【答案】C15、基金的市场营销主要涉及（）。A.基金份额的注册登记B.基金资产的估值C.会计核算D.基金份额的募集与客户服务【答案】D16、基金信息披露内容主要有下列事项（）。A.B.、C.、D.、【答案】D17、在中国证券投资基金业发展的探索阶段，中国基金业的发展所表现出的

6、特性不包括（）。A.探索性B.自发性C.不规范性D.收益性【答案】D18、(2016 年)货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。A.六个月以内B.一年以内C.一年以上D.二年以上【答案】B19、（2016 年真题）（）就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。A.资产配置教育B.投资决策教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】B20、（2019 年真题）关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（）。A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大B.股票是信用凭证，基金是受益凭证C.股票和基金

7、的资金投向基本相同，都是投向实业领域D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系【答案】D21、下列关于基金管理人信息技术系统控制的说法，正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D22、A 证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品红利来一号，预期年化收益率 6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理C.推介短信中，“近期购买者还能参加

8、积分换礼活动”的表述不合理D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理【答案】D23、（2017 年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、根据私募投资基金监督管理暂行办法关于合格投资者的规定，以下说法正确的是（）。A.投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者B.社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者C.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者D.企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资

9、者【答案】A25、（2020 年真题）某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超 20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。A.销售合规性风险B.信息披露合规性风险C.投资合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】B26、基金管理公司督察长履行职责的范围是()。A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】D27、基金销售人员禁止性规范包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、（2017 年真题）下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（）。A

10、.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付【答案】A29、下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是（）。A.认购费用=认购金额*认购费率B.认购份额=净认购金额/基金份额面值C.净认购金额=认购金额/(+认购费率）D.认购份额=认购金额/基金份额面值【答案】C30、证券投资基金基金合同的当事人不包括（）A.基金管理人B.基金销售人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】B31、在基金募集、运作中，负有基金信息

11、披露义务的当事人包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、基金客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续性D.综合性【答案】D33、（2020 年真题）某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（）。A.由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损B.由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌C.由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌D.由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票【答案】D34、（）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。A.内部控制大纲B.业务操作手册C.部门业务规章

12、D.基本管理制度【答案】C35、股票基金按投资市场分类不包括（）。A.国内股票基金B.国外股票基金C.全球股票基金D.混合股票基金【答案】D36、(2017 年)关于 ETF 联接基金的主要特征，下列表述错误的是（）。A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网平台等申购 ETF 的渠道C.联接基金可以参与 ETF 套利D.联接基金的绝大部分基金财产投资于某一 ETF【答案】C37、基金信息披露的()要求信息披露的表述应当简明扼要。A.易解性原则B.规范性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】A38、（）是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。A.基金管理人B.基

13、金托管人C.中国人民银行D.商业银行【答案】C39、关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、关于开放式基金认购的说法，不正确的是（）。A.如果没有在注册登记机构开立基金账户，可以直接在基金销售机构用现金认购B.基金账户是基金登记人为基金投资者开立的、用于记录其持有的基金份额余额和变动情况的账户C.采取金额认购的方式D.注册登记机构可以为投资者开立基金账户【答案】A41、内部控制的（）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A.有效性B.强制性C.健全性D.独立性【答案】A42、基金从业人员甲的下列行为中，符

14、合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是（）A.甲在销售基金时，为了让客户更好的了解产品，向客户预测所推介基金的未来业绩B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股，但乙并没有向公司申报，甲向公司报告了此事C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查，要求甲提供一些其了解的情况，甲以保密为由未提供D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守，但认为其公司制定的规章制度既不是法又不是规遵不遵守无所谓【答案】B43、（2017 年真题）在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、基金管理人应在每年结束后（）日内，在

15、指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30B.60C.180D.90【答案】D45、我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（）周岁具有完全民事行为能力人。A.16-60B.16-70C.18-60D.18-70【答案】D46、我国基金管理公司的注册资本应不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】A47、票据市场按（）分为票据承兑市场和贴现市场。A.交易对象B.交易方式C.交割期限D.交易工具【答案】B48、2012 年 6 月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局【答案】C49、交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方应资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.利率风险【答案】B50、()是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】A