2022年9000内审员培训练习题及答案.doc

《2022年9000内审员培训练习题及答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年9000内审员培训练习题及答案.doc（20页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、考试题型说明：选择题（共10题，每题2分，共20分）推断题（共10题，每题1分 共10分）简答题（共4题，每题10分 总分值40分）案例分析题：（共5题，每题6分 共30分）请各学员认真复习以下练习题：练习一 选择题从以下每题的几个答案中选择一个你认为最适宜的，并将代号填入（ ）中：（ B ）1.ISO9000族质量治理体系国际标准是： A）产品要求的国际标准 B）由ISO/TC176制定的质量治理体系国际标准 C）是质量治理体系审核的依照 D）用于检验产质量量的国际（ B ）2.针对特定产品、合同或工程的质量治理体系的过程和资源作出规定的文件是 A）质量目的 B）质量计划 C）质量手册 D）

2、程序文件（ D ）3.GB/T19001标准规定的质量治理体系要求 A）是为了统一质量治理体系的构造和文件 B）是为了统一组织的质量治理体系过程C）是为了规定与产品有关的法律法规要求 D）以上都不是（ D ）4. 为采购、消费和效劳提供适当的信息。 A）设计评审 B）设计验证 C）设计确认 D）设计输出（ A ）5.对顾客指定的供方提供的原材料，组织应 。A）按”7.4采购”进展操纵 B） 按”7.5.4顾客财产进展操纵C）顾客对原材料的质量负责 D）B+C （ D ）6.质量方针应包括 A)产品的目的 B)满足规定的要求的承诺 C)持续改良的承诺 D)B+C（ D ）7.文件的详略程度取决于

3、 A)组织的规模和活动的类型 B)人员的才能 C)过程及其互相作用的复杂程度 D)A+B+C（ D ）8.依照GB/T19001标准的要求，以下哪个过程必须制定文件化程序 A)产品实现的筹划 B)内部审核 C)不合格品操纵 D)B+C（ C ）9. 通常是有形产品，其量具有连续性特性的产品是 。A)软件 B)硬件 C)流程性材料 D)效劳（ D ）10.质量目的应 。A)可测量的 B)都是量化的 C)应进展分解 D) A+C（ D ）11.质量手册必须包括 。A)质量方针和质量目的 B)质量治理体系的范围 C)各过程的顺序和互相作用的描绘 D) B+C（B ）12.系统地识别和治理组织内所使用

4、的过程，特别是这些过程之间的互相作用，称为 A)治理的系统方法 B)过程方法 C)基于事实的决策方法 D)系统论（ C ）13.每次内审的审核结果应作为 过程的输入。A）设计和开发 B）治理体系筹划 C）治理评审 D）产品实现（A ）14.对一次审核活动和安排的描绘 。A)审核计划 B)审核方案 C)审核范围 D)B+C（ B ）15.由组织的相关方（如顾客）或由其别人员以相关方的名义对组织的质量治理体系进展的审核是指 。 A）第一方审核 B）第二方审核 C）第三方审核 D）结合审核（ D ）16.内部审核是为了评价质量治理体系的 A）适宜性 B）有效性 C）符合性 D）B+C（ C ）17.

5、当对某份合同中与产品有关的要求进展评审时 A）必须召开会议对合同的要求进展评审 B）必须向总经理报告C）采纳任何有效的方式 D）以上都不是（ D ）18.一个组织的最高治理者主持对本组织的质量治理体系的充分性、适宜性和有效性进展的评审是 A）第一方审核 B）第二方审核 C）第三方审核 D）治理评审（ D ）19. 施行GB/T19001标准能够协助组织 A）提高组织的质量治理体系运作才能 B）有利于提高产质量量，加强竞争才能，提高经济效益C）有利于组织持续满足顾客的需求和期望，加强顾客满意程度 D）A+B+C（ A ）20.检查表 A）是审核员对审核活动进展详细筹划的结果 B）应提早交给受审核

6、部门的人员认可 C）必须通过治理着代表的批准 D）B+C（ D ）21.组织应确定并提供的资源是 A）施行、保持质量治理体系所需的资源 B）持续改良质量治理体系有效性所需的资源C）满足顾客要求并加强顾客满意所需的资源 D）A+B+C（ B ）22.针对特定时间所筹划，并具有特定目的的一组（一次或屡次）审核是 A）审核计划 B）审核方案 C）审核范围 D）A+C（ C ）23.初次会议由 主持A）最高治理者 B）审核组长 C）受审核部门负责人 D）治理者代表（ C ）24.质量手册中能够不包括 A）构成文件的程序或对其援用 B）质量治理体系过程的互相作用C） 质量方针和质量目的 D）质量治理体系

7、范围，包括删减的细节与合理性（ D ）25.以下哪项活动必须由无直截了当责任的人员来执行 A）治理评审 B）与产品有关要求的评审 C）设计和开发 D）内部审核（ D ）26.搜集信息的方法能够是 A）面谈 B）观察 C）查阅文件和记录 D）A+B+C （ B ）27. 随着现场审核活动的进展，能够 。A）更改审核范围 B）修正审核计划 C）改变审核目的 D）A+B+C（ B ）28. 针对内部审核中发觉的不符合项，由 施行纠正措施 A）审核组 B）出现不符合项的责任部门 C）治理者代表 D）审核组长（ B ）29. 末次会议 主持 A）最高治理者 B）审核组长 C）受审核部门负责人 D）治理者

8、代表（ B ）30. 对供方的质量治理体系要求能够表达在 A）与顾客签定的销售合同中 B）组织的采购信息中C）质量计划中 D）以上各项都不同意（ B ）31. 审核是一个 的过程 A）发觉不合格 B）抽样调查 C）对不合格品处置 D）检验产质量量（ D ）32. 是需要确认的过程 A）产品实现过程 B）消费和效劳提供过程 C）所有质量治理体系过程 D）在产品使用或交付后咨询题才暴露的过程（ C ）33. 能够到达可追溯目的的标识是 。A）产品标识 B）产品的监视和测量状态标识 C）唯一性标识 D）产品的防护标识（ D ）34. 内审员的作用 。A）对质量治理体系的运转起监视作用 B）对质量治理

9、体系的保持和改良起参谋作用 C）在第二，三方审核中起内外接口的作用 D）A+B+C（ C ）35. 为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的缘故所采取的措施是 。A）纠正 B）纠正措施 C）预防措施 D）改良（ C ）36. 质量目的是 。A）组织总的质量主旨和方向 B）应定量可测量 C）与质量方针保持一致 D）A+C（ D ）37. 内审由 施行的。A）最高治理者 B）部门负责人 C）相关方 D）内审员（ C ）38.质量治理体系和环境治理体系一起审核时称为 。 A)结合审核 B) 内部审核 C) 结合审核 （ C ）39.审核准则是 。A)质量治理体系标准 B)合同 C)用作依照的一组方针、

10、程序或要求 D)法律法规（ D ）40.审核工作文件包括 。A)检查表和抽样计划 B)记录信息的表格 C)审核后构成的记录 D) A+B+C （ B ）41.现场审核活动由 操纵A)最高治理者 B)审核组长 C)受审核部门负责人 D)治理者代表（ C ）42. 不是内审员的责任A)编制检查表 B)施行现场审核 C)制定纠正措施 D)跟踪验证纠正措施（ C ）43.内审时发觉质量体系活动没有按文件或标准的规定或要求执行，此类不合格称为 A)体系性不符合 B)效果性不符合 C)施行性不符合 D)观察项（ A ）44.审核报告中能够不包括 。A)审核计划 B)审核准则 C)审核发觉 D)审核结论（

11、C ）45.对顾客提供的原材料，组织应： A）与采购的产品同等对待 B）进展严格检验 C）进展验证，如检查合格证、外观、数量等练习二 推断题以下各题中，你认为正确的在（ ）中划“”，错误的划“”（）1. 持续改良的对象能够是质量治理体系、过程、产品等。（）2. ISO9000族标准强调质量治理体系是组织治理体系的一个组成部分，应与其他治理体系相容。（）3. 不合格品在通过纠正后应进展再次验证。（）4.设计和开发的输出应包含或援用产品的接收准则。（）5.只有按筹划的安排圆满完成所有产品实现过程之后，才能放行产品和交付效劳。（）6.组织应分别编制“纠正措施操纵程序”和“预防措施操纵程序”。（）7.

12、过程的监视和测量包括对消费和效劳提供过程的监视和测量。（）8.对供方的评价选择确实是对供方提供的产质量量的好坏进展选择和评价。（）9.组织应对与供方签定的采购合同进展评审。（）10.治理的系统方法和过程方法研究的对象都与过程有关。（）11. 组织应对顾客以口头的方式提出的与产品有关的要求进展评审。（）12. 说明所获得的结果或提供所完成活动的证据文件是质量计划。（）13. 对顾客提供的原材料，组织应进展验证，如检查合格证、外观、数量。（）14.产品标识能够到达防止误用不合格品的目的。（）15.组织对外包过程负有责任。（）16.组织对消费和效劳提供过程的操纵不包括对交付产品后施行的活动的操纵。（

13、）17.组织最高治理者的治理承诺是建立、施行质量治理体系并持续改良其有效性。（）18. 当顾客财产发生丧失、损坏或发觉不适用时应向顾客报告。（）19.组织应分别编制“文件操纵程序”和“记录操纵程序”。（）20.在组织中使用适宜的统计技术能够协助组织施行持续改良。（）21. 产品实现的筹划包括对设计和开发过程的筹划。（）22. 最高治理者必须定期进展治理评审。（）23. ISO9001：2000标准规定对所有的供方都应进展评价和选择。（）24. 对信息和数据的逻辑分析或直觉推断是进展有效决策的根底。（）25. 程序文件指ISO9001标准要求编写的程序文件。（）26. 对员工的才能推断应从教育、

14、培训、技能和经历方面考虑。（）27.为确保质量治理体系，所要求的文件的操纵，现行有效文件必须有受控标识。（）28. 测量和监控只需对消费和效劳运作进展筹划。（）29. 只有得到了顾客的批准后，在筹划安排的某项活动/过程未圆满完成之前均可放行或交付产品。（）30. 工作环境的对象是指工作时所处一组条件,能够是物理的,社会的,心理的和环境要素。（）31. 治理评审应评价组织质量治理体系改良的时机及变更的需要。（）32. 最高治理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目的。（）33. 公司所建立的质量治理体系必须满足客户的要求及法律、法规的要求。（）34. 组织的质量体系文件只能由质量手册，程序文

15、件，作业指导书、记录组成。（）35. 没有抱怨和投诉就说明顾客满意了（）36. 与产品有关的评审只需要考虑顾客的合同要求的内容就能够。（）37. 与顾客沟通确实是指顾客购置了产品后能找到组织及时处理咨询题的途径。（）38. 所有的消费都需要作业指导书。（）39. 组织施行ISO9000族标准有利于提高产质量量，保护消费者利益。（）40. 用于监视和测量的计算机软件只需在初次使用前对其是否具备满足预期的测量才能进展确认。（）41. 关于内审中确定的不合格项，组织均应采取相应的纠正措施。（）42. 并非所有的消费和效劳提供过程都需要进展确认。（）43. 现场审核时不能对审核计划进展调整和修正，以确

16、保审核任务的完成。（）44. 检查表能够标准审核程序并保持明确的审核目的，因而在现场审核时，必须严格按检查表审核。 （）45. 供方提供的有关信息能够作为组织对供方进展选择和评价的依照。（）46.审核员的才能表达在个人素养和对知识和技能的应用两个方面。（）47.内部审核的结论是审核组在对不符合项分析后得出的审核结果。（）48.内审员能够代替不符合项的责任部门制定纠正措施计划。（）49.内部审核和治理评审都是组织对本人的质量治理体系进展评价活动，两项活动能够合二为一。（）50.ISO9001：2000标准的名称 中不再有“质量保证”一词，反映了ISO9001：2000标准不要求质量保证只要求加强

17、顾客满意。（）51.为了找到更多的不符合项，审核时能够增加抽样量。（）52.审核过程中，审核员与所有人员进展的面谈而搜集到的信息均可作为审核证据。（）53.审核准则能够包括合同和适用的法律法规。（）54.内审中发觉的不符合项的纠正措施的施行及其有效性应进展验证。（）55.每一次内部审核必须覆盖组织所有的质量治理体系过程。（）56. 对质量治理体系评价的方法确实是内部审核。（）57. 第一方审核的审核准则确实是组织的质量治理体系文件。（）58. 每一个内审员都应在质量治理体系的有效施行方面起到带头的作用。（）59. 在现场审核时能够依照特别情况适当调整检查表，以便于审核任务的完成。量治理体系过程

18、。（）60.每次内审的审核结果应作为质量治理体系筹划过程的输入。（）61.组织应针对质量治理体系施行运转中发觉的每一个不符合项采取纠正措施。（）62. 对质量治理体系符合性和有效性的综合评价是审核计划中的重要内容。（）63.组织的内审员应具备根本的素养和才能，获得相应的培训，具备审核的才能和专业才能。（）64. 审核员在审核中搜集到的与审核准则有关的信息都能够作为审核证据。（）65. 内审的目的是找出不符合项以便改正，即发觉的咨询题越多，审核员的工作越出色。练习三 填空题指出GB/T19001-2000标准中适用于下述情景的某项条款，请将条款号填在横线上。1“某产品的设计图纸中标明了该产品所用

19、材料的名称、功能、规格、型号等信息。”合适于这一情景的条款是 7.3.3 2“销售部对收回的顾客调查表进展整理分析，其中有14%的顾客对产质量量不满意。”合适于这一情景的条款是 8.4 3“某化工厂编制的工艺指导书的内容与实际消费过程操纵不一致，工人对此意见特别大。”合适于这一情景的条款是 7.1 4“消费部针对治理评审时提出的改良要求采取纠正措施。”合适于这一情景的条款是 5.6.3 5“质检科正在对检验记录进展清理，将超过保存期的记录进展销毁。”合适于这一情景的条款是 4.2.4 6“办公室每季度对各部门文件和记录的操纵情况进展一次检查。”合适于这一情景的条款是 8.2.3 7“某学校的教

20、研室正在讨论开发新课程的方案。”合适于这一情景的条款是 7.3.1 8“总工召集各部门负责人对工程部起拟的投标书进展讨论。”合适于这一情景的条款是 7.2.2 9“学校后勤集团的餐饮部对每季度搜集的饭菜质量和餐饮效劳质量调查表进展分类整理分析。”合适于这一情景的条款是 8.4 10“一台已经校准的计量装置没有检定标识。”合适于这一情景的条款是 7.6 11“某小学按GB/T19001标准建立质量治理体系时删减了7.3设计和开发。”合适于这一情景的条款是 1.2 12“装配车间的检验员在最终产品检验报告单上签名”合适于这一情景的条款是 8.2.4 13“质检科编制了Y-10型产品的检验规程。”合

21、适于这一情景的条款是 7.1 14“棉纺厂的机织车间的温度和湿度达不到规定要求。”合适于这一情景的条款是 6.4 15“由于没有统一的规定，某工序每个工人的做法都不同，而且产品的合格率差异特别大。”合适于这一情景的条款是 7.5.1 16“销售科将客户订货产品的信息给客户进展确认”。合适于这一情景的条款是 7.2.2 17“顾客经常投诉效劳员的态度不好，餐厅经理总是对被投诉的效劳员进展罚款处理，严峻的开除处理。”合适于这一情景的条款是 8.5.2 18“办公室正在组织新员工的技能考核。”合适于这一情景的条款是 6.2.2 19“某公司将已出售的电磁辐射超标的全部招回了。”合适于这一情景的条款是

22、 8.3 20“某建筑施工单位的工程部正在商量如何编制华南商贸大厦工程的施工组织设计。”合适于这一情景的条款是 7.1 21“物业小区正在检修供暖设备。”合适于这一情景的条款是 6.3 22“制药厂的试验室正在对新开发的流感疫苗的疗效进展动物试验。”合适于这一情景的条款是 7.3.5 23“商场降价处理外壳上有划痕的冰箱。”合适于这一情景的条款是8.3 24“组织不能确认他们能把培训记录保持多久。”合适于这一情景的条款是 4.2.4 25“我们的治理评审会议处理了许多咨询题大家都明白.但是在开治理评审会议那天,记录员出差去了,因而没有记录.”。合适于这一情景的条款是 5.6 26“酒店的餐饮效

23、劳人员没有有健康证。”合适于这一情景的条款是 7.2.1 27“在电路版印刷车间，审核员发觉已印刷好的电路板被杂乱无章地摆放在地上”合适于这一情景的条款是 7.5.5 28“某企业的电工没有操作证。”合适于这一情景的条款是 6.2.2 29“采购操纵程序规定：所有原材料到厂后，由供给科填写送检单报质检科，由质检科检验合格后入库。”合适于这一情景的条款是 7.4.3 30“试验员每次使用天平前均要进展调整。” 合适于这一情景的条款是 7.6 31“库房针对内审时提出的不符合项采取纠正措施。”合适于这一情景的条款是 8.2.2 32“某机械加工厂的质量手册中写明删减GB/T19001标准中7.3设

24、计和开发,但没写明删减的理由。”合适于这一情景的条款是 4.2.2 33“某疗养院新植了150平米的草坪和120株花木，使疗养院的空气更加清新。”合适于这一情景的条款是 6.4 34“客户发来询咨询是否同意合同补充条款，但销售科未及时回复。”合适于这一情景的条款是 7.2.3 35“检验员正在对加工后的零件进展抽检”。合适于这一情景的条款是8.2.4 36“施工现场的检验员详细记录了每批水泥和钢筋的供货单位、规格型号、数量及使用单位等信息。”合适于这一情景的条款是 7.4.3 37“顾客提供的产品标准不是现行版本。”合适于这一情景的条款是 7.5.4 38“技术科的材料员在已作废的图纸上加盖作

25、废章。”合适于这一情景的条款是 4.2.3 39“计量员用推车将三台精细仪器送到消费线去校准消费检测用的仪表，因修路仪器在小车内颠簸不停。”合适于这一情景的条款是 7.6 40“某汽车制造公司规定：只有通过了质量治理体系认证的汽车配件厂才有资历入选合格供给商。”合适于这一情景的条款是 7.4.1 41“家用电器效劳网点按效劳标准的规定对顾客反响的产质量量咨询题在24小时内派人进展理处理。”合适于这一情景的条款是 7.5.1 42“某企业规定对顾客提供的配件不须检验，配件质量由顾客负责。”合适于这一情景的条款是 7.5.4 43“某电脑操作人员不会利用某程序对数字进展累加，而每次都要由同事代打。

26、”合适于这一情景的条款是 6.2.1 44在审核中咨询及谁是治理者代表，常务副厂长说：“是我，当厂长外出时就由我全权代表。”咨询是否有专门的任务？答：“不用，作为常务副厂长是所以的代表”。合适于这一情景的条款是 5.5.2 45“顾客对某产质量量咨询题反复投诉屡次，但消费部的技术人员却不明白。”合适于这一情景的条款是 5.5.3 46“尽管合同要求当流程更改时应通知客户，现发觉合同XY-001流程被修正时，客户并没有得到通知。”合适于这一情景的条款是 7.2.3 47“电厂供给科没有对提供原煤的大同煤矿公司进展审核。” 合适于这一情景的条款是 7.4.1 四、简答题2.与产品有关的要求包括那些

27、方面？答：（1）顾客明确规定的要求（2）预期用处的要求（3）法律法规要求（4）组织的附加要求3、审核员的职责是什么内审员的职责是按照审核组的分工，依照9001标准和企业的体系文件（质量手册、程序文件、作业文件）编制检查表，按照所编制的检查表的条款进展现场审核，发觉受审核部门存在的不符合项，将不符合项提交给审核组长，断定哪些能够做为不合格项提出，要求受审核部门在规定的期限内整改，并在整改后进展验证。4.与产品有关的要求包括那些方面？答：（1）顾客明确规定的要求（2）预期用处的要求（3）法律法规要求（4）组织的附加要求5.什么是质量治理体系审核？其特点是什么？答：为获得质量治理体系的审核证据， 并

28、对其进展客观的评价，以确定满足质量治理体系准则的程度所进展的系统的、独立的、构成文件的过程。6.内审的目的和审核准则是什么？答：内审的目的是确定质量治理体系的符合性和有效性；审核准则是：用作为依照的一组方针、程序或要求。 a、标准要求b、顾客要求c、适用法律法规要求d、组织确定的质量治理体系文件要求7.过程方法和治理系统方法的区别和联络？答：过程方法与治理系统方法的区别过程方法 治理系统方法 目 的: 高效地到达过程目的 有效地实现组织目的研究对象：单个过程/与相关过程关系 假设干过程/过程构成的体系治理对象：一组活动 一组过程含 义： 活动和资源作为过程进展治理 将过程构成体系 联 系： 过

29、程方法是治理系统方法的根底 8.假如你是某公司的内审员，让你审公司人力资源部，请写出“6.2.2”审核思路。答：（1）是否确定了各岗位人员的才能和根本要求？ （2）在岗的员工是否到达了相关的要求？（3）是否制订了培训计划和采取其他措施满足要求？（4）是否对培训的有效性进展评价？（5）员工的质量认识如何？9.质量治理的八项原则是什么？答：（1）以顾客为关注焦点（2）领导作用（3）全员参与（4）过程方法（5）治理的系统方法（6）持续改良（7）基于事实的决策方法（8）与供方互利的关系12、2000版ISO9000族标准的组成是什么？答：（1）核心标准ISO9000、ISO9001、ISO9004、I

30、SO19011； （2）其他标准ISO10012； （3）技术报告和小册子。五、案例题。案例001在建筑公司第一工程部，审核员看到在建办公楼的消防系统是请某消防安装公司安装的。审核员要求查看该公司安装资质证明材料，工程部经理出示了安装公司的安装资质证明。审核员进一步要求查看详细在现场进展安装的施工队人员资质的证明文件。工程部经理说:“这事不归我们管，应该由安装公司本人负责。” 案例分析:安装公司是建筑公司的外包方，在施工时应该纳入建筑公司的质量治理体系统一治理。因而不仅对安装公司资质有要求，而且对其现场施工人员的资质也应进展操纵，只有如此才能真正保证质量。本案违背了标准“4.1总要求”中“针对

31、组织所选择的任何妨碍产品符合要求的外包过程，组织应确保对其施行操纵。对此类外包过程的操纵应在质量治理体系中加以识别。”的规定。”案例002在某物业公司审查顾客投诉报告时发觉有多起投诉康乐宫游泳池水不清洁的咨询题。物业公司经理说:“这事不归我们管。”经询咨询，康乐宫是包给另外一家公司运营的，但它对外运营没有招牌，一般人都以为是由物业公司治理的。案例分析:这实际上是把游泳池进展了外包，物业公司对其效劳质量应该纳入公司统一的治理之中。本案违背了标准4.1的“针对组织所选择的任何妨碍产品符合要求的外包过程，组织应确保对其施行操纵。”的规定。案例003在建筑公司第一工程部，审核员看到在建办公楼的消防系统

32、是请某消防安装公司安装的。审核员要求查看该公司安装资质证明材料，工程部经理出示了安装公司的安装资质证明。审核员进一步要求查看详细在现场进展安装的施工队人员资质的证明文件。工程部经理说:“这事不归我们管，应该由安装公司本人负责。” 案例分析:安装公司是建筑公司的外包方，在施工时应该纳入建筑公司的质量治理体系统一治理。因而不仅对安装公司资质有要求，而且对其现场施工人员的资质也应进展操纵，只有如此才能真正保证质量。本案违背了标准“4.1总要求”中“针对组织所选择的任何妨碍产品符合要求的外包过程，组织应确保对其施行操纵。对此类外包过程的操纵应在质量治理体系中加以识别。”的规定。”案例004商场搬进新楼

33、已经一年多，但是开发商仍然没有把有关的平安设备及其操纵权移交给商场。商场内有烟感器350多个，感温器100多个，喷淋头1200多个，防火卷帘门30多个，均由开发商指定的物业公司代管。审核员在审查商场保卫部时要求出示对消防设备按规定的周期进展全面检查的记录，保卫部长说:“由于这些设备由物业公司治理，因而我们就没有介入。关于交接设备的咨询题，我们与开发商争论了特别长时间，如今正预备打官司，否则我们也没有方法。”审核员请保卫部的人将物业公司的工作记录拿来，看到记录中只有对误报警的烟感器进展调整和修理卷帘门的记录，没有对消防设备进展定期检查的记录。 案例分析:即便商场的消防设备因种种缘故还没有转交商场

34、治理，但是物业公司只要代管一天，它确实是商场的效劳提供的供方。由于消防效劳是妨碍商场效劳的特别关键的工作，因而商场必须把物业公司有关消防的效劳纳入商场的质量治理体系统一治理，而不能听之任之。关于各类消防设备，应该确保按规定的时间间隔进展百分之百的检查。本案违背了标准“4.1总要求”的“针对组织所选择的任何妨碍产品符合要求的外包过程，组织应确保对其施行操纵。对此类外包过程的操纵应在质量治理体系中加以识别。”的规定。 此外，上述消防设备既有监视作用，也有操纵作用，属于监视和测量装置及根底设备的范围，对这类装置所以应该进展周期校准和检查。本案违背了标准“7.6监视和测量装置的操纵”的“组织应建立过程

35、，以确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的要求相一致的方式施行。”的规定及“6.3根底设备”的“组织应确定、提供并维护为到达产品符合要求所需的根底设备。”的规定。案例005业公司负责写字楼的根底设备治理工作，工程部经理说在大部分维修或装修工程中，客户要求使用哪一个承包商就一定要使用这一家，我们只是起个监视辅助的作用。查物业公司工程部工作手册中，有房屋维修治理规定:“驻楼单位需要进展装修、维修等工作，一律须通过物业公司工程部对承揽装修的公司评审、批准后方可进展。工程部负责对维修全过程的监视、治理和验收的工作。” 案例分析:既然物业公司工程部负责写字楼的根底设备治理工作，就不能客户想用哪家装修公

36、司就用哪家公司。工程部应对装修公司的质量才能进展评价，只能使用合格的供方承担工程分包。本案违背了标准“4.1总要求”的“针对组织所选择的任何妨碍产品符合要求的外包过程，组织应确保对其施行操纵。”及“7.4.1采购过程”的“组织应依照供方按组织的要求提供产品的才能评价和选择供方。”的规定。案例006依照公司考勤治理规定，工作人员上班迟到超过15分钟应扣除职工考核分1分、超过30分钟扣2分，依此类推。审核时理解到自去年秋天以来职工班车经常迟到15分钟以上，但没有扣分。办公室主任说，由于目前交通经常堵塞，没有方法。 案例分析:由于特别缘故不能执行原来的规定，应该另下文件予以说明。否则原来的文件形同虚

37、没，失去了意义。本案违背了标准“4.2.3文件操纵”的“b)必要时对文件进展评审与更新，并再次批准；”的规定。案例007在某建筑公司业务部进展审核时，审核员查阅公司承担的当地乡政府办公楼建立开工的有关文件。结果发觉该工程的中标日期是5月3日，而工地开工时期却是4月1日，公司与甲方签定的施工合同为4月20日。审核员咨询业务部经理:“这是怎幺回事?”经理笑着答复:“这种事儿谁都明白，招标只是个虚的。跟当地乡政府搞好关系，施工许可证还没发下来就进驻工地了，其它手续都是后补的。” 按照国家规定:建筑业必须实行招投标制度，实行公平竞争。 案例分析:这种现象在实际中常有看到，从质量治理体系标准的角度来看，

38、公司如此做明显地违背了国家有关的法律法规的规定，这也说明在公司有关的人员中关于应符合法律法规要求的认识太差。本案造反了标准“5.1治理承诺”的“d)向纽织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；”的规定。案例008在质管部8月15号出具的一份纠正措施处理单中，在“不合格事实陈述”栏内写道:“8月10日库房反映有10箱液体瓶装产品出现黄色浑浊现象。”在“缘故分析栏”内质检室填写为:“这是产品发霉所致，建议在产品中加人防腐剂。”在“纠正措施”栏内，车间主任填写:“已加人防腐剂，产品经质检室检验已完全处理咨询题。”质管部在措施验证栏内填写:“纠正措施施行有效。”审核员说:“增加防腐剂说明对工艺进展了更改

39、，请提供工艺更改的文件。”质管部长说:“这是消费部长口头通知车间改的，没构成文件。”查阅文件操纵程序规定:“文件更改需经原审批部门审批。”审核员接着询咨询:“仓库那批发霉的产品如何处理的?”质管部长说:“所以报废了。”审核员恳求出示产品报废的批准手续，质管部长说:“是我们口头通知仓库报废的。”查不合格晶操纵程序规定:“产品报废应报消费部长批准。” 案例分析:工艺文件的更改是必要的，但是没有按照文件更改的程序规定执行。违背了标准“4.2.3文件操纵”的“b)必要时对文件进展评审与更新，并再次批准；”对不合格品的处理，应该通过受权人批准，并保存处理记录。这里违背了标准“8.3不合格品操纵”的“b)

40、经有关受权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品；”及“应保持不合格的性质以及随后所采取的任何措施的记录，”的规定。案例009审核员查看游泳池治理规定，其中第二条规定“本泳池没有救生员，请遵从他们的劝导及安排”。审核员咨询:“这没有是怎幺回事?”负责人看了治理规定说:“大概是打印错误，把设有写成没有了”，并随手把“没”字改成“设”字。案例分析:把“设”打印成“没”，这是打印员的错误。但是作为质量治理体系运转的文件，是通过领导审批的，假如领导只是走方式签字而已，则违背了标准“4.2.3文件操纵”的“a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；”的规定。负责人随手把“没有”

41、改成“设有”，又违背了标准4.2.3的“b)必要时对文件进展评审与更新，并再次批准；”的规定。案例010审核员在酒店质管部看到酒店治理制度汇编，是1993年酒店开业时发布施行的，而酒店今年又发布施行了质量手册、程序文件。两个文件在客房治理、餐饮治理都有一些不一致的规定。审核员咨询:“哪个文件算数?”质保部长答复:“治理制度未作废，都有效。”案例分析:本案违背了标准“4.2.3文件操纵”的“b)必要时对文件进展评审与更新，并再次批准；”的规定。应对文件进展评审、更新，而不能把旧文件照搬过来了事。案例011在绿化保洁部看到两份绿化保洁标准，一份是贴在墙上的，另一份是保洁班长提供的。审核员对照了一下条款，发觉两份标准内容不同。班长说，墙上那份是去年贴的，手头这份是今年修订的新标准。 案例分析:两份标准只能有一份是有效版本，因而本案违背了标准“4.2.3文件操纵”的“g)防止作废文件的非预期使用，”的规定。(案例012审核员在