第八章 非关税措施与国际贸易.ppt

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1、第八章第八章 非关税措施与国际贸易非关税措施与国际贸易学习目的及要求：学习目的及要求：了解自愿出口限制、倾销、了解自愿出口限制、倾销、绿色壁垒等的基本概念。绿色壁垒等的基本概念。掌握进口配额、出口补贴等掌握进口配额、出口补贴等限制贸易政策对生产者、消限制贸易政策对生产者、消费者、政府及整个社会福利费者、政府及整个社会福利的影响；的影响；第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述第二节第二节 非关税措施的主要非关税措施的主要 种类种类第三节第三节 非关税措施的经济非关税措施的经济 效应分析效应分析 一、非关税措施的含义：一、非关税措施的含义：除关税以外的一切干预进除关税以外的一切干预进出口贸易的

2、贸易政策和措施。出口贸易的贸易政策和措施。第一节第一节 非关税措施概述非关税措施概述二、非关税措施的特点：二、非关税措施的特点：（一）非关税措施具有更强的（一）非关税措施具有更强的灵活性灵活性（二）非关税措施更具有效性二）非关税措施更具有效性（三）非关税措施更具隐蔽性（三）非关税措施更具隐蔽性（四）非关税措施更具歧视性（四）非关税措施更具歧视性三、非关税措施的类型三、非关税措施的类型（略）（略）1.1.从制定主体角度从制定主体角度2.2.从实施手段的特性角度从实施手段的特性角度3.3.从影响方式及程度角度从影响方式及程度角度4.4.从其作用和实施目的的不同从其作用和实施目的的不同第二节第二节

3、非关税措施的种类非关税措施的种类一、进口限制与进口鼓励一、进口限制与进口鼓励二、出口限制与出口鼓励二、出口限制与出口鼓励一、进口限制与进口鼓励一、进口限制与进口鼓励（一）进口限制的主要种类（一）进口限制的主要种类 包括包括13种：种：进口配额制、自愿出口配额进口配额制、自愿出口配额 进口许可证制、外汇管制、进出口进口许可证制、外汇管制、进出口的国家垄断的国家垄断歧视性政府采购政策、歧视性政府采购政策、各种国内税、进口押金制、最低限各种国内税、进口押金制、最低限价、禁止进口、海关估价、技术性价、禁止进口、海关估价、技术性贸易壁垒及环境贸易壁垒。贸易壁垒及环境贸易壁垒。1.进口配额制进口配额制（I

4、mport quotas system）：）：是指一国政府在一定时期内，是指一国政府在一定时期内，对某种商品的进口数量或金对某种商品的进口数量或金额实行限制的一项措施。额实行限制的一项措施。进口配额制又可分为：进口配额制又可分为：全球配额全球配额绝对配额绝对配额 国别配额国别配额关税配额关税配额 2.自愿出口配额自愿出口配额（Voluntary export system）：）：是指出口国家或地区在进口国的是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，要求或压力下，自行限制自行限制出口数出口数量的一种措施。量的一种措施。3.进口许可证进口许可证（Import license）指政府颁发的凭以进口的

5、证书指政府颁发的凭以进口的证书 可分为：可分为：公开一般许可证公开一般许可证 特种许可证特种许可证4.外汇管制外汇管制（foreign exchange control）：）：指指一国政府通过法令对国际结一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制的一算和外汇买卖实行限制的一种制度。种制度。我国规定，出口商的外汇收入必须我国规定，出口商的外汇收入必须按官方汇率卖给外汇管理机构；进按官方汇率卖给外汇管理机构；进口商必须按官方汇率购买外汇。口商必须按官方汇率购买外汇。按外汇管制的方式不同按外汇管制的方式不同 可分为：可分为：数量性外汇管制数量性外汇管制 成本性外汇管制成本性外汇管制 混合性外汇管制

6、混合性外汇管制5.进出口的国家垄断（进出口的国家垄断（P134）6.歧视政府采购政策歧视政府采购政策7.各种国内税各种国内税8.进口押金制进口押金制9.最低限价最低限价10.禁止进口禁止进口11.海关估价海关估价12.技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒TBT（technical barriers to trade）：）：指商品进口国制定并执行具有指商品进口国制定并执行具有强制性或非强制性的商品标强制性或非强制性的商品标准、法规以及商品检验的合准、法规以及商品检验的合格评定等要求，从而对贸易格评定等要求，从而对贸易形成的障碍。形成的障碍。目前，欧盟拥有的技术标准目前，欧盟拥有的技术标准 就就有有10多

7、万个，其中德国的工业标多万个，其中德国的工业标准约有准约有1.5万种，名目繁多，如果万种，名目繁多，如果进口商品达不到相关要求，便不进口商品达不到相关要求，便不允许进口允许进口。13.环境壁垒环境壁垒/绿色壁垒绿色壁垒（environmental barrier）：是指一国以保护生态环境、自是指一国以保护生态环境、自然资源和人类健康为借口，限然资源和人类健康为借口，限制国外产品进口的措施。制国外产品进口的措施。如，如，1991年美国禁止进口莫西年美国禁止进口莫西哥的金枪鱼及其制品，其理由哥的金枪鱼及其制品，其理由是为了是为了“保护保护”海豚的生存。海豚的生存。（二）进口鼓励（略）（二）进口鼓励

8、（略）1.进口补贴进口补贴 2.消费补贴消费补贴二、出口限制与出口鼓励二、出口限制与出口鼓励（一）出口限制（一）出口限制 1.限制出口的目的限制出口的目的 （1）政治与军事的目的）政治与军事的目的 （2）经济的目的）经济的目的2.限制出口的主要措施有：限制出口的主要措施有：出口税、出口工业的产业税、出口税、出口工业的产业税、出口配额、出口许可证和出出口配额、出口许可证和出口禁运及卡特尔等。口禁运及卡特尔等。（二）出口鼓励（二）出口鼓励 出口鼓励的措施主要有：出口鼓励的措施主要有：出口信贷、出口信贷国家担保、出口信贷、出口信贷国家担保、出口补贴、商品倾销、外汇出口补贴、商品倾销、外汇倾销和促进出

9、口的组织措施倾销和促进出口的组织措施及经济特区。及经济特区。1.出口信贷：出口信贷：是指国家通过银行对本国商是指国家通过银行对本国商品出口所提供的一种信贷资品出口所提供的一种信贷资助，用于促进和扩大出口。助，用于促进和扩大出口。买方信贷买方信贷 卖方信贷卖方信贷卖方信贷：卖方信贷：出口国银行直接向本国出出口国银行直接向本国出口商提供贷款。口商提供贷款。卖方信贷的特征：卖方信贷的特征：（1）卖方以延期付款或赊销方式为买）卖方以延期付款或赊销方式为买方提供设备方提供设备（2）买方预付）买方预付10%15%的定金，并的定金，并承担延期付款的利息及货价，但这一承担延期付款的利息及货价，但这一风险风险8

10、0%以上由本国银行担保以上由本国银行担保买方信贷：买方信贷：出口国银行直接贷款给买方或买方出口国银行直接贷款给买方或买方银行。银行。买方信贷的特征：买方信贷的特征：（1）前提是必须购买债权国的商品）前提是必须购买债权国的商品（2）进口商必须以及期付款条件支进口商必须以及期付款条件支付出口商的贷款付出口商的贷款（3）进口商与出口方银行签订货款）进口商与出口方银行签订货款协议，并按协议规定还本付息协议，并按协议规定还本付息 2.出口信贷国家担保制：出口信贷国家担保制：指国家设立专门机构，对本国商指国家设立专门机构，对本国商业银行或出口商提供的出口信业银行或出口商提供的出口信贷担保；贷担保；当国外债

11、务人拒绝付款时，由该当国外债务人拒绝付款时，由该机构按承保的数额给予补偿。机构按承保的数额给予补偿。特点：特点：贷款期限长、金额大、利息低，贷款期限长、金额大、利息低，因而风险大因而风险大目的：目的：扩大出口。扩大出口。3.出口补贴：出口补贴：指一国政府对出口某种商品指一国政府对出口某种商品的出口商给予现金补贴或财的出口商给予现金补贴或财政上的优惠待遇。政上的优惠待遇。可分为：可分为：直接补贴直接补贴 间接补贴间接补贴 4.商品倾销：商品倾销：是指出口国以低于其国内市场是指出口国以低于其国内市场 的价格，在国外市场进行销售的价格，在国外市场进行销售的贸易行为。的贸易行为。它包括三种方式：它包括

12、三种方式：偶然性倾销偶然性倾销 掠夺性倾销掠夺性倾销 长期性倾销长期性倾销（1）偶然性倾销：）偶然性倾销：指因销售旺季已过，或因公指因销售旺季已过，或因公司改营其他业务，在国内无司改营其他业务，在国内无法销售剩余货物，而以不正法销售剩余货物，而以不正常低价向国外市场抛售。常低价向国外市场抛售。（2）掠夺性倾销：）掠夺性倾销：指以倾销方式打垮国外竞争对手指以倾销方式打垮国外竞争对手后，再提高价格。后，再提高价格。（3）长期性倾销：）长期性倾销：指长期以不正常低价在国外市场指长期以不正常低价在国外市场销售，旨在通过规模经济效益来销售，旨在通过规模经济效益来降低成本占领市场降低成本占领市场。5.外汇

13、倾销：外汇倾销：是指出口商利用本国货币贬是指出口商利用本国货币贬 值的机会，争夺国外市场的值的机会，争夺国外市场的 行为。行为。6.促进出口的组织措施（略）促进出口的组织措施（略）7.经济特区：经济特区：是指一国在其关境以外划出是指一国在其关境以外划出一定范围的区域，实行免除一定范围的区域，实行免除关税等特殊的优惠政策，以关税等特殊的优惠政策，以促进对外经济贸易的发展。促进对外经济贸易的发展。包括：包括：自由贸易区、保税区、出口自由贸易区、保税区、出口加工区和自由边境区等。加工区和自由边境区等。第三节第三节 非关税措施的经济效应非关税措施的经济效应一、进口配额的经济效应分析一、进口配额的经济效

14、应分析二、限制出口的经济效应二、限制出口的经济效应三、出口补贴与反补贴效应分析三、出口补贴与反补贴效应分析四、倾销与反倾销经济效应分析四、倾销与反倾销经济效应分析 一、进口配额的经济效应分析一、进口配额的经济效应分析（一）完全竞争条件下的（一）完全竞争条件下的 进口配额进口配额数量数量220DSQ2Q1Q4价格价格O如图如图8-1完全竞争条件下的进口配额的影响完全竞争条件下的进口配额的影响SabcdEQ32001.配额同关税的比较：配额同关税的比较：（1）共同点：共同点：都会引起价格上涨；都会引起价格上涨；当配额引起的价格上涨的幅度当配额引起的价格上涨的幅度等于征收关税的幅度时，对等于征收关税

15、的幅度时，对生产者带来的利益和对消费生产者带来的利益和对消费者带来的损失相同。者带来的损失相同。（2）不同点）不同点 价格上涨的原因不同：价格上涨的原因不同：关税：关税：P上涨是由于成本引起上涨是由于成本引起配额：配额：P上涨是由于供求引起上涨是由于供求引起面积面积C的归属不同：的归属不同：关税：关税：C归政府所有归政府所有配额：配额：C归归谁所有谁所有，由政府决定由政府决定 A.政府公开拍卖政府公开拍卖 B.配额无偿颁发给进口配额无偿颁发给进口 C.配额由出口国掌握配额由出口国掌握（二）垄断条件下的进口配额（二）垄断条件下的进口配额 若一国某种商品市场处于垄断若一国某种商品市场处于垄断状态，

16、对该种商品实行进口配状态，对该种商品实行进口配额，会使垄断加强，造成比征额，会使垄断加强，造成比征收关税更大的损失。收关税更大的损失。垄断竞争条件下，垄断竞争条件下，进口国的国内需求曲线和供进口国的国内需求曲线和供给曲线分别为给曲线分别为D和和S，由于进由于进口国政府对进口数量或金额口国政府对进口数量或金额进行限制，假设配额为进行限制，假设配额为AB，如图如图8-2所示：所示：P2数量数量 P1P0MRMC=SS2S0S1价格价格ABO如图如图8-2垄断竞争条件下配额与关税的比较垄断竞争条件下配额与关税的比较bdEFKKHHMMC CDD配额为配额为AB相当于国内的相当于国内的需求线变为需求线

17、变为D；国内面对的需求曲线为国内面对的需求曲线为D，且且在国内，该种进口商品由在国内，该种进口商品由独家企业经营，即完全垄断，独家企业经营，即完全垄断，所以供给曲线为所以供给曲线为S=MC；在垄断竞争条件下在垄断竞争条件下MR=MC时，时，利润最大化，利润最大化，H点为均衡点，点为均衡点，对应的价格对应的价格P2和和S2为均衡价格为均衡价格和均衡产量。和均衡产量。与实行配额前相比：与实行配额前相比：配额前，价格为配额前，价格为P0，配额后，配额后，价格为价格为P2。消费者剩余较少了消费者剩余较少了 P2FB P0外国出口商获得了外国出口商获得了 EFAB生产者剩余增加了生产者剩余增加了 P2E

18、KP0净损失为净损失为 ECH+（b+d）二、限制出口的经济效应二、限制出口的经济效应各国的限制出口措施，对国内出各国的限制出口措施，对国内出口商品的生产、消费和社会福利口商品的生产、消费和社会福利会产生不同的影响；会产生不同的影响；这里仅就出口税、出口配额和产这里仅就出口税、出口配额和产业税的经济效应作一分析说明。业税的经济效应作一分析说明。P数量数量PDSQ1Q2Q3价格价格O如图如图8-3 出口限制和产业税的经济效应出口限制和产业税的经济效应SQ4abcdE E 如图如图8-3所示，所示，S与与D分别表示出分别表示出口国的国内供给与需求状况；口国的国内供给与需求状况；在自由贸易条件下，出

19、口国的在自由贸易条件下，出口国的国内价格与国际价格保持一致，国内价格与国际价格保持一致，都为都为P，此时，出口量此时，出口量为为Q1Q4。若出口国政府对该出口商品征收若出口国政府对该出口商品征收关税，税额为关税，税额为T=PP，如图，国内生产者实际只获得相如图，国内生产者实际只获得相当于按价格当于按价格P出售的收益，则会出售的收益，则会将出口商品转向国内销售，致使将出口商品转向国内销售，致使国内市场供给增加，价格下降，国内市场供给增加，价格下降，直至国内价格降直至国内价格降至至P，生产者才生产者才会将产品出口；会将产品出口；这时，出口量由征税前这时，出口量由征税前的的Q1Q4变为变为Q2Q3；

20、由于产量减少加上单位收益由于产量减少加上单位收益下降，国内生产者的损失区下降，国内生产者的损失区域为域为（a+b+c+d）；政府通过征收出口税获得区政府通过征收出口税获得区域为域为c 的收入；的收入；同时，国内消费者因价格下同时，国内消费者因价格下降及消费量增加，获得区域降及消费量增加，获得区域为为a的的收益；收益；整个社会的净损失为整个社会的净损失为（a+b+c+d）-c-a=（b+d）若出口国政府对不征收关税，若出口国政府对不征收关税，而是采用出口配额，情况如何而是采用出口配额，情况如何？假定出口限量与关税下的实际假定出口限量与关税下的实际出口量一样，等于出口量一样，等于Q2Q3；由于出口

21、的限制，国内市场上由于出口的限制，国内市场上供给增加导致价格下降，直至供给增加导致价格下降，直至价格价格降至降至P，才能使国内总产才能使国内总产量减去出口配额后，刚好等于量减去出口配额后，刚好等于国内需求国内需求。这时，出口配额对生产和消费这时，出口配额对生产和消费的影响与关税相同；的影响与关税相同；所不同的是，政府失去税收收所不同的是，政府失去税收收入，出口商则获得由出口差价入，出口商则获得由出口差价带来的利润；带来的利润；对整个社会来说，利益变动与对整个社会来说，利益变动与出口关税的情况一样。出口关税的情况一样。最后，若对出口工业征收产业最后，若对出口工业征收产业税，即不仅对出口产品征税，

22、税，即不仅对出口产品征税，对在国内销售的产品也征收相对在国内销售的产品也征收相同的税收；同的税收；那么，国内出口工业的实际成那么，国内出口工业的实际成本会相应提高，图本会相应提高，图8-3中的供给中的供给曲线上移，变成曲线上移，变成S，上移的垂上移的垂直距离等于产业税额。直距离等于产业税额。这表明，在同等价格条件下，这表明，在同等价格条件下，生产者只愿意提供较少的产品，生产者只愿意提供较少的产品，其利益损失区域（其利益损失区域（a+b+c+d）；）；与出口关税和配额限量一样，与出口关税和配额限量一样，政府收入则增加区域政府收入则增加区域（a+b+c）；同时，由于价格不变，故国同时，由于价格不变

23、，故国内消费者不会有任何得失；内消费者不会有任何得失；社会利益的净损失为区域社会利益的净损失为区域d；结论结论：无论使用什么政策限制出口，虽然无论使用什么政策限制出口，虽然可能是消费者和政府受益，但会给可能是消费者和政府受益，但会给生产者带损失；生产者带损失；对整个社会经济利益的影响则取决对整个社会经济利益的影响则取决于出口国在世界市场上的地位。于出口国在世界市场上的地位。三、出口补贴与反补贴效应三、出口补贴与反补贴效应（一）出口补贴的经济效应（一）出口补贴的经济效应（二）进口国反补贴效应（二）进口国反补贴效应（一）出口补贴的经济效应（一）出口补贴的经济效应 如果一国政府对本国出口商每如果一国

24、政府对本国出口商每出口一个单位的商品给予一出口一个单位的商品给予一定数额的补贴，就会导致商定数额的补贴，就会导致商品的收益增加，促进本国出品的收益增加，促进本国出口商品的生产与出口。口商品的生产与出口。1.贸易小国的出口补贴贸易小国的出口补贴在国际市场上出口量甚微的在国际市场上出口量甚微的贸易小国，只是价格的接受贸易小国，只是价格的接受者，出口补贴不会影响国际者，出口补贴不会影响国际市场价格；市场价格；图图8-4说明贸易小国的情况说明贸易小国的情况PW+1数量数量PWDd2d1S1价格价格OSS2abcdE图图8-4 贸易小国的出口补贴贸易小国的出口补贴X2X1出口产品的国际市场价格出口产品的

25、国际市场价格为为PW，在没有补贴时，生产在没有补贴时，生产为为S1，国内需求量国内需求量是是d1，出口出口量用量用X1表示，现假设政府对表示，现假设政府对每单位商品出口补贴每单位商品出口补贴1000元，元，商品出口实际所得商品出口实际所得为为PW+1000元；元；在在这一价格下，生产者会将这一价格下，生产者会将产量由原来的产量由原来的S1增至增至S2，国内国内的需求量则因国内市场价格的需求量则因国内市场价格的上升而的上升而降至降至d，新的出口量新的出口量用用X2表示表示；出口补贴的结果是：出口补贴的结果是：本国消费者在较高的收益水平上本国消费者在较高的收益水平上增加产量和出口，获得区域为增加产

26、量和出口，获得区域为（a+b+c）；）；同时，政府对同时，政府对X2数量商品的出数量商品的出口补贴总量为（口补贴总量为（b+c+d）；）；这样，总的国民经济净效应为这样，总的国民经济净效应为（a+b+c）-（a+b）-（b+c+d）=-（b+d）结果政府出口补贴造成区域结果政府出口补贴造成区域为为（b+d）的）的净损失；净损失；其中其中b为为国内消费者转移给国国内消费者转移给国外消费者的利益外消费者的利益，d为为增加低增加低效率生产效率生产S1S2的损失。的损失。2.贸易大国的出口补贴贸易大国的出口补贴出口国是贸易大国，出口补出口国是贸易大国，出口补贴对其国内价格、生产、消贴对其国内价格、生产

27、、消费及社会利益是同质的，但费及社会利益是同质的，但程度不同；程度不同；P PWW+1+1数量数量PWDd2d1S1价格价格OSS2abcdE图图8-5 贸易大国的出口补贴贸易大国的出口补贴PW出出口口补补贴贴S=1如图如图8-5所示，贸易大国通过所示，贸易大国通过补贴增加出口，结果回造成国补贴增加出口，结果回造成国际时常价格下降际时常价格下降（PW-PW）；生产者虽可从政府处得到每单生产者虽可从政府处得到每单位商品位商品1000元出口补贴，但单元出口补贴，但单位商品出口的实际收入增加不位商品出口的实际收入增加不到到1000元，生产和出口的增加元，生产和出口的增加会小于小国会小于小国；不过，国

28、内价格的涨幅低于不过，国内价格的涨幅低于小国，国内商品消费量下降小国，国内商品消费量下降不会很大。不会很大。但大国搞出口补贴，对本国但大国搞出口补贴，对本国经济利益造成的经济利益造成的 损失将大于损失将大于小国。小国。图图8-5表明：表明：出口补贴使生产者获得出口补贴使生产者获得（a+b+c）；）；消费者受损（消费者受损（a+b）；）；政府出口补贴为政府出口补贴为1000元元X单位单位新的出口量新的出口量，即（，即（b+c+d）加加上阴影部分上阴影部分；这样，社会的净损失这样，社会的净损失为为（b+d+阴影部分），阴影部分），比小国出口补贴比小国出口补贴的净损失大；的净损失大；可见，在出口已占

29、世界市场很可见，在出口已占世界市场很大份额时，再使用补贴来刺激大份额时，再使用补贴来刺激出口，未必是明智的政策。出口，未必是明智的政策。（二）进口国反补贴效应（二）进口国反补贴效应如果出口国与进口国同为贸如果出口国与进口国同为贸易大国，出口国的出口补贴易大国，出口国的出口补贴使价格下降，会增加进口国使价格下降，会增加进口国的进口需求，使进口国国内的进口需求，使进口国国内生产减少；生产减少；同时，出口国的出口补贴行同时，出口国的出口补贴行为，被视为不公平竞争，故为，被视为不公平竞争，故世界贸易组织世界贸易组织WTO规定，进规定，进口国可对受到补贴的进口商口国可对受到补贴的进口商品征收反补贴税，其

30、税额不品征收反补贴税，其税额不高于补贴的金额；高于补贴的金额；这样，出口国不仅达不到鼓这样，出口国不仅达不到鼓励出口的目的，而且白白将励出口的目的，而且白白将本国纳税人的前拱手送给进本国纳税人的前拱手送给进口国口国。数量数量PD价格价格OSabcd图图8-6 进口国的补贴效应进口国的补贴效应P反反补补贴贴税税(t)如图如图8-6所示，假设自由贸易所示，假设自由贸易时，国际价格时，国际价格为为P，进口国的进口国的进口量由图中供求曲线在国进口量由图中供求曲线在国际价格线上所截的一段长度际价格线上所截的一段长度表示；表示；当出口国实行出口补贴使国际价格当出口国实行出口补贴使国际价格下降下降到到P时：

31、时：则进口国的进口量增加，国内生产则进口国的进口量增加，国内生产减少，进口国生产者遭受区域为减少，进口国生产者遭受区域为a的的损失；损失；进口国消费者享受较低的价格，获进口国消费者享受较低的价格，获得区域为（得区域为（a+b+c+d）的收益；的收益；出口国的出口补贴使进口国获得的出口国的出口补贴使进口国获得的净收益为净收益为（b+c+d）。）。若进口国从保护本国工业的角若进口国从保护本国工业的角度考虑问题，对这种不公平竞度考虑问题，对这种不公平竞争行为征收反补贴税；争行为征收反补贴税；若征收的反补贴税正好等于出若征收的反补贴税正好等于出口国补贴的金额，国际价格则口国补贴的金额，国际价格则回复到

32、原来水平回复到原来水平（PP）;这对进口国的生产者与消费者这对进口国的生产者与消费者来说，所面临的市场情况与自来说，所面临的市场情况与自由贸易时无异；由贸易时无异；因此，在征收反补贴税后，国内因此，在征收反补贴税后，国内消费者与生产者的经济利益同自消费者与生产者的经济利益同自由贸易时完全一致；由贸易时完全一致；不同的是，进口国政府由于征收不同的是，进口国政府由于征收反补贴税，获得区域为反补贴税，获得区域为c的收入；的收入；即与自由贸易时比，征收反补贴即与自由贸易时比，征收反补贴税后经济净收益区域税后经济净收益区域为为c；而与而与征税前比，经济净收益则少征税前比，经济净收益则少了（了（b+d）。

33、）。四、倾销与反倾销四、倾销与反倾销（一）倾销的经济效应（一）倾销的经济效应（二）反倾销的经济效应（二）反倾销的经济效应（一）倾销的经济效应（一）倾销的经济效应商品倾销实际上是一种国际商品倾销实际上是一种国际间的价格歧视；间的价格歧视；其特点是：其特点是：本国人民要比外国人支付更本国人民要比外国人支付更多的钱来购买本国生产的商多的钱来购买本国生产的商品，而外国人反而指责为品，而外国人反而指责为“不公平不公平”贸易，要进行报复。贸易，要进行报复。出口国为什么能够将同样的出口国为什么能够将同样的商品以不同的价格在国内外商品以不同的价格在国内外市场销售？市场销售？倾销对本国的经济利益有何倾销对本国的

34、经济利益有何影响？影响？首先，分析倾销发生的原因首先，分析倾销发生的原因：一般来说，生产者或出口国一般来说，生产者或出口国能够倾销，必须具备以下三能够倾销，必须具备以下三个条件：个条件：（1）出口商品的企业具有一）出口商品的企业具有一定的垄断能力，即企业面临的定的垄断能力，即企业面临的是一个不完全竞争的市场，企是一个不完全竞争的市场，企业的出口量变化，会对市场价业的出口量变化，会对市场价格造成影响格造成影响；（2）出口企业在国内面临的）出口企业在国内面临的需求弹性比在国外的小；需求弹性比在国外的小；（3）本国与外国的市场必须）本国与外国的市场必须隔离，相互不流通，不存在隔离，相互不流通，不存在

35、从一国到另一国之间的倒买从一国到另一国之间的倒买倒卖和走私倒卖和走私。如图如图8-7，说明倾销发生的原因，说明倾销发生的原因假设日本的钢铁公司在本国假设日本的钢铁公司在本国和在美国都具有一定的垄断和在美国都具有一定的垄断地位；地位；图中的图中的a和和b表示该公司在本国和表示该公司在本国和在美国分别拥有的市场需求，公在美国分别拥有的市场需求，公司的边际收益和边际成本曲线司的边际收益和边际成本曲线；为了分析方便，假设边际成本为了分析方便，假设边际成本（MC）是一个常数，即在本是一个常数，即在本国和在美国销售的钢铁，其边国和在美国销售的钢铁，其边际成本是相同的；际成本是相同的；但公司面对的需求不同，

36、美国但公司面对的需求不同，美国可从别国进口钢铁，自己也生可从别国进口钢铁，自己也生产钢铁，因此，美国对日本钢产钢铁，因此，美国对日本钢铁的需求弹性比日本国内的需铁的需求弹性比日本国内的需求弹性要高；求弹性要高；另外，还假设日本政府规定，另外，还假设日本政府规定，出口的商品不能返销本国，故出口的商品不能返销本国，故日本在美国销售的钢铁不允许日本在美国销售的钢铁不允许再售回日本；（见图再售回日本；（见图8-7）图图8-7：使企业利润最大化的倾销：使企业利润最大化的倾销QQxMCMCDPQda 日本国内市场日本国内市场b美国市场美国市场DMRMRQPxPdP在利润最大化的目标下，日本在利润最大化的目

37、标下，日本的钢铁公司会不断扩大生产和的钢铁公司会不断扩大生产和销售，直至边际成本等于边际销售，直至边际成本等于边际收益；收益；据此，该公司会在国内市场上据此，该公司会在国内市场上生产和销售生产和销售Qd吨钢铁，每吨价吨钢铁，每吨价格为格为Pd，而以，而以Px的价格向美国的价格向美国销售销售Qx吨钢铁；吨钢铁；显然，显然，Px Pd，这种国际价格这种国际价格低于国内价格的情况，就是倾低于国内价格的情况，就是倾销行为；销行为；（Pd-Px）就是倾销幅度。就是倾销幅度。其次，分析倾销对经济利益其次，分析倾销对经济利益 的影响的影响就就日本的钢铁公司而言，倾日本的钢铁公司而言，倾销是其追求最大利润的必

38、然销是其追求最大利润的必然选择，就日本整个社会的经选择，就日本整个社会的经济利益而言，倾销并没有带济利益而言，倾销并没有带来什么损失，反而使本国企来什么损失，反而使本国企业扩大出口，增加利润业扩大出口，增加利润；就美国而言，倾销的结果使就美国而言，倾销的结果使美国消费廉价的钢铁，尽管美国消费廉价的钢铁，尽管国内生产者的利益受到损害，国内生产者的利益受到损害，但消费者剩余增加，并超过但消费者剩余增加，并超过生产者的损失，因此美国整生产者的损失，因此美国整个社会的经济利益没有减少。个社会的经济利益没有减少。所以，从纯经济学的角度看，所以，从纯经济学的角度看，倾销不是什么有损进口国或倾销不是什么有损

39、进口国或有损世界利益的政策；有损世界利益的政策；如果倾销是掠夺性的，进口如果倾销是掠夺性的，进口国的长期利益将受到损害，国的长期利益将受到损害，则是不可取则是不可取的。的。（二）反倾销的经济效应（二）反倾销的经济效应上述分析表明倾销并没有给进口上述分析表明倾销并没有给进口国带来净损失；国带来净损失；但是，任何进口的增加，都会给但是，任何进口的增加，都会给国内企业带来压力和损失；国内企业带来压力和损失；当各国政府察觉到本国企业受到当各国政府察觉到本国企业受到进口廉价产品冲击时，就会考虑进口廉价产品冲击时，就会考虑对倾销产品课征反倾销税对倾销产品课征反倾销税。反倾销政策已成为反对外国反倾销政策已成

40、为反对外国竞争者保护本国生产者的主竞争者保护本国生产者的主要武器；要武器；下面，具体分析反倾销的经下面，具体分析反倾销的经济效应（见图济效应（见图8-8）D数量数量MRQxQxMCabd图图8-8 对垄断企业征收反倾销税的效益对垄断企业征收反倾销税的效益MC+tcOPXPXP1反倾反倾销税销税t成本价格成本价格ee以图以图8-8表示，日本的钢铁企表示，日本的钢铁企业在美国的市场；业在美国的市场；在征收反倾销税前，日本公在征收反倾销税前，日本公司向美国出口司向美国出口Qx吨钢铁，售吨钢铁，售价为价为PX；由于这一售价低于日本国内市场由于这一售价低于日本国内市场的价格，美国政府指控其倾销，的价格，

41、美国政府指控其倾销，并课征每吨并课征每吨t元的反倾销税；元的反倾销税；这使日本公司每吨钢铁多付出这使日本公司每吨钢铁多付出t元元的税，即相当于每吨钢铁的边际的税，即相当于每吨钢铁的边际成本增加成本增加t元，边际成本曲线元，边际成本曲线MC向上平行移动向上平行移动t元。元。在新的边际成本等于边际收益在新的边际成本等于边际收益的条件下，日本公司的钢铁价的条件下，日本公司的钢铁价格上涨到每吨格上涨到每吨PX元，市场均元，市场均衡点从衡点从e移到移到e；显然，征收反倾销税后，进口显然，征收反倾销税后，进口国政府获得国政府获得t QX的税收的税收c，但消费者净损失（但消费者净损失（b+d）;政府的收益与

42、消费者的损失政府的收益与消费者的损失究竟哪部分大？究竟哪部分大？为了便于比较，先将政府收为了便于比较，先将政府收入部分平移至入部分平移至PX位置，这时位置，这时PX 与与P1之差额等于每吨的反之差额等于每吨的反倾销税倾销税t元，区域（元，区域（a+b）等于等于政府税收（政府税收（c）;在将在将c变成（变成（a+b），若），若ab，进口国净损失就；进口国净损失就；反之净收益。反之净收益。以上分析表明，美国有可能通过以上分析表明，美国有可能通过课征倾销税增加经济收益；课征倾销税增加经济收益；而且，课征反倾销税比课征一般而且，课征反倾销税比课征一般进口关税更有优越性；进口关税更有优越性；第一，无论大

43、国或小国，都可通第一，无论大国或小国，都可通过反倾销税而获利；过反倾销税而获利；第二，征收反倾销税是在抑制不第二，征收反倾销税是在抑制不公平竞争的旗号下最有效的、杀公平竞争的旗号下最有效的、杀伤力最大的贸易保护武器。伤力最大的贸易保护武器。但是，站在世界立场上看，反倾但是，站在世界立场上看，反倾销是一种损人利己的手段，结果销是一种损人利己的手段，结果使世界整体利益遭受净损失；使世界整体利益遭受净损失；如图如图712，区域，区域a为美国征收反为美国征收反倾销税的收益；倾销税的收益；日本损失（日本损失（QX QX）的销售量，的销售量，其损失大大超过进口国的净收益；其损失大大超过进口国的净收益；若把日本和美国的所有利益若把日本和美国的所有利益变动加以综合分析，整个世变动加以综合分析，整个世界利益由于美国的反倾销税界利益由于美国的反倾销税而受到损害，损害的总量等而受到损害，损害的总量等于于eeQXQX的梯形面积的梯形面积。