天津市2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库及精品答案知识题库及精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、一个拥有 100%权益资本的公司被称为()。A.杠杆公司B.无杠杆公司C.全资公司D.无负债公司【答案】B2、按照()分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。A.期权买方执行期权的时限B.期权买方的权利C.执行价格与标的资产市场价格的关系D.偿还期限【答案】C3、目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括（）和（）。A.托管人结算模式；券商结算模式B.共同对手方计算模式；逐笔清算模式C.货银对付模式

2、；交差交收模式D.净额交收模式；全额交收模式【答案】A4、产权比率与权益乘数的关系是（）。A.产权比率权益乘数1B.权益乘数1/（1-产权比率）C.权益乘数（1产权比率）/产权比率D.权益乘数1产权比率【答案】D5、下列几种情况，不属于再融资的是（）。A.配股B.增发C.定向增发D.送股【答案】D6、基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】B7、（）被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。A.首次公开上市B.二次出售C.借壳上市D.管理层回购【答案】A8、目前，我国基金

3、管理费常用的计提方法和支付方式是（）。A.逐日计提，按月支付B.逐日计提，按日支付C.逐月计提，按季支付D.逐月计提，按月支付【答案】A9、每个合格投资者能委托（）个托管人，并可以更换托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D10、下列关于我国 QDII 基金产品的特点的说法,错误的是（）。A.QDII 基金的投资范围较为广泛B.QDII 基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过程中具有完全的主动决策权，体现出专业性强，投资更为积极主动的特点D.QDII 基金产品的门槛较高【答案】D11、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。A.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛法【答案】A12

4、、持有区间收益率通常来源于两部分，那么这两部分是（）。.资产回报率.投资收益率.价格收益率.收入回报率。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、关于债券，以下表述错误的是（）A.按照付息方式，债券可以分为息票债券和贴现债券B.对已发行的固定利率债券因发行大信用等级降低，发行人要偿付的利息需要相应提高C.浮动利率债券的票面利率通常与基准利率挂钩D.零息债券在偿还期内不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金【答案】B14、（）是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。A.行业生命周期B.市场价格C.景气度调査D.动态分析【答案】C15、下列关于基金系统性风险和非系统性风险说法错误的是（）。A.非

5、系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险B.系统风险可以通过分散化投资来降低的风险C.系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响D.非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等【答案】B16、有关现金流量表述不正确的有（）。A.现金流量表的编制基础是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。【答案】A17、将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出结算参与人

6、相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额的结算方式是（）。A.全额结算B.双边净额结算C.分级结算D.多边净额结算【答案】D18、依据有效市场假设理论，证券市场分类不包括（）。A.半强式有效市场B.强式有效市场C.半弱式有效市场D.弱式有效市场【答案】C19、从销售利润率的指标关系看，净利润与销售利润率成（）关系，销售收入与销售利润率成（）关系。A.正比；正比B.反比；反比C.正比；反比D.反比；正比【答案】C20、由政府和企业发行，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，这种债券被称为（）。A.累进利率债券B.固定利率债券C.零息债券D.浮动利率债券【答案】B21

7、、下列关于下行风险说法措误的是（）。A.下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。B.根据 CFA 协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失。C.投资的期限越短，最大撤回指标就越不利，因此在不同的基金之间使用该指标的时候，应尽量控制在同一个评估期间。D.从基金经理的角度看，来自于客户的收入是其主要的收入来源，失去客户是致命的损失，任何投资策略，均应考虑最大回撤指标，因为不少客户对这个指标相当重视。【答案】C22、投资者的实际收益会随着通货膨胀的发生而（），物价上涨，投资者实际购买力就会（）。A.下降、下降B.下降、上升C.上升、下降D.上升、上升【答案

8、】A23、对冲平仓是指在市场上买卖与自己合约品种（）的期货。A.数量不等B.方向相同C.方向相反D.前三项都不对【答案】C24、（）对固定利率债券和零息债券特别重要。A.信用风险B.利率风险C.通胀风险D.流动性风险【答案】B25、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A.会员制B.公司制C.合同制D.承包制【答案】A26、流动比率大于 2，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务。对于短期债权人来说，流动比率越（）越好，因为越（）意味着他们收回债款的风险越低；但对于企业来说并不是这样。A.高，高B.高，低C.低，高D.低，低【答案】A27、为了防范证券结算风险，

9、我国设立了证券结算风险基金，下列各项所造成的登记结算机构的损失中可以用证券结算风险基金垫付或弥补的包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A28、（）是债券交易实现的关键环节。A.债券发行B.债券流通C.债券询价D.债券结算【答案】D29、以下指标中不能反映股票基金风险的是（）A.久期B.标准差C.持股集中度D.贝塔系数【答案】A30、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（）A.反转收益曲线B.水平收益曲线C.下降收益曲线D.正收益曲线【答案】D31、私募基金的投资产品面向不超过()人的特定投资者发行。A.200B.500C.100D.300【答案】A

10、32、某投资者 A 预测股票市场将上涨，于是买入当月沪深 300 股指期货合约，准备指数上涨后卖出期指获利。A 的操作属于（）A.多头投机B.空头套保C.空头投机D.多头套保【答案】A33、某投资者信用账户中有现金 40 万元保证金，该投资者选定证券 A 进行融券卖出，证券 A 的最近成交价为每股 8 元，该投资者融券卖出 10 万股。第二天，该股票价格上升到每股 10 元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加（）保证金才能维持 130%的担保比例。A.5 万元B.50 万元C.10 万元D.不需要追加【答案】C34、以下关于另类投资的优点与局限性的说法错误的是（）。A.缺乏监管和信息透明度B.

11、风险可以降到趋近于零C.流动性较差，杠杆率偏高D.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估【答案】B35、（）影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱【答案】A36、一份期权合约的价值等于其（）。A.内在价值B.时间价值C.内在价值与时间价值之差D.内在价值与时间价值之和【答案】D37、关于收益率曲线,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】A38、QFII 机制的意义不包括（）。A.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变B.QFII 机制促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化C.QFII

12、机制促进国内投资者的投资理念趋于理性化D.QFII 降低了证券市场的系统风险【答案】D39、股票的()由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。A.理论价格B.市场价格C.供求价格D.票面价格【答案】B40、下列关于 UCITS 基金投资政策的规定，说法错误的是（）。A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的 5%B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到 10%C.基金投资于一个主体发行的证券超过 5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的 20%D.基金不得持一发行主体 10%以上无表决权股票、债券和基金【答案】C41、（）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本

13、金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。A.再投资风险B.提前赎回风险C.通胀风险D.信用风险【答案】D42、在半强有效证券市场中，证券价格所反映的信息不包括（）。A.证券的盈利预、未公开发布的公司重组信息B.证券的交易量、红利发放公告C.证券的交易量、公司并购公告D.证券的盈利预测、公司并购公告【答案】A43、证券登记结算机构是（）。A.以营利为目的的法人B.不以营利为目的的法人C.以服务为目的的法人D.合伙企业【答案】B44、投资组合 A、B 的主动比重分别为 30、60，且 A、B 的基准指数相同，可以得出以下结论（）。A.投资组合 A 与基准的相关性较投资组合 B 与基准的相关性要低B

14、.市场上涨时，投资组合 B 一定会跑赢投资组合 AC.投资组合 B 与基准的表现可能比投资组合 A 与基准的表现差别大D.市场上涨时，投资组合 A 一定会跑赢投资组合 B【答案】C45、下列关于我国短期融资券的说法中，正确的是（）。A.发行者为具有法人资格的金融企业B.仅在银行间债券市场上流通C.短期融资券期限超过 1 年D.其特征与商业票据完全不同【答案】B46、以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A.风险收益特征变化风险B.杠杆变动风险C.杠杆机制风险D.影子价格偏离度风险【答案】D47、下列不属于可转换债券特征的是（）A.是含有转股权的债券B.具有较高债息成本C.具有较高的潜在收益率

15、D.具有提前赎回权【答案】C48、下列关于中央银行票据说法错误的是（）。A.是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证B.中央银行票据的期限包括 3 个月、6 个月、1 年和 3 年等C.中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行和金融机构D.中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种【答案】A49、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（）。A.0.01B.0.02C.0.05D.0.1【答案】A50、（）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。A.研究部B.投资部C.交易部D.投资决策委员会【答案】C