2022年TS16949—内部审核控制程序.doc

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1、Version 版 次Update 修 订Page页码Update/Modify Reason 制订/修订缘故Author 修订者Date 日 期Compile 编制Dept. 部门： Check 审核Dept.部门：Approve 批准Dept.部门：Name 姓名：Name 姓名：Name 姓名：Date 日期：Date日期：Date日期：Co-Signature 会签Dept.部门：Name姓名：Date日期：内部体系审核过程方法责任部门/人员活动/过程文件/相关程序记录审核开场治理者代表1治理者代表2计划内审核计划外/针对事件的审核审核组长3制订审核计划年度审核计划内审员4预备和制订文

2、件任命书/检查表/审核计划审核组长5初次会议签到表审核员6审核施行审核记录审核组长7未次会议签到表审核员8审核报告审核报告是否有缺陷审核员9否 是缺陷部门10纠正措施计划纠正与预防措施操纵程序不符合项报告缺陷部门11落实措施计划审核员12有效性跟踪/验证有效性是否得到验证审核员13是治理者代表14是否需要进一步审核完毕审核并归档否记录治理者代表15操纵程序治理评审操纵程序治理者代表16提交治理评审1.目的审核体系涉及的各部门所开展的活动及其结果是否符合ISO9001ISO/TS16949以及本组织所确定任何附加的治理体系要求，确保体系持续有效地运转和保持，并为持续改良提供依照。2.适用范围 适

3、用于组织内部体系审核工作。3.职责3.1 每次审核由治理者代表指定内部审核组长、审核员，并规定其职责。3.2 内审组长和内审员依照本程序施行内部体系审核。3.3 受审核部门积极配合审核工作开展，对提出不符合项进展确认并及时整改。4.1工作程序4.1审核开场治理者代表有责任维护本程序的运转。确定何时需要内部体系的审核。4.2审核事宜本组织的审核分为计划内审核和计划外/针对事件的审核。计划内的审核是每年至少一次的，覆盖所有与治理体系有关的过程、活动和班次，且按年度计划进展日程安排。计划外的审核是以下的事宜:a)当发生严重的事故时；b)组织的现状与目的有较大的偏离时；c)当第二方审核发觉有严重的不符

4、合时；d)当被顾客指定为受控发运时；4.3制定审核计划关于计划内的审核:由治理者代表依照工作情况和重要性制定年度内部审核工作计划，于每年第三季度公布施行，体系审核对组织体系所涉及的各部门每年不少于一次。审核的范围则必须覆盖所有的消费部各个班次。年度内部审核工作计划，其内容包括：a)审核要素或部门；b)计划审核时间；详细见年度审核计划。关于计划外的审核:当发生审核外的事宜时，详细需要增加的审核内容以及频次由治理者代表依照发惹事件与体系要素的相关性以及发惹事件的严峻度进展确定。4.4预备和制订文件审核预备在审核年度计划指定的审核时间的当月上旬，由治理者代表指定审核的适宜人选担任审核组长，由审核组长

5、负责本次审核的详细组织工作，审核组长指定23作为审核小组成员，接受委任进展审核的人员必须独立于受审核部门，并与其无依赖关系，为此，他们不同意来自被审核的组织实体。治理者代表指定审核组长及审核组长指定审核员时，应考虑以下审核组成员的人员资历要求，以确保审核过程的客观性和公正性：a)应理解ISO9001ISO/TS16949的要求；b)理解本组织的程序要求；c)具有内部体系审核的经历；d)具有一定的治理知识和良好的沟通技能如筹划、组织、交流和领导才能；e)具有ISO9001ISO/TS16949内审员资历；f)与审核部门无直截了当责任g)良好的个人素养，如正直、老实、客观、公正、有推断才能、分析才

6、能、容易接受新知识；h)具有治理和技术方面的经历上述的人员资历要求同样适用于对外部的审核员。治理者代表对审核员出具审核员任命书。制订文件由审核组长组织审核组成员制定审核专用文件：a) 审核通知；b)审核检查表；c)内审工作计划；由审核组长提早一星期向受审部门发出审核通知及本次内审工作计划和内审活动计划。审核员预备好审核所依照的文件，如ISO9001ISO/TS16949体系要求、组织手册、组织程序文件等。内审工作计划的内容包括:a)审核的目的、范围、参考文件和日期；b)受审核的部门、负责人/要素；c)审核的流程。d)审核组成员及分工；e)审核时间和活动的安排。受审部门假如对审核日期和审核的主要

7、工程有异议，可在两天之内通知审核组，通过协商能够进展调整。受审部门要确定陪同人员，并作好必要的预备工作。4.5初次会议在审核的当天，由审核组长召开初次会议，各部门主管要出席会议并签到。4.6审核施行内审员审核能够按照审核检查表进展。审核员通过交谈，查阅文件和记录，检查现场等检查体系的运转情况。发觉咨询题时应当有充分的证据并开出整改措施要求(CAR)，当场让该项工作负责人（或操作者）确认，以保证不合格项能够完全被理解，有利于纠正。不符合项主要有以下几个缘故：a)未到达某一标准要求；b)有关规定，不合适到达目的；c)活动不符合规定；d)未真正到达规定；关于不符合项要评价/并确定不符合程度。4.7未

8、次会议审核完毕由审核组长召开各受审部门负责人及有关人员、审核组成员会议，报告审核结果。并由出现不符合项的责任部门在整改措施要求(CAR)中签署整改计划并在计划时间内进展整改。参加人员需要签到。4.8审核报告由审核组长或其受权的审核员编写审核报告，经审核组长确认后签字，报送治理者代表及有关部门。审核报告的内容：a)受审核的部门、审核目的、范围、日期；b)审核依照的文件；c)审核员、受审部门主要参加人员；d)审核综述；e)不合格项及纠刚要求f)说明有待改良（写明建议）的区域和获得突出业绩的区域。审核报告的发放范围：a)总经理、治理者代表、部门负责人；b)组织的看板上公布4.9是否有缺陷如没有缺陷，

9、则考虑是否需要进一步审核。有缺陷，则责任部门/人员需要制订纠正措施计划。4.10纠正措施计划责任部门需按纠正和预防措施操纵程序要求，对不符合项制订纠正措施计划。在制订纠正措施计划时应制订预算(Budget)，预算应为整改的施行预备必要的经费。4.11落实纠正措施计划责任部门按纠正措施计划落实。4.12有效性的跟踪/验证审核员需要对纠正措施进展跟踪验证。以确定纠正措施是否有效，是否能处理咨询题发生的缘故。4.13有效性是否得到验证审核员依照纠正措施的执行的效果对有效性进展验证，假如没有能从咨询题发生的缘故进展纠正，则需要重新制订纠正措施计划。假如需要更新文件，则按文件操纵程序对文件进展更新。4.14是否需要进一步审核治理者代表依照纠正措施的情况决定是否需要进一步审核。假如需要进一步审核，则按审核开场的顺序重新审核。4.15完毕审核并归档假如不需要审核，则完毕这一次的审核。关于所有在审核的记录按记录操纵程序进展归档。4.16提交治理评审治理者代表在治理评审的过程中对内审的结果进展汇报，作为对治理评审的输入。详细请参见治理评审操纵程序。5.相关/支持性文件5.1记录操纵程序5.2文件操纵程序5.3治理评审操纵程序6.记录6.1年度审核计划6.2检查表 6.3内审工作计划6.4签到表6.5审核记录6.6审核报告6.7整改措施要求(CAR)