国际商务理论.ppt

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1、2 国际商务理论国际商务理论2.1 2.1 传统国际贸易理论传统国际贸易理论2.2 2.2 现代国际贸易理论现代国际贸易理论2.3 2.3 国际直接投资理论国际直接投资理论2.4 2.4 国际竞争优势理论国际竞争优势理论前言：前言：国际贸易理论都是围绕着下述三个主要问题而展开的：1、国际贸易的格局或称型式（Pattern），它主要考虑贸易发生的原因及决定交易商品流向的因素。2、国际贸易的条件（Term），它主要考虑商品交易中决定交换的比例或相对价格的因素。3、国际贸易的收益（Gain），它主要考虑贸易双方各自的福利以及作为整体的福利会产生什么影响。2.1 传统国际贸易理论一、一、重商主义（保护

2、贸易）重商主义（保护贸易）二、绝对优势理论二、绝对优势理论亚当亚当斯密斯密三、比较优势理论三、比较优势理论大卫大卫李嘉图李嘉图四、资源配置理论四、资源配置理论赫克歇尔和俄林赫克歇尔和俄林一、一、重商主义（保护贸易）重商主义（保护贸易）背景：背景：最早在最早在1515世纪末至世纪末至1616世纪初，即在西方国家的资本原始积累阶世纪初，即在西方国家的资本原始积累阶段。段。在重商主义者看来，国内市场上的贸易是由一部分人支付货币在重商主义者看来，国内市场上的贸易是由一部分人支付货币给另一部分人，从而使一部分人获利，另一部分人受损。国内给另一部分人，从而使一部分人获利，另一部分人受损。国内贸易的结果只是

3、社会财富在国内不同集团之间的再分配，整个贸易的结果只是社会财富在国内不同集团之间的再分配，整个社会财富的总量并没有增加。因此，重商主义对贸易的研究主社会财富的总量并没有增加。因此，重商主义对贸易的研究主要集中在如何进行贸易，要集中在如何进行贸易，具体来说，怎样通过鼓励商品输出，具体来说，怎样通过鼓励商品输出，限制商品进口以增加货币的流入从而增加社会财富限制商品进口以增加货币的流入从而增加社会财富。货币差额论，多卖少买，追求贸易顺差货币差额论，多卖少买，追求贸易顺差 代表人：威廉斯塔福德代表人：威廉斯塔福德对此，晚期重商主义者与早期的观点有所不同。早期对此，晚期重商主义者与早期的观点有所不同。早

4、期重商主义者强调绝对的贸易出超，主张控制商品进口重商主义者强调绝对的贸易出超，主张控制商品进口和货币外流。和货币外流。威廉斯塔福德。而晚期重商主义者（威廉斯塔福德。而晚期重商主义者（1616世纪下半期到世纪下半期到1717世纪末）从长远的观点看，认为在一定时期内的外世纪末）从长远的观点看，认为在一定时期内的外贸入超是允许的，只要最终的贸易结果能保证出超，贸入超是允许的，只要最终的贸易结果能保证出超，保证货币最终流向国内就可以。保证货币最终流向国内就可以。代表人：托马斯代表人：托马斯孟。孟。但是，无论早期还是晚期的重商主义者都主张限制进但是，无论早期还是晚期的重商主义者都主张限制进口，对贸易的研

5、究是很有限的。口，对贸易的研究是很有限的。二、绝对优势理论二、绝对优势理论亚当当斯密斯密1723-17901723-1790代表著作代表著作国民财富的性质国民财富的性质和原因的研究和原因的研究(1776(1776年年)又名又名国富论国富论。二、绝对优势理论二、绝对优势理论亚当当斯密斯密1818世纪末叶，重商主义的贸易观念受到古典经济学派的挑战，并被自世纪末叶，重商主义的贸易观念受到古典经济学派的挑战，并被自由贸易的思想所取代。由贸易的思想所取代。古典经济学的主要代表古典经济学的主要代表亚当亚当斯密斯密的基本经济思想是的基本经济思想是“自由放任自由放任”，这一原则也被用于国际贸易理论。斯密认为，

6、如果可以自由贸易，每这一原则也被用于国际贸易理论。斯密认为，如果可以自由贸易，每个国家可以根据自己的特点生产出自己的产品，这就有竞争优势。个国家可以根据自己的特点生产出自己的产品，这就有竞争优势。当一个国家在一种商品的生产上比另一个国家更有效率，即具有绝对当一个国家在一种商品的生产上比另一个国家更有效率，即具有绝对优势；而在另一种商品的生产上比其他国家效率低，即具有绝对劣势。优势；而在另一种商品的生产上比其他国家效率低，即具有绝对劣势。那么每一个国家都能通过专业化生产它具有绝对优势的产品或通过与那么每一个国家都能通过专业化生产它具有绝对优势的产品或通过与其他国家交换其具有绝对优势的部分产品而获

7、得利益，这种交换对所其他国家交换其具有绝对优势的部分产品而获得利益，这种交换对所有国家都是有利的。有国家都是有利的。斯密的斯密的国富论国富论整体贯穿着自由放任的市场经济思想，整体贯穿着自由放任的市场经济思想，贸易思想是其整个自由竞争市场经济体系的一个有机组贸易思想是其整个自由竞争市场经济体系的一个有机组成部分。他认为，成部分。他认为，自由竞争和自由贸易自由竞争和自由贸易是实现自由放任是实现自由放任原则的主要内容。他通过对家庭和国家的对比分析来描原则的主要内容。他通过对家庭和国家的对比分析来描述国际分工、贸易的必要性，由此提出他的国际分工与述国际分工、贸易的必要性，由此提出他的国际分工与自由贸易

8、的理论，对国际分工和国际贸易理论做出了重自由贸易的理论，对国际分工和国际贸易理论做出了重要贡献。要贡献。在对其国际分工理论的论述中，斯密首先分析了分工的利在对其国际分工理论的论述中，斯密首先分析了分工的利益。他认为分工可以提高劳动生产率，其原因在于：益。他认为分工可以提高劳动生产率，其原因在于：分工能提高劳动的熟练程度；分工能提高劳动的熟练程度；分工使每个人专门从事某项作业，能节省与生产没有直分工使每个人专门从事某项作业，能节省与生产没有直接关系的时间；接关系的时间；分工有利于发明创造和改进生产工具。分工有利于发明创造和改进生产工具。斯密认为，斯密认为，适用于一国内部的不同职业之间、不同工适用

9、于一国内部的不同职业之间、不同工种之间的分工原则，也适用于各国之间。种之间的分工原则，也适用于各国之间。他认为，每他认为，每一个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利一个国家都有其适宜于生产某些特定产品的绝对有利生产条件，去进行专业化生产，然后彼此进行交换，生产条件，去进行专业化生产，然后彼此进行交换，对所有交换国家都是有利的。对所有交换国家都是有利的。结论国际分工和贸易的原因或基础是各国存在的劳动生产率国际分工和贸易的原因或基础是各国存在的劳动生产率和生产成本的绝对差别。和生产成本的绝对差别。一国如果在某种产品生产上具有比别国高的劳动生产率，一国如果在某种产品生产上具有比别国高的劳动生产

10、率，该国在该种产品生产上就具有绝对优势；相反，如果一该国在该种产品生产上就具有绝对优势；相反，如果一国在某种产品生产上具有比别国低的劳动生产率，该国国在某种产品生产上具有比别国低的劳动生产率，该国在该种产品生产上就具有绝对劣势。在该种产品生产上就具有绝对劣势。关于关于“绝对优势绝对优势”的衡量，有两种方法：的衡量，有两种方法：劳动生产率，即单位要素投入的产出率，用产量与劳动生产率，即单位要素投入的产出率，用产量与这一产量所需的劳动投入量的比率表示。一国如果在某种产这一产量所需的劳动投入量的比率表示。一国如果在某种产品生产上具有比别国高的生产率，该国在这一产品上拥有绝品生产上具有比别国高的生产率

11、，该国在这一产品上拥有绝对优势，反之，则处于劣势。对优势，反之，则处于劣势。生产成本，即生产一单位产品的要素投入量，用劳生产成本，即生产一单位产品的要素投入量，用劳动投入量与其投入所生产的产品数量的比率表示。动投入量与其投入所生产的产品数量的比率表示。劳动生产率存在差异的原因劳动生产率存在差异的原因:历史条件和一国地理环境、土壤、历史条件和一国地理环境、土壤、气候等因素构成的自然条件气候等因素构成的自然条件。各国应集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本各国应集中生产并出口其具有劳动生产率和生产成本“绝对优绝对优势势”的产品，进口其不具有的产品，进口其不具有“绝对优势绝对优势”的产品，其结果要

12、比的产品，其结果要比没有依照没有依照“绝对优势绝对优势”进行分工之前有利。进行分工之前有利。举例：举例：英国、葡萄牙两国都生产葡萄酒和英国、葡萄牙两国都生产葡萄酒和毛呢两种产品的情形下，通过国际毛呢两种产品的情形下，通过国际分工与贸易，最终两国享有的产品分工与贸易，最终两国享有的产品总量都有所增加。总量都有所增加。Jiu,1/80:1/110=0.1375;mao,1/70:1/120=2.7国家国家酒产量酒产量（单位）（单位）所需劳动投所需劳动投入（人入（人/年）年）毛呢产毛呢产量量（单位）（单位）所需劳动投入所需劳动投入 （人（人/年）年）分工前分工前英国英国葡萄牙葡萄牙总产量总产量1 1

13、1 12 212012080801 11 12 27070110110分工后分工后英国英国葡萄牙葡萄牙总产量总产量2.3752.3752.375 2.375 1901902.72.72.72.7190190交换后交换后英国英国葡萄牙葡萄牙1 11.3751.3751.71.71 1结论简言之，一国在某种产品的生产上所花成本绝对地低简言之，一国在某种产品的生产上所花成本绝对地低于他国，就称为于他国，就称为“绝对优势绝对优势”，生产成本的绝对差别，生产成本的绝对差别，是国际贸易和国际分工的基础。是国际贸易和国际分工的基础。绝对优势理论解释了产生贸易的部分原因，但局限性绝对优势理论解释了产生贸易的部

14、分原因，但局限性很大，因为在现实社会中，有些国家比较先进发达，很大，因为在现实社会中，有些国家比较先进发达，有可能在各种产品的生产上都具有绝对优势。有可能在各种产品的生产上都具有绝对优势。如果一个国家在任何商品的生产上都不拥有绝对如果一个国家在任何商品的生产上都不拥有绝对优势，是否能够参与国际分工和国际贸易优势，是否能够参与国际分工和国际贸易?三、比较优势理论三、比较优势理论大卫大卫李嘉图李嘉图在亚当在亚当斯密斯密“绝对优势绝对优势”理论的基础上，英国另一著名古理论的基础上，英国另一著名古典经济学家典经济学家大卫大卫李嘉图李嘉图提出了提出了“比较优势比较优势”或或“相对优势相对优势”的贸易理论

15、。的贸易理论。比较优势理论认为，国际贸易的基础并不限于生产成本上的比较优势理论认为，国际贸易的基础并不限于生产成本上的绝对差别，只要各国之间存在生产技术上的相对差别，就会绝对差别，只要各国之间存在生产技术上的相对差别，就会出现生产成本和产品的相对差别，从而使各国在不同的产品出现生产成本和产品的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。比较利益论的科学性在于它揭示了一个客观规律比较利益论的科学性在于它揭示了一个客观规律比较成比较成本法则。它从实证经济学的角度证明：无论是生产力水平高本法则。它从实证经济学的角度证明：

16、无论是生产力水平高还是生产力水平低的国家，按照比较利益的思想参与国际分还是生产力水平低的国家，按照比较利益的思想参与国际分工和国际贸易都可以得到实际利益。工和国际贸易都可以得到实际利益。代表作：代表作：1772-18231772-1823年年政治经济学及赋税政治经济学及赋税原理原理两优取其重，两劣两优取其重，两劣取其轻；取其轻；比较优势论的产生比较优势论的产生 李嘉图比较优势论的产生与李嘉图比较优势论的产生与“谷物法谷物法”有关。有关。李嘉图进一步发展了斯密的观点，他认为一个国家各种产品生产都处于绝对优李嘉图进一步发展了斯密的观点，他认为一个国家各种产品生产都处于绝对优势，另一国家都处于劣势，

17、但它们在同种产品生产上的优、劣势程度是不相同势，另一国家都处于劣势，但它们在同种产品生产上的优、劣势程度是不相同的，具体表现为劳动生产率的差距是不同的。的，具体表现为劳动生产率的差距是不同的。比较优势论的结论比较优势论的结论 在在两两国国都都能能生生产产两两种种产产品品的的条条件件下下，其其中中一一国国在在两两种种产产品品的的生生产产上上都都处处于于优优势势地地位位，而而另另一一国国均均处处于于劣劣势势地地位位，则则处处于于优优势势地地位位的的国国家家应应专专门门生生产产相相对对优优势势最最大大的的那那种种产产品品，处处于于劣劣势势地地位位的的国国家家应应专专门门生生产产相相对对劣劣势势最最小

18、小的的那那种种产产品品，然后参与国际贸易，双方均可以获得利益。然后参与国际贸易，双方均可以获得利益。贸易模式贸易模式优势国家出口优势较大的产品，进口优势较小的产优势国家出口优势较大的产品，进口优势较小的产品。劣势国家出口劣势较小的商品品。劣势国家出口劣势较小的商品 ，进口劣势较大，进口劣势较大的商品。的商品。比较优势的国际分工原则是比较优势的国际分工原则是“两优取其最优，两劣两优取其最优，两劣取其次劣取其次劣”。李嘉图李嘉图“比较优势论比较优势论”的基本假设与斯密基本的基本假设与斯密基本相同，只有一个例外，那就是两国之间劳动生相同，只有一个例外，那就是两国之间劳动生产率存在的相对差异，而不是绝

19、对差异。产率存在的相对差异，而不是绝对差异。120/80=1.125;100/90=1.1国家国家酒产量酒产量（单位）（单位）劳动投入劳动投入（人（人/年年 ）毛呢产毛呢产量（单量（单位位)劳动投入劳动投入（人（人/年年 ）分工前分工前英国英国葡萄牙葡萄牙1 11 112012080801 11 11001009090分工后分工后英国英国葡萄牙葡萄牙2.1252.1251701702.22.2220220交换后交换后英国英国葡萄牙葡萄牙1 11.1251.1251.21.21 1关于关于“比较优势比较优势”的衡量或确定，主要有两种方法：的衡量或确定，主要有两种方法：(1)(1)相对劳动生产率，

20、即不同产品劳动生产率的比率或两种不相对劳动生产率，即不同产品劳动生产率的比率或两种不同的人均产量之比。用公式可以表述为：同的人均产量之比。用公式可以表述为：产品产品A A的相对劳动生产率（相对于产品的相对劳动生产率（相对于产品B B）=如果一国某种产品的相对劳动生产率高于另一国家同样产品的相对劳动生产率，该国在这一产品上就拥有比较优势。上例中，上例中，英国酒相对于毛呢的劳动生产率英国酒相对于毛呢的劳动生产率=葡萄牙酒相对于毛呢的劳动生产率葡萄牙酒相对于毛呢的劳动生产率=1 1125012508383，所以葡萄牙在酒的生产上拥有，所以葡萄牙在酒的生产上拥有“比较比较优势优势”。仍沿用上例的数字，

21、仍沿用上例的数字，英国毛呢相对于酒的劳动生产率英国毛呢相对于酒的劳动生产率=葡萄牙毛呢相对于酒的劳动生产率葡萄牙毛呢相对于酒的劳动生产率=1.201.208989，英国在毛呢生产上拥有，英国在毛呢生产上拥有“比较优势比较优势”。李嘉图比较优势论的核心观点是贸易的原因或基础是劳动生产李嘉图比较优势论的核心观点是贸易的原因或基础是劳动生产率的相对差别以及由此产生的相对成本不同。比较优势论比绝率的相对差别以及由此产生的相对成本不同。比较优势论比绝对优势论更具有普遍意义，对现实具有更强的解释性，它认为对优势论更具有普遍意义，对现实具有更强的解释性，它认为一国在产品的生产上不需要有绝对优势，只要具有比较

22、优势，一国在产品的生产上不需要有绝对优势，只要具有比较优势，就可以在要素投入不发生改变的条件下通过参与国际分工从贸就可以在要素投入不发生改变的条件下通过参与国际分工从贸易中获取利益，但贸易利益实现的前提必须是完全的自由贸易。易中获取利益，但贸易利益实现的前提必须是完全的自由贸易。相互需求理论约翰约翰 穆勒穆勒四、资源配置理论四、资源配置理论赫克歇尔和俄林赫克歇尔和俄林李嘉图的李嘉图的“比较成本比较成本”的概念给后人很多启示。的概念给后人很多启示。2020世纪初，瑞典经济学家世纪初，瑞典经济学家赫克歇尔和和俄林又进又进一步从生产要素比例的差别来阐述贸易的基础。一步从生产要素比例的差别来阐述贸易的

23、基础。他们认为生产商品需要不同的生产要素而不仅他们认为生产商品需要不同的生产要素而不仅仅是劳动力。仅是劳动力。资本、土地以及其他生产要素也资本、土地以及其他生产要素也都在生产中起了重要作用并影响到劳动生产率都在生产中起了重要作用并影响到劳动生产率和生产成本。和生产成本。产品生产的相对成本不仅可以由产品生产的相对成本不仅可以由技术差别技术差别决定，决定，也可以由要素比例和稀缺程度的不同而决定。也可以由要素比例和稀缺程度的不同而决定。国际贸易的基础是生产资源或要素储备比例上国际贸易的基础是生产资源或要素储备比例上的差别。即要素丰裕程度不同可以导致要素供的差别。即要素丰裕程度不同可以导致要素供求不同

24、，进而导致要素价格不同，从而导致成求不同，进而导致要素价格不同，从而导致成本差异。本差异。19771977年获诺贝尔经济学奖金年获诺贝尔经济学奖金地区间贸易与国际贸易问题地区间贸易与国际贸易问题1.HO 1.HO 定理认为，国际贸易的原因定理认为，国际贸易的原因:不同国家拥有的生产要素禀赋条件不同不同国家拥有的生产要素禀赋条件不同不同商品生产过程中使用的生产要素的比例存在差异。不同商品生产过程中使用的生产要素的比例存在差异。两个关两个关键概念概念生产要素禀赋：表明一国生产要素的拥有状况。通常用生产要素禀赋：表明一国生产要素的拥有状况。通常用“丰裕丰裕”和和“稀缺稀缺”表示。丰裕是相对的概念，用

25、资本劳动比率，即人均资本来衡表示。丰裕是相对的概念，用资本劳动比率，即人均资本来衡量。例如，中国是劳动相对丰裕，而资本相对稀缺的国家；美国是资量。例如，中国是劳动相对丰裕，而资本相对稀缺的国家；美国是资本相对丰裕，而劳动力相对稀缺的国家。本相对丰裕，而劳动力相对稀缺的国家。要素密集度：要素密集度：表明某种产品要素比例的状况。在生表明某种产品要素比例的状况。在生 产某种产品的各种要素中，比重最大的要素决定着产品的要素密集度产某种产品的各种要素中，比重最大的要素决定着产品的要素密集度性质。例如，可以分为资本密集型产品，劳动密集型产品等。性质。例如，可以分为资本密集型产品，劳动密集型产品等。要素禀要

26、素禀赋学学说要素禀赋学说要素禀赋学说要素自然禀赋要素自然禀赋要素供给要素供给要素相对丰裕要素相对丰裕要素相对价格要素相对价格商品相商品相对价格价格里昂惕夫之谜：根据赫克歇根据赫克歇尔尔俄林原理俄林原理,一个国家如果某种一个国家如果某种生生产产要素比要素比较较丰裕丰裕,它就它就应应当生当生产产和出口和出口这这种种生生产产要素密集的要素密集的产产品。根据品。根据这这一原理一原理,美国是美国是一个一个资资本比本比较较丰裕丰裕,而而劳动劳动力力资资源相源相对对来来说说比比较较稀缺的国家稀缺的国家,所以美国所以美国应应当出口当出口资资本密集型本密集型产产品品,进进口口劳动劳动密集型密集型产产品。品。而美

27、国出口是而美国出口是劳动密密集型集型产产品品,进进口是口是资资本密集型本密集型产产品。西方品。西方经济经济学界把学界把这这种种现现象称象称为为里昂惕夫里昂惕夫之之谜(LeontiefPa radox),也称里昂惕夫悖也称里昂惕夫悖论论或里或里昂惕夫稀少生昂惕夫稀少生产产要素之要素之谜谜。里昂惕夫反论与要素禀赋理论的扩展里昂惕夫反论 Leofieff基于HO定理的观点，利用他的投入产出法对美国的对外贸易商品结构进行了具体计算，其目的是对HO原理进行验证。但是里昂惕夫的验证表明：美国出口商品具有劳动密集型特征，而进口替代商品更具有资本密集型特征。这个结论正好与赫俄原理相反。被称为里昂惕夫之谜(Th

28、e Leontief Paradox)。2.2 现代国际贸易理论背景：19601960年以来，国际贸易理论出现了许多新的倾年以来，国际贸易理论出现了许多新的倾向，主要有两个方面：向，主要有两个方面：1 1、发达的工业国之间的贸易、发达的工业国之间的贸易量大大增加。量大大增加。2 2、同类产品之间的贸易量大大增加，、同类产品之间的贸易量大大增加，出现了许多同一行业既出口又进口的出现了许多同一行业既出口又进口的“双向贸易双向贸易”或或行业内贸易。这种新倾向引发了理论的创新。行业内贸易。这种新倾向引发了理论的创新。一、产业内贸易理论一、产业内贸易理论 Intra-industry trade产业内贸

29、易是指产业内贸易是指：各国从产业内生产专业化为基础的：各国从产业内生产专业化为基础的交换，这种交换是产生结构相同，消费结构相似的工交换，这种交换是产生结构相同，消费结构相似的工业国家进行的贸易。业国家进行的贸易。国际产品差异性；需求偏好相似性；规模经济理论国际产品差异性；需求偏好相似性；规模经济理论Inter-industry trade(Inter-industry trade(产业间贸易产业间贸易)二、规模经济理论（不完全竞争市场、垄断二、规模经济理论（不完全竞争市场、垄断竞争）竞争）代表学者是代表学者是默瑞坎普和和保罗克鲁格曼。该种理论假设在现代化社会大生产中，许多产品的生产具有规模报酬

30、递增的特该种理论假设在现代化社会大生产中，许多产品的生产具有规模报酬递增的特点，即扩大生产规模，每单位生产要素的投入会有更多的产出。尤其是现代化点，即扩大生产规模，每单位生产要素的投入会有更多的产出。尤其是现代化的工业，大规模的生产反而会降低单位产品成本。克鲁格曼认为工业产品类似的工业，大规模的生产反而会降低单位产品成本。克鲁格曼认为工业产品类似但不同样，因此，大多数工业产品的市场是垄断性竞争。一方面，各种产品类但不同样，因此，大多数工业产品的市场是垄断性竞争。一方面，各种产品类似并有一定的替代性，因此互相竞争；另一方面，产品又不完全一样，各有一似并有一定的替代性，因此互相竞争；另一方面，产品

31、又不完全一样，各有一定特征，所以各自又有一定的垄断性。定特征，所以各自又有一定的垄断性。在规模经济和垄断竞争的条件下，企业的长期平均成本随着产量增加而下降，在规模经济和垄断竞争的条件下，企业的长期平均成本随着产量增加而下降，企业的市场需求量随着价格的下跌而增加。企业的市场需求量随着价格的下跌而增加。由于工业产品的多样性，任何一国都不可能囊括一个行业的全部产品，从而使由于工业产品的多样性，任何一国都不可能囊括一个行业的全部产品，从而使国际贸易分工成为必然。这种分工和贸易的结果使各国生产成本都降低，资源国际贸易分工成为必然。这种分工和贸易的结果使各国生产成本都降低，资源利用都更加有效，而各国的消费

32、量还有可能都增加。利用都更加有效，而各国的消费量还有可能都增加。（1 1）它与产业间贸易在贸易内容上有所不同。它是产）它与产业间贸易在贸易内容上有所不同。它是产业内同类产品的相互交换，而不是产业间非同类产品业内同类产品的相互交换，而不是产业间非同类产品的交换。的交换。(2)(2)产业内贸易的产品流向具有双向性。即同一产业内产业内贸易的产品流向具有双向性。即同一产业内的产品，可以在两国之间相互进出口。的产品，可以在两国之间相互进出口。(3)(3)产业内贸易的产品具有多样化特点。这些产品中既产业内贸易的产品具有多样化特点。这些产品中既有资本密集型产品，也有劳动密集型产品，既有高技有资本密集型产品，

33、也有劳动密集型产品，既有高技术产品，也有标准技术产品。术产品，也有标准技术产品。（4 4）产业内贸易的商品必须具备两个条件：一是在消）产业内贸易的商品必须具备两个条件：一是在消费上能够相互替代；二是在生产中需要相近或相似的费上能够相互替代；二是在生产中需要相近或相似的生产要素投人。生产要素投人。产业内贸易具有以下几个特点：三、产品周期理论三、产品周期理论雷蒙德弗农从动态角度，以产品技术变化分析了其从动态角度，以产品技术变化分析了其对贸易格局德影响，提出了产品周期学说。对贸易格局德影响，提出了产品周期学说。他认为一个新产品的技术发展大致有三个阶段：新产他认为一个新产品的技术发展大致有三个阶段：新

34、产品阶段、成熟阶段、标准化阶段。品阶段、成熟阶段、标准化阶段。(1)产品创新时期少数在技术上领先的创新国家的创新企业根据本国资源条件和少数在技术上领先的创新国家的创新企业根据本国资源条件和市场需求首先开发出新产品，而后在国内投入生产。此时市场需求首先开发出新产品，而后在国内投入生产。此时期该创新企业在新产品的生产和销售方面享有垄断权。新期该创新企业在新产品的生产和销售方面享有垄断权。新产品不仅满足国内市场需求，而且出口到与创新国家收入产品不仅满足国内市场需求，而且出口到与创新国家收入水平相近的国家和地区。在这时期，创新企业几乎没有竞水平相近的国家和地区。在这时期，创新企业几乎没有竞争对手，鉴于

35、国外还没有该产品的生产，当地对该新产品争对手，鉴于国外还没有该产品的生产，当地对该新产品需求完全依靠创新国家的创新企业的出口来满足。需求完全依靠创新国家的创新企业的出口来满足。(2)产品成熟时期随着技术的成熟，生产企业不断增加，企业之间的竞争随着技术的成熟，生产企业不断增加，企业之间的竞争增强了，对企业来说，产品的成本和价格变得日益重增强了，对企业来说，产品的成本和价格变得日益重要。与此同时，随着国外该产品的市场不断扩展，出要。与此同时，随着国外该产品的市场不断扩展，出现了大量仿制者。这样一来，创新国家企业的生产不现了大量仿制者。这样一来，创新国家企业的生产不仅面临着国内原材料供应相对或绝对紧

36、张的局面，而仅面临着国内原材料供应相对或绝对紧张的局面，而且还面临着产品出口运输能力和费用的制约、进口国且还面临着产品出口运输能力和费用的制约、进口国家的种种限制及进口国家企业仿制品的竞争。在这种家的种种限制及进口国家企业仿制品的竞争。在这种情况下，企业若想保持和扩大对国外市场的占领就必情况下，企业若想保持和扩大对国外市场的占领就必须选择对外直接投资须选择对外直接投资 （3）产品标准化时期在这一时期技术和产品都已实现标准化参与此类产品生产的在这一时期技术和产品都已实现标准化参与此类产品生产的企业日益增多，竞争更加激烈，产品成本与价格在竞争中企业日益增多，竞争更加激烈，产品成本与价格在竞争中的作

37、用十分突出。在这种情况下，企业通过对各国市场、的作用十分突出。在这种情况下，企业通过对各国市场、资源、劳动力价格进行比较，选择生产成本最低的地区建资源、劳动力价格进行比较，选择生产成本最低的地区建立子公司或分公司从事产品的生产活动。此时往往由于发立子公司或分公司从事产品的生产活动。此时往往由于发达国家劳动力价格较高，生产的最佳地点从发达国家转向达国家劳动力价格较高，生产的最佳地点从发达国家转向发展中国家，创新国家的技术优势已不复存在，国内对此发展中国家，创新国家的技术优势已不复存在，国内对此类产品的需求转向从国外进口类产品的需求转向从国外进口 2.2.三个时期的比较优势和贸易模式三个时期的比较

38、优势和贸易模式（1 1）产品创新时期）产品创新时期 （技术密集型产品，创新国出口，模仿（技术密集型产品，创新国出口，模仿国进口）国进口）（2 2）产品成熟时期）产品成熟时期 （资本密集型产品，模仿国出口，创（资本密集型产品，模仿国出口，创新国和发展中国家进口）新国和发展中国家进口）（3 3）产品标准化时期（劳动密集型产品，发展中国家出口，）产品标准化时期（劳动密集型产品，发展中国家出口，创新国和模仿国进口）创新国和模仿国进口）贸易模式图示四、需求贸易论四、需求贸易论偏好相似论由瑞典经济学家偏好相似论由瑞典经济学家林德提出，该理论认为，一国的新提出，该理论认为，一国的新产品首先满足本国的产品首先

39、满足本国的需求需求，然后再出口到国外，然后再出口到国外满足国外的满足国外的需求。因此，两国的需求。因此，两国的需求需求结构越结构越相似相似，两国开展贸易的可能性，两国开展贸易的可能性就越大。该理论还认为一个国家的需求结构决定于该国的就越大。该理论还认为一个国家的需求结构决定于该国的收入收入水平。水平。需求是贸易的基础；需求结构越相似，两国间贸易量越大；人需求是贸易的基础；需求结构越相似，两国间贸易量越大；人均收入商品决定该国特定的需求偏好模式。均收入商品决定该国特定的需求偏好模式。国际贸易理论作为国际商务理论基础的局限：不国际贸易理论作为国际商务理论基础的局限：不能解释生产要素的跨国流动。能解

40、释生产要素的跨国流动。本节概括总结：本节概括总结：1、保护贸易理论具体包含以下四种理论：（1 1）重商主义理论）重商主义理论 重农学派重农学派（2 2）保护幼稚工业理论）保护幼稚工业理论 代表人：李斯特代表人：李斯特(德国德国)（3 3）超保护贸易理论）超保护贸易理论 代表人：凯恩斯代表人：凯恩斯(英国英国)（4 4）战略性质贸易政策理论（新贸易理论）战略性质贸易政策理论（新贸易理论）2、传统国际贸易理论具体包含以下三种理论：（1 1）绝对优势理论）绝对优势理论（2 2）比较优势理论）比较优势理论（3 3）要素禀赋理论）要素禀赋理论 代表人：赫克歇尔和俄林代表人：赫克歇尔和俄林3、国际贸易新理

41、论（1 1）规模经济、不完全竞争条件下的国际贸易理论）规模经济、不完全竞争条件下的国际贸易理论 代表人：克鲁格曼代表人：克鲁格曼（2 2）产业内贸易理论）产业内贸易理论2.3 国际直接投资理国际直接投资理论（论（FDI理论）理论）主要理论垄断优势理论垄断优势理论市场内部化理论市场内部化理论国际产品生命周期理论国际产品生命周期理论国际生产折衷理论国际生产折衷理论投资发展阶段理论投资发展阶段理论比较优势理论比较优势理论分析思路分析思路代表人物代表人物年代年代主要内容（观点）主要内容（观点）评价（优点和缺点）评价（优点和缺点）一、垄断优势理论一、垄断优势理论垄断优势理论是以不完全竞争为基本假设前提，

42、以市场不完全为基本条件，以垄断优势理论是以不完全竞争为基本假设前提，以市场不完全为基本条件，以垄断优势为中心。垄断优势为中心。对外直接投资理论是由美国学者对外直接投资理论是由美国学者SH海默开始的。他首次以垄断优势来解释开始的。他首次以垄断优势来解释跨国企业对外直接投资行为的理论。跨国企业对外直接投资行为的理论。所谓市场不完全是指介于完全竞争与完全垄断之间，也就是一种垄断竞争的市所谓市场不完全是指介于完全竞争与完全垄断之间，也就是一种垄断竞争的市场状况。主要表现在以下四个方面：场状况。主要表现在以下四个方面：1 1、产品和要素市场的不完全。、产品和要素市场的不完全。2 2、由规模、由规模经济导

43、致的市场不完全。经济导致的市场不完全。3 3、由政府管制而引起的市场不完全。、由政府管制而引起的市场不完全。对外投资企业至少有以下四种优势：对外投资企业至少有以下四种优势：1 1、技术优势。、技术优势。2 2、规模经济。、规模经济。3 3、资金和货、资金和货币优势。币优势。4 4、组织管理能力。、组织管理能力。二、内部化理论二、内部化理论 内部化理论是英国学者内部化理论是英国学者巴克利在在19761976年在出版的年在出版的跨跨国公的未来国公的未来一书中首次提出，后来加拿大学者拉格一书中首次提出，后来加拿大学者拉格曼于曼于19811981年出版的年出版的跨国公司的内幕跨国公司的内幕一书中，进一

44、一书中，进一步发展了这一理论。他们认为：导致对外直接投资发步发展了这一理论。他们认为：导致对外直接投资发生的原因不仅仅在于最终产品市场的不完全性，更重生的原因不仅仅在于最终产品市场的不完全性，更重要的在于中间产品市场的不完全竞争性。要的在于中间产品市场的不完全竞争性。二、内部化理论(一一)内部化理论的由来及其含义内部化理论的由来及其含义创始人创始人 Peter BuckleyPeter Buckley 巴克莱巴克莱;Mark Carson Mark Carson 卡森卡森;Allan M.Allan M.RugmanRugman 拉格曼拉格曼 该理论于该理论于19761976年提出，描述了不完

45、全竞争的产品市场对企业年提出，描述了不完全竞争的产品市场对企业跨国投资的推动。在此之前跨国投资的推动。在此之前R.H.R.H.CoaseCoase,在在19371937年出版的年出版的企业的企业的性质性质中提出了交易成本理论。中提出了交易成本理论。所所谓谓市市场场内内部部化化，是是指指由由于于市市场场不不完完全全，跨跨国国公公司司为为了了其其自自身身利利益益，以以克克服服外外部部市市场场的的某某些些失失效效，以以及及由由于于某某些些产产品品的的特特殊殊性性质质或或垄垄断断势势力力的的存存在在，导导致致企企业业市市场场交交易易成成本本的的增增加加，而而通通过过国国际际直直接接投投资资，将将本本来

46、来应应在在外外部部市市场场交交易易的的业业务务转转变变为为在在公公司司所所属属企企业业之之间间进进行行，并并形形成成一个内部市场。一个内部市场。也也就就是是说说，跨跨国国公公司司通通过过国国际际直直接接投投资资和和一一体体化化经经营营，采采用用行行政政管管理理方方式将外部市场内部化。式将外部市场内部化。内部化理论的创立者认为，有四种因素将会影响企业实现中间内部化理论的创立者认为，有四种因素将会影响企业实现中间产品市场的内部化：产品市场的内部化：1 1、行业特定因素，主要包括中间产品的特、行业特定因素，主要包括中间产品的特性，外部市场结构、规模经济。性，外部市场结构、规模经济。2 2、地区特定因

47、素，包括地理距、地区特定因素，包括地理距离和文化差异等。离和文化差异等。3 3、国别特定因素，包括东道国政府的政治、国别特定因素，包括东道国政府的政治、法律、财政状况。法律、财政状况。4 4、企业特定因素，包括企业的组织结构、管、企业特定因素，包括企业的组织结构、管理经验、控制和协调能力等。理经验、控制和协调能力等。(三三三三)市场内部化的动因和实现条件市场内部化的动因和实现条件市场内部化的动因和实现条件市场内部化的动因和实现条件1 1市场内部化的动因市场内部化的动因（1 1）防止技术优势的流失。）防止技术优势的流失。（2 2）特种产品交易的需要。）特种产品交易的需要。（3 3）对规模经济的追

48、求。）对规模经济的追求。（4 4）利用内部转移价格获取高额垄断利润、规避外）利用内部转移价格获取高额垄断利润、规避外汇管制、逃税等目的。汇管制、逃税等目的。2 2市场内部化条件市场内部化条件：从内部化的成本来看，它主要包括：（1）通讯成本（2）管理成本（3）国际风险成本（4）规模经济损失成本从内部的收益来看，它表现在：从内部的收益来看，它表现在：（1 1）可以消除外部市场供求的脱节现象；）可以消除外部市场供求的脱节现象；（2 2）可以难以通过外部市场定价的中间产品）可以难以通过外部市场定价的中间产品实行有效的区别性价格；实行有效的区别性价格；（3 3）可消除外部市场因买方或卖方的垄断而）可消除

49、外部市场因买方或卖方的垄断而形成的不稳定；形成的不稳定；（4 4）可以促进买方和卖方在产品性质、商品）可以促进买方和卖方在产品性质、商品价值方面的知识达到均等，消除买方不确定价值方面的知识达到均等，消除买方不确定性；性；（5 5）可以有效的规避政府干预造成的市场不）可以有效的规避政府干预造成的市场不完全。完全。三、国际产品周期理论与区位因素理论三、国际产品周期理论与区位因素理论美国学者美国学者约翰逊等人进一步分析和考察了导致跨国直接投资的等人进一步分析和考察了导致跨国直接投资的各种区位因素，认为他们构成了对外直接投资的充分条件。各种区位因素，认为他们构成了对外直接投资的充分条件。1 1、劳动成

50、本。劳动成本。2 2、市场需求。、市场需求。3 3、贸易壁垒。、贸易壁垒。4 4、政府政策。、政府政策。该理论从动态的区位条件来分析对外直接投资，说明了直接投该理论从动态的区位条件来分析对外直接投资，说明了直接投资需要一定的外部环境条件。这在一定程度上弥补了垄断优势资需要一定的外部环境条件。这在一定程度上弥补了垄断优势论和内部化理论的不足之处，同时也为投资企业进行区位和市论和内部化理论的不足之处，同时也为投资企业进行区位和市场选择提供了一个分析框架。场选择提供了一个分析框架。图表2-2-1 产品生命周期、企业生产区位、技术和市场的联系主体及生产区位主体及生产区位技术特点技术特点市场特点市场特点