天津市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc

《天津市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《天津市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、天津市天津市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷基础知识题库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。A.公司型基金是企业法人实体B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】B2、（2017 年真题）我国证券交易所的交易机制有（）。A.、B.、C.

2、、D.、【答案】D3、（2020 年真题）关于 合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.有限合伙人以其实缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任B.合伙型基金的参与主体包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合伙型基金不具有独立的法人地位D.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任【答案】A4、近年来，随着法律体系的不断完善，我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的合伙企业法自（）起施行。A.2007 年 6 月 1 日B.2006 年 6 月 2 日C.2007 年 7 月 1 日D.2008 年 6 月 2 日【答案】A5、关于会计师事务所提供的服务，描述不正确的是（

3、）A.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任B.投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构C.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由投资者委任D.基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者【答案】C6、（2017 年真题）对股权投资基金的业绩进行比较时，除了考虑投资领域的差异外，还应考虑时间因素，下列关于对时间因素进行考虑时，说法正确的是（）。A.设立时点和到期日都相近B.设立时间相同、到期日不同C.设立时间不同，但到期日相同D.设立日期和到期日都不同【答案】A7、对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募投资基金信息披露管理办法规定的是（）。A.描

4、述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词【答案】A8、以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）A.B.C.D.【答案】B9、（2019 年真题）某股权投资基金投资了 A 公司，投资基准时点 A 公司净资产为 50 亿元。净利润为 5 亿元，按投资基准时点的 2 倍市净率进行投资后估值，该基金投资后股权占比为 10%，则该基金对 A 公司的投资额为（）亿元。A.10B.2.5C.5D.1【答案】A10、国有企业投资股权投资基

5、金投资的未上市中小企业应当满足（）条件可豁免国有股转持。A.B.C.D.【答案】D11、关于投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，下列说法错误的是（）。A.跟踪协议条款执行情况B.聘请专业的第三方机构开展尽职调查C.参与被投资企业的公司治理D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况【答案】B12、2013 年 6 月，中央编办发出（），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。A.关于私募股权基金宙核职责分工的通知B.关于私募股权基金管理职责分工的通知C.关于私募股权基金监管职责分工的通知D.关于私募股权基金备案职委分工的通知【答案】B13、清算价值法评估的正确步骤是（

6、）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（）。A.投资建议书B.投资计划书C.投资意向书D.投资协议书【答案】A15、私募基金管理人内部控制要素中（）包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。A.风险评估B.控制活动C.内部监督D.内部环境【答案】D16、以并购方式实现退出的程序步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、下列关于公司型股权投资基金的减资的表述中，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、(2017 年)根据有关法规，有限合伙企业至少应当有（）普通合伙人。A.1

7、个B.2 个C.3 个D.4 个【答案】A19、某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同参与，则该基金为（）。A.定向增发投资基金B.并购基金C.创业投资基金D.基础设施基金【答案】D20、股权投资基金在与目标公司签订投资协议时,通常会被写入优先认购权条款的内容为（）。A.、B.C.、D.、【答案】A21、清算大致分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、（）是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.反摊薄条款B.保护

8、性条款C.优先认购权条款D.第一拒绝权条款【答案】B23、下列符合内控指引规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、（）经营成为越来越多企业的选择。A.分级化B.单一化C.集中化D.多元化【答案】D25、（）对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权。A.股东大会B.董事会C.监事会D.公司全体员工【答案】C26、随售权条款通常与（）同时出现。A.第一拒绝权条款B.优先认购权条款C.反摊薄条款D.保护性条款【答案】A27、除当法律要求或遵守相关监管机构的披露要求外，投资方应对投资中了解的目标公司的商业秘密和其他信息承担保密义务。这往往是投资协议中()的约定。A

9、.保密条款B.排他性条款C.反摊薄条款D.保护性条款【答案】A28、在基金信息披露内容方面，（）原则要求基金使用规范的语言及形式进行信息披露，避免由于内容或表达方式的不当而造成误解。A.真实性B.完整性C.易解性D.准确性【答案】D29、企业的经济增加值（EVA）是指企业的税后净利润扣除（）后的剩余部分。A.企业债务余额B.企业的无形资产C.固定资产折旧额D.企业的资本成本【答案】D30、（2017 年真题）按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分成（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.B.C.D.【答案】B32、股权投

10、资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，可以有的行为是（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.玩忽职守，不按照规定履行职责D.针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务【答案】D33、在投资后管理中，应重视的财务指标情况有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、基金业协会会员可分为（）。A.、B.、C

11、.、D.、【答案】B36、有限合伙企业应当（）普通合伙人A.最多有 2 个B.至少有 2 个C.只能有 1 个D.至少有 1 个【答案】D37、下列选项中属于场外市场的是（）。A.主板市场B.中小板市场C.创业板市场D.新三板市场【答案】D38、对于合伙型基金，除法律另有规定的特殊情形外，有限合伙企业应由（）合伙人设立，且有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。A.2 个以上 20 个以下B.2 个以上 50 个以下C.5 个以上 20 个以下D.5 个以上 50 个以下【答案】B39、并购基金一般会从（）寻找价值被低估的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、某技术领先的目标公司未来发展

12、前景良好,有销售收入但利润为负数,适用的估值办法是（）。A.折现现金流估值法B.企业价值/息税前利润倍数法C.创业投资估值法D.市销率倍数法【答案】C41、在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B42、（）是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。A.历史价值B.市场价值C.账面价值D.公允价值【答案】D43、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）A.B.C.D.【答案】A44、(2017 年)下列（）行为构成虚假广告罪。A.违法所得 5 万元B.造

13、成严重危害后果或者恶劣社会影响的C.三年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的D.违法所得 8 万元【答案】B45、私募股权投资基金的主要参与主体包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（）原则，确定预期经营水平相适应的外包活动范围。A.成本优先B.审慎经营C.时间优先D.利益分配【答案】B47、股权回购的基本运作程序不包括（）。A.发起B.协商C.调查D.执行【答案】C48、股权投资基金的收入主要来源于（）。A.所投资企业分配的红利B.实现项目退出后的股权转让所得C.投资收益D.包括 A 和 B【答案】D49、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（）。A.B.C.D.【答案】C50、按（）分类，股权投资基金分为公司型基金、合伙型基金、信托（契约）型基金。A.资金规模B.组织形式C.资金性质D.投资对象【答案】B