2022年中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法.doc

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1、中国证券监视治理委员会限制证券买卖施行方法中国证券监视治理委员会令第45号中国证券监视治理委员会限制证券买卖施行方法已经2007年4月30日中国证券监视治理委员会第204次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。中国证券监视治理委员会主席 尚福林二七年五月十八日 第一条为维护证券市场正常秩序，保护投资者合法权益，有效打击证券违法行为，依照中华人民共和国证券法第一百八十条第七项，制订本方法。 第二条限制证券买卖是指中国证券监视治理委员会（以下简称中国证监会）在调查操纵证券市场、内幕买卖等严重证券违法行为时，对被调查事件当事人受限账户的证券买卖行为采取的限制措施。 限制证券买卖措施由中国

2、证监会调查部门（以下简称调查部门）详细施行。 第三条受限账户包括被调查事件当事人及事实上际操纵的资金账户、证券账户和与当事人有关的其他账户。 与当事人有关的其他账户包括： （一）有资金往来的； （二）资金存取人为一样人员或机构的； （三）买卖代理人为一样人员或机构的； （四）有转托管或穿插指定关系的； （五）有抵押关系的； （六）受同一监管协议操纵的； （七）下挂同一个或多个股东账户的； （八）属同一操纵人操纵的； （九）调查部门通过调查认定的其他情况。 第四条限制证券买卖措施包括： （一）不得买入指定买卖品种，但同意卖出；（二）不得卖出指定买卖品种，但同意买入；（三）不得买入和卖出指定买卖品

3、种； （四）不得办理转托管或撤销指定买卖；（五）调查部门认为应采取的其他限制措施。 第五条调查部门限制证券买卖的时间不得超过15个买卖日。案情复杂的，经批准可延长15个买卖日。 第六条调查部门施行本措施，应当制造限制/解除限制证券买卖申请书，经法律部门审核，报中国证监会主要负责人批准。 第七条限制/解除限制证券买卖申请书应当载明以下事项： （一）案由； （二）受限账户的根本情况； （三）采取限制/解除限制措施的缘故； （四）采取限制/解除限制措施的法律依照； （五）限制措施的主要内容，包括受限账户名称、代码、限制品种、限制方式和限制期限。 同时，应当附带以下材料： （一）证明调查部门正在对被调

4、查事件当事人的证券违法行为进展调查的材料； （二）证明受限账户根本情况的材料； （三）证明受限账户符合本方法第三条规定的材料； （四）调查部门认为受限账户符合采取限制/解除限制措施的缘故的证据。 限制/解除限制证券买卖申请书应当经调查部门主要负责人签字批准、加盖公章。 第八条施行限制证券买卖措施，调查部门应当向证券买卖所、证券登记结算公司、证券运营机构等协助施行限制证券买卖的机构发出限制/解除限制证券买卖通知书。 第九条限制/解除限制证券买卖通知书应当载明以下事项： （一）施行依照； （二）受限账户； （三）限制方式； （四）限制品种； （五）限制期限； （六）协助执行单位。 第十条协助施行限制证券买卖的机构应当按要求及时、有效地执行限制措施。限制期满，应及时解除。 第十一条调查部门应将施行限制证券买卖措施的情况通知当事人或托管受限账户的证券运营机构。 当事人有权申请复议。复议期间，限制证券买卖措施不停顿执行。 第十二条限制期限届满前，需解除限制证券买卖措施的，经中国证监会主要负责人批准，可予以解除。 第十三条依照需要，有关部门可对限制证券买卖情况予以公告。第十四条协助施行限制证券买卖的机构未按要求及时、有效地执行限制措施，依有关法规追查责任。 第十五条调查部门未按规定程序施行限制证券买卖措施的，将依法追查责任。 第十六条本方法自公布之日起施行。