2022年TSG Z0002-2006 特种设备许可鉴定评审细则.doc

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1、特种设备平安技术标准 TSG Z0002-2006TSG特种设备平安技术标准 TSG Z00022006特种设备许可鉴定评审细则Appraisal Guidelines for Special Equipment Licensing （审议稿）中华人民共和国国家质量监视检验检疫总局公布2006年月日前言2006年4月，国家质量监视检验检疫总局(以下简称国家质检总局)特种设备平安监察局向中国特种设备检测研究中心(以下简称特检中心)下达了特种设备许可鉴定评审细则起草任务书。2006年5月，特检中心按任务书的要求组织成立起草组，构成了本细则的草案。2006年6月，在北京召开了起草工作会议，就起草的草

2、案进展了研讨，并提出了修正意见。经修正与完善，构成了本细则的征求意见稿。2006年 7 月由特检中心技术法规部向特种设备局上报了本细则的征求意见稿，特种设备局对征求意见稿进展审查后，以质检特函200642号文征求有关部门、单位和专家以及公民的意见。对所征求的意见，起草组对本细则征求意见稿进展了修正并构成送审稿。2006 年 月特种设备局将送审稿提交国家质量监视检验检疫总局特种设备平安技术委员会审议后，由起草组修正构成了报批稿， 年 月本细则的报批稿上报国家质量监视检验检疫总局批准公布。本细则标准了特种设备许可鉴定评审工作行为，明确了鉴定评审内容、程序和要求，建立了标准化为根底的科学、客观、公平

3、、公正的特种设备鉴定评审方式。本细则主要起草单位和人员如下：中国特种设备检测研究中心 张军、沈勇江苏省质量技术监视局 田锋浙江省质量技术监视局 黄群北京石化建压力管道安装鉴定评审中心 张西庚中国特种设备检验协会 葛新上海市特种设备监视检验技术研究院 孙黎中国化工装备协会 祖瑞先上海交通大学 张晓峰国家起重运输机械质检中心 高革珍通力电梯 马凌云中国化学工程第三建立公司 夏节文中山市新迪能源与环保设备 杨俊大连冰山集团金州重型机器 刘静目 录特种设备许可鉴定评审细则(1)附件 A 特种设备许可试消费产品（设备）数量(7)附件 B 现场鉴定评审工作根本程序(12)附件 C 许可资源条件鉴定评审大纲

4、(15)附件 D 质量治理体系鉴定评审大纲(18)附件 E 产品（设备）平安功能抽查检验大纲(34)附件 F 特种设备许可鉴定评审报告(37)附件 G 特种设备许可鉴定评审报告根本格式和内容说明(41)特种设备平安技术标准 TSG Z0002-2006特种设备许可鉴定评审细则第一条 为标准特种设备许可鉴定评审工作，保证特种设备许可鉴定评审的科学、客观、公平、公正和工作质量，制定本细则。第二条 本细则适用于中华人民共和国境内特种设备（包括部件、平安附件及平安保护装置）制造、安装、改造、维修（以下简称消费）许可的鉴定评审工作。鉴定评审类别分为取证、换证、增项和晋级四种。第三条 从事特种设备许可鉴定

5、评审工作的机构（以下简称“鉴定评审机构”）应当按照特种设备行政许可鉴定评审治理与监视规则（国家质量监视检验检疫总局文件，国质检特2005220号，以下简称鉴定评审规则）的规定，在许可施行机关确定和受理的鉴定评审范围内施行鉴定评审工作。许可工程有设计文件鉴定和型式试验要求的，鉴定评审应当在完成设计文件鉴定和型式试验后进展。第四条 申请消费许可的单位（以下简称申请单位）提交的特种设备许可申请被受理后，应当及时约请鉴定评审机构进展现场鉴定评审，同时按照鉴定评审规则的规定向鉴定评审机构提供如下材料：(一) 特种设备许可申请书（已签署受理意见，正本一份）；(二)特种设备鉴定评审约请函（格式见鉴定评审规则

6、附件3，一式三份）；(三)特种设备质量治理手册（一份）；(四)设计文件鉴定报告和型式试验报告（单独申请安装、改造、维修许可的除外，复印件一份）；(五)产品所采纳标准清单。第五条 鉴定评审机构接受约请后，应当理解申请单位进展申请消费许可产品（设备）的试消费和鉴定评审预备工作。试消费产品（设备）及其工程应当符合和涵盖所申请的工程，试消费产品（设备）的数量详见附件A。鉴定评审机构查阅申请单位提交的材料后，对不符合相关规定或者认为有必要提供其他材料的，应当在10个工作日内一次性告知申请单位需要补正的全部内容,必要时可向许可施行机关汇报。第六条 鉴定评审机构接受约请后，应当按照鉴定评审规则的规定，及时安

7、排鉴定评审工作，做好各项预备工作。鉴定评审预备工作包括制订鉴定评审计划、组成鉴定评审组、查阅申请材料、预备鉴定评审工作文件和鉴定评审记录表格等。第七条 鉴定评审组一般由3至5人组成，其中组长1人。应当依照申请单位申请的许可工程详细情况装备质量治理、材料、焊接、热处理、无损检测、电气（电器）和制造、安装、改造、维修、检验等方面的专业人员，人员资历应当符合鉴定评审规则的要求。第八条 鉴定评审工作时间一般为2至3天，如申请许可产品（设备）有型式试验要求，或者需到安装、改造、维修现场抽查施工质量等特别情况，可适当延长鉴定评审时间，但最长不得超过5天。鉴定评审机构与申请单位协商确定现场鉴定评审时间后，鉴

8、定评审机构应当将鉴定评审工作日程安排，按照鉴定评审规则的规定及时向申请单位发出特种设备鉴定评审通知函（见鉴定评审规则附件4）。申请单位在接到鉴定评审机构发送的特种设备鉴定评审通知函后，认为鉴定评审组的组成不利于鉴定评审的公正性或不能保护申请单位的商业机密时，应当在收到特种设备鉴定评审通知函的5个工作日内向鉴定评审机构书面提出，鉴定评审机构确认后应当予以重新安排鉴定评审人员。特种设备鉴定评审通知函还应当报送许可施行机关及其下一级质量技术监视部门。第九条 特种设备现场鉴定评审的根本程序，包括预备会议、初次会议、现场巡视、分组鉴定评审、交换鉴定评审意见、鉴定评审情况汇总、鉴定评审总结会议等。详细的鉴

9、定评审工作根本程序见附件B。第十条 进展现场审查时，申请单位应当向鉴定评审组提供以下材料： (一)申请单位的根本概况；(二)依法在当地政府注册或者登记的文件（原件）和组织机构代码证（原件）； (三)换证申请单位的原许可证（原件）及持证期间特种设备消费目录；(四)特种设备质量治理手册及其相关的质量治理文件（程序文件）和相关作业指导文件（表卡）； (五)质量治理人员、质控系统责任人员明细表，及其任命书、聘用合同、工资表、相关保险凭证、身份证、职称证件、学历证明； (六)工程技术人员、特种设备作业人员明细表，及其聘用合同、工资表、相关保险凭证、身份证、职称证件（原件）、学历证明和特种设备作业人员资历

10、证（原件）；(七)申请单位设备、工装、仪器、器具、检验试验装置等台帐；(八)计量器具明细表、台帐和检定记录；(九)申请许可的试消费产品（设备）的设计文件（包括设计图样、设计计算书、安装使用说明书等）、工艺文件（包括工艺评定报告、工艺规程、工艺卡、检验工艺规程等）、检验计划(过程质量操纵卡、施工组织设计或施工方案)、检验、试验、验收记录与报告（分项验收报告、验收报告、竣工报告）、质量证明材料等； (十)申请单位的合格分包方名录、分包方评价报告和材料（其中按照规定对分包方需要许可的，应当索取相关许可证和人员资历证）、分包合同；(十一)所申请产品的设计文件鉴定报告、型式试验报告（适用于有设计文件鉴定

11、、有型式试验要求的许可工程）；(十二)相关法律、法规、平安技术标准、标准清单（平安技术标准、标准应当提供正式版本）；(十三)鉴定评审过程中需要的其他材料。第十一条 现场鉴定评审时，申请单位应当保持许可工程的消费状态，各道工序工作正常。申请单位应当提供按照附件A要求的具有能够代表所申请许可的试消费产品（设备）的数量，并应当提供相应的过程质量操纵卡，检验、试验记录与报告以及监视检验材料(平安技术标准规定监视检验时)。第十二条 依照申请单位所申请许可工程、企业规模和鉴定评审的实际情况，鉴定评审组可分为假设干评审小组开展鉴定评审工作。鉴定评审工作应当按照鉴定评审规则规定，采取查阅许可申请材料和原始见证

12、材料以及现场实际查看，通过和相关人员交流、座谈，对产品（设备）平安功能检验等多种方式，对申请单位的资源条件、质量治理体系、产品（设备）平安功能是否符合所申请许可工程条件（以下简赞许可条件）的要求进展鉴定评审。详细的鉴定评审工程、内容与要求和方法见附件C、附件D、附件E。第十三条 鉴定评审小组应当对鉴定评审情况做详细的记录，包括鉴定评审的工程、内容和工作见证材料的名称、编号，所抽查产品、在制品（施工中的设备）编号、依照标准、抽查工程和抽查结果等，并提出评审意见。鉴定评审组依照鉴定评审小组的意见构成鉴定评审组的鉴定评审意见。鉴定评审工作中，需要保存的不同意见应当在鉴定评审意见中予以表述。鉴定评审组

13、确认申请单位有不符合规定的咨询题时，应当按照鉴定评审治理规则的要求，与申请单位签署特种设备鉴定评审工作备忘录（见鉴定评审规则附件6）。第十四条 鉴定评审结论应当分为：“符合条件”、“不符合条件” “需要整改”三种。（以下三层不顺不清，建议修正如下：）一、鉴定评审结论为：“符合条件”的断定条件为：全部满足.规定的许可条件。二、存在以下情况之一时，断定为“不符合条件”：（是之一依然全部？）(一)申请单位的法定资历与申请书不符；(二)申请单位的实际资源条件，与申请书不符，不能满足申请工程的需要；(三)质量治理体系没有建立或者不能有效运转，材料、焊接、检测、试验、质量档案治理等主要环节没有得到有效操纵

14、，治理混乱；(四)消费设备的平安功能不符合规定；(五)申请单位在许可工作中有严峻故弄玄虚行为。三、申请单位现有条件不能满足鉴定评审要求情况不符合许可条件，但通过在6个月内进展整改能够到达许可条件的，能够断定为“整改”；通过整改确认后“符合条件”的，鉴定评审结论为“经整改后符合条件”；申请单位在6月内未完成整改或整改后仍不符合条件，鉴定评审结论为“不符合条件”。第十五条（另加一条）关于许可等级能够覆盖的情况，鉴定评审发觉申请单位的实际资源条件不能满足申请工程的需要，但满足下级要求的，经申请单位书面申请，受理机关重新确认后，鉴定评审机构能够给出符合该下级条件的结论。 第十五条 鉴定评审结论为“需要

15、整改”时，申请单位应当在6个月内完成整改工作，并在整改工作完成后将整改报告和整改见证材料寄送鉴定评审机构。鉴定评审机构对整改报告和整改见证材料进展核实同时提出整改确认报告，必要时能够安排鉴定评审人员进展现场确认。进展现场确认时，鉴定评审机构应当报告许可施行机关及其的下一级质量技术监视部门。第十六条 对申请单位被所受理的多项许可工程、类别、级别中，鉴定评审发觉有某类别或者级别不符合许可条件时，鉴定评审结论对许可工程中该类别或者级别的结论为“不符合条件”，同时应当对其他类别、级别的许可工程做出鉴定评审结论。第十七条 鉴定评审机构应当按照鉴定评审规则的规定及时出具特种设备许可鉴定评审报告（以下简称鉴

16、定评审报告），根本格式见附件F，根本内容和要求见附件G。通过整改确认后“符合条件”的，鉴定评审报告应当注明“经整改后符合条件”。申请单位在6月内未完成整改或整改后仍不符合条件，鉴定评审结论为“不符合条件”。鉴定评审报告由鉴定评审机构按照其质量体系文件规定的要求进展审批并加盖鉴定评审机构章。第十八条 申请单位在许可证有效期内许可条件发生变化时，应当按照相关规定进展许可变更申请。鉴定评审机构依照许可施行机关对申请单位许可变更申请的批复，如需进展现场鉴定评审的，安排对申请单位许可变更情况进展鉴定评审。第十九条 特种设备许可有效期满，进展换证的鉴定评审（以下简称换证鉴定评审），其鉴定评审工作程序和要求

17、与初次申请许可的鉴定评审工作程序和要求根本一样。换证鉴定评审的重点应包括以下各项：1、是对获得特种设备许可证（上最近一次换证鉴定评审）期间申请单位的资源条件的变化情况；2、质量治理体系运转的情况；。是否能够连续满足许可工程条件的规定，3、产品(设备)的平安功能是否能够满足相应法规和标准的规定的情况；4、执行特种设备许可制度的情况；进展鉴定评审。换证鉴定评审时，还应当对申请单位在持证期间的以下情况进展鉴定评审：5、(一)产品(设备)是否发生过严重平安功能事故的情况，如发生过，检查申请单位质量事故档案记录，核实严重平安功能事故的发生和处理情况；6、(二)是否在许可条件发生变更时，是否按照相关规定及

18、时向许可施行机关进展许可变更申请；7、(三)是否能够接受监视检验机构施行许可工程监视检验工作的情况；8、(四)是否发生涂改、伪造、转让或出卖许可证的情况。有无向无许可证单位出卖或非法提供质量证明书的情况；9、(五)申请单位在持证期间许可工程的业绩是否到达平安技术标准规定。第二十条 换证鉴定评审发觉申请单位有以下咨询题，鉴定评审结论为“不符合条件”：(一)在持证期间，发生涂改、伪造、转让或出卖特种设备许可证的情况，有向无特种设备许可证单位出卖或非法提供质量证明文件的情况；(二)不按照规定接受特种设备平安监视治理部门的监视检查和监视检验机构施行监视检验，经责令整改仍未改正；(三)产品(设备)发生严

19、峻平安功能咨询题（事故）。（四）换证鉴定评审的其他重点工程存在严峻不符合情况时。第二十一条 本细则由国家质量监视检验检疫总局负责解释。第二十二条 本细则自 年 月 日起施行。附件A特种设备许可试消费产品（设备）数量A1 锅炉试制产品数量见表A-1。表A-1 锅炉试制产品数量序号申请产品级别试制成品数量试制在制品数量备注1A(1)锅筒1只（已完成压力试验和管接头端部坡口加工，鉴定评审时不需进展压力试验）；(2)集箱2 只（其中1只集箱为低合金钢材料，已进展完成压力试验和管接头端部坡口加工，鉴定评审时不需进展压力试验；另1只集箱为碳钢材料，鉴定评审时需进展压力试验）；(3)膜式水冷壁2片（其中1片

20、为平板式，另1片为成排弯式，鉴定评审时对其中1片进展压力试验）；(4)蛇形管2组（其中1组为低合金钢材料，另一组为碳钢，鉴定评审时对其中一组进展压力试验）。 注：符合194号文件第十一条（二）3规定的申请单位，锅筒、膜式水冷壁、蛇形管三类中可少一类。所有试制产品、在制品不应当进展油漆、保平和包装2A级锅炉部件锅筒锅筒1只，详细要求同A级要求中的第1条集箱类集箱2只，详细要求同A级要求中的第2条膜式水冷壁类膜式水冷壁2片，详细要求同A级要求中的第3条蛇形管类蛇形管2组，详细要求同A级要求中的第4条3B1台视产品构造而定：(1)筒节、封头（管板）、U形圈、炉胆等部件各1件；(2)如产品有集箱，应有

21、已开孔的集箱2只；(3)如产品有带弯头的管子，至少应有不同直径的弯管5根；(4)如产品为盘管式，至少应有2组内（或外）圈管盘4C5有机热载体锅炉6D1台1台A2 压力容器试制产品数量见表A-2。表A-2 压力容器试制产品数量序号申请产品级别试制成品数量试制在制品数量备注1A11台/试制产品、在制品不应当油漆、保平和包装2A21台1台3A3(1) 在建球罐1台，完成耐压试验；(2)球壳板制造，应有4块完成压制的球壳板（与人孔、接收组焊的极板1块，赤道板1块，与支柱上段组焊的赤道板1块，温带板1块）；(3)封头制造，成品1个(如制造旋压、热压封头，成品各1个，封头直径大于或者等于1800mm的申请

22、单位应当提供自购材料有拼接焊缝且直径大于或者等于1800mm的封头1个）4A41台1台5A5舱体、供氧、供气、照明、空调及电气系统安装完成成品抽查时对产品安装也应当进展抽查6B1大、中、小容积气瓶各2个批次在制品为在线制造的1个批次7B2大、中、小容积气瓶各2个批次在制品为在线制造的1个批次8B3(1)工业用非重复充装气瓶2个批次；(2)真空绝热低温气瓶1个批次；(3)缠绕气瓶2个批次；(4)机动车用气瓶2个批次在制品为在线制造的1个批次9C11台/10C21台/11C31台/12D11台1台13D21台1台A3 平安附件试制产品数量见表A-3。表A-3 平安附件试制产品数量序号申请产品品种试

23、制品成品数量试制在制品数量备注1平安阀每个品品种型5件每个品品种型3件2爆破片每种型式1个批次每种型式1个批次3气瓶瓶阀每种型式1个批次每种型式1个批次A4 压力管道元件制造试制产品数量见表A4。 表A4 压力管道元件制造试制产品数量序号申请产品品种试制成品数量试制在制品数量备注1压力管道用金属管、管件各类产品均为1个批次各类产品均为1个批次2压力管道特种元件各类产品均为1个批次或1件（适用于产品不要求组批）各类产品均为1个批次或1件（适用于产品不要求组批）3压力管道用非金属管、管件和阀门各类产品均为1个批次各类产品均为1个批次4压力管道用金属阀门每个品品种型5件每个品品种型3件5压力管道用补

24、偿器、膨胀节及金属波浪管、软管各类产品均为1个批次或5件（适用于产品不要求组批）各类产品均为1个批次或3件（适用于产品不要求组批）6支承件各类产品均为1批各类产品均为1批7压力管道元件坯件各类产品均为1批各类产品均为1批A5 锅炉、压力容器试安装设备数量见表A5。表A5 锅炉、压力容器试安装设备数量序号申请安装级别试安装设备数量备 注1各品种、级别1台技术参数应当满足所申请品种、级别并完成耐压试验A6 压力管道试安装工程数量见表A6。表A6 压力管道试安装工程数量序号申请安装级别试安装(在建)数量备 注1GA1、GA21项(1)申请GA类应当有1项GA1级在建工程；(2)申请GB类应当有1项G

25、B1级在建工程；(3)申请GC类应当有1项GC1级在建工程；(4)同时申请GA、GB、GC类或GA、GC类的，应分别有GA类、GC类中1项较高级别的在建工程；(5)同时申请GA、GB类的，应分别有GA类中1项较高级别的在建工程和GB1级1项在建工程以及GB2级1项竣工工程；(6)同时申请GB、GC类的，应分别有GC类中1项较高级别的在建工程和GB1级1项在建工程以及GB2级1项竣工工程2GB11项3GB21项4GC1、GC2、GC31项 A7 机电类特种设备试制设备数量 见表A7。表A7 机电类特种设备试制设备数量序号申请级别试制设备数量备 注1A、B和C级每种设备类型1台技术参数应当满足所申

26、请级别注：机电类特种设备是指电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设备、场（长）内机动车辆（下同）。A8 机电类特种设备试安装设备数量见表A8。表A8 机电类特种设备试安装设备数量序号申请安装级别试安装设备数量备 注1A、B和C级每种设备类型1台技术参数应当满足所申请级别注：承压类特种设备是指锅炉、压力容器、压力管道（下同）。A9 承压类特种设备试改造、维修设备数量见表A-9。表A-9 承压类特种设备试改造、维修设备数量序号申请改造、维修级别试改造、维修设备数量备 注1各品种、级别1台（或1个工程）技术参数应当满足所申请品种、级别注：承压类特种设备是指锅炉、压力容器、压力管道（下同）。A10 机电

27、类特种设备试改造、维修设备数量见表A-10。表A-10 机电类特种设备试改造、维修设备数量序号申请改造、维修级别试改造、维修设备数量备 注1A、B和C级1台技术参数应当满足所申请级别附件B现场鉴定评审工作根本程序B1 预备会议鉴定评审组到达申请单位鉴定评审现场后，召开由鉴定评审组全体人员和申请单位主要负责人和相关人员参加的预备会议。会议的主要内容如下：(1)依照申请单位的实际情况和许可工程特性，鉴定评审组同申请单位协商鉴定评审工作日程和详细的鉴定评审工作安排；(2)协商初次会议参加人员的范围和会议程序；(3)向申请单位通报鉴定评审组人员的分工情况。放B2（2）B2 初次会议初次会议由鉴定评审组

28、组长主持，参加人员包括鉴定评审组全体成员、质量技术监视部门代表（是否参加由该部门决定）、申请单位负责人、质量保证工程师、质量治理体系的各个质量操纵系统责任人员。初次会议的主要内容如下：(1)鉴定评审组和申请单位双方介绍有关人员；(2)鉴定评审组组长说明鉴定评审工作依照、日程安排、内容、要求以及鉴定评审工作纪律，通报鉴定评审组人员的分工情况；(3)质量技术监视部门代表讲话（由该部门人员决定）； (4)申请单位介绍单位根本概况，产品（设备）试消费情况。质量治理体系建立、运转的情况，B3 现场巡视现场巡视与许可工程有关的部门、场地、设备。其重点是材料库、配件库、设备库、焊材库、加工设备（预制设备）、

29、起重与必备的工装设备、组焊（施工、组装）现场、热处理设备、焊接试验室、理化试验室、无损探伤室、压力试验和气密性试验及特别试验场地和设备、各个工序的消费情况等。在进展现场巡视时，鉴定评审人员记录试消费成品（设备）、在制品（试安装、改造维修设备）的编号、使用的材料、部件标记、特种作业人员标识和现场质量体系施行、执行工艺等情况，以便作为追踪鉴定评审的依照。B4 分组审查各鉴定评审小组成员按分工和所规定的鉴定评审内容进展以下审查。（以下各条与前面重复）(1)对照申请单位有关资源条件的材料（包括工程技术人员、特种设备作业人员、原材料储存场地、消费场地、消费设备、检验试验场地、检验试验设备等），进展资源条

30、件的核实；(2)按照相关规定和申请单位质量治理体系文件的要求，以及抽取的质量治理体系施行记录、见证材料，结合消费产品（设备）质量档案、消费过程质量操纵记录，对申请单位质量治理体系建立和运转情况进展鉴定评审；(3)在申请单位许可工程制造现场分别抽取消费成品（设备）、在制品（设备），对其平安功能进展抽查；(4)对需进展设计鉴定和型式试验的产品，对产品设计鉴定报告和型式试验报告进展审核。鉴定评审人员应当如实记录鉴定评审情况，鉴定评审工作完成后，鉴定评审人员应当在记录上签字。在鉴定评审中，鉴定评审人员与申请单位人员应当及时交换意见，发觉重要咨询题及时向鉴定评审组组长汇报和沟通，发觉疑咨询应当扩展鉴定评

31、审范围以便查清咨询题。B5 鉴定评审情况汇总各鉴定评审小组鉴定评审工作完毕后，鉴定评审组组长应当与各鉴定评审人员交流所发觉的咨询题和情况。必要时，鉴定评审组长应当再次确认鉴定评审中发觉的咨询题。对所有咨询题和情况均予以确认后，鉴定评审组组长将所发觉的咨询题进展汇总，构成特种设备鉴定评审工作备忘录。B6 交换鉴定评审意见必要时，鉴定评审组与申请单位的领导层及质量治理体系有关责任人员就鉴定评审工作中所发觉的咨询题进展交流。鉴定评审组应当向申请单位说明鉴定评审的意见和建议，并征询申请单位有关人员的意见。双方在交流意见后，应当在特种设备鉴定评审工作备忘录上签字确认。B7 鉴定评审总结会议由鉴定评审组组

32、长主持，鉴定评审组全体成员、质量技术监视部门代表（是否参加由该部门决定）、申请单位有关负责人、质量治理体系各个责任人员参加。总结工作会议内容如下：(1)鉴定评审组组长代表鉴定评审组介绍鉴定评审工作情况和发觉的咨询题；(2)质量技术监视部门平安监察机构代表讲话（由该部门人员决定）；(3)申请单位领导发言。附件C许可资源条件鉴定评审要求C1 法定资历的核查查阅申请书，核查营业执照（或工商行政治理等部门颁发的注册文件）、组织机构代码证书等证件，审查申请单位的法定资历是否符合相应规定。C2 特种设备许可申请工程的核查查阅申请书，与申请单位进展许可工程级别、类别、品种确实认，核查许可工程、级别、类别、品

33、种是否与申请书一致，是否符合有关要求。鉴定评审组长与申请单位代表共同在“特种设备鉴定评审根本情况确认表”（见表C1）上签字确认。经核查后，鉴定评审结果与申请书不一致或限定许可工程范围时，鉴定评审组长与申请单位代表共同在“特种设备鉴定评审根本情况确认表”上签字确认。C3 申请单位规模的核实对许可条件对消费单位规模有要求，需要对照申请书，核查申请单位营业执照中的注册资金，近期申请单位职工工资表、消费产品（设备）的相关明细表及有关凭证，核实注册资金、职工总人数、年消费产品（设备）产量（数量）等是否符合相应要求。C4 人员情况的核实依照申请单位提交的相关人员明细表，查阅申请单位近期职工工资表、人员聘任

34、合同（社保凭证）、有效的资历证件等档案材料，与责任人员、技术人员、作业人员进展交谈、座谈，核实申请单位的人员是否符合如下要求： (1)技术人员的数量、比例满足许可条件的相关规定；(2)特种作业人员的数量、资历符合许可条件的相关规定；(3)质量治理体系责任人员资历符合许可条件的相关的规定，质量治理体系责任人员在申请单位任职；(4)责任人员、技术人员、专业人员对特种设备平安技术标准、单位质量治理体系和相关的治理制度能够掌握，质量操纵和专业知识水平和实际才能满足许可条件的要求。C5 消费条件的核实对照申请书，查阅相关材料、档案、土地使用证或者租赁协议，以及相关的台帐，通过现场巡视，核实申请单位地址、

35、厂房场地、消费设备、工装模具、消费业绩等，核实是否与特种设备许可申请书一致和符合相关规定要求。C6 检验试验条件的核实对照申请书， 查阅相关材料、检验试验设备、装置、仪器、仪表台帐，通过现场巡视，核实检验试验设备、装置、仪器、仪表（如理化检验设备、无损检测设备、压力试验设备、计量器具、其他专用检验检测设备）的数量、才能、状态是否与申请书一致和许可条件的规定。表C-1 特种设备许可鉴定评审根本情况确认表申请单位名称申请单位联络人联络邮政编码传 真申请单位法人代表申请受理编号鉴定评审机构名称工程品种类别（类型）级别品种（型号）范 围备注确认申请工程确认单位地址申请单位代表： 日期： (单位章)鉴定

36、评审组长： 日期： 共 页 第 页附件D质量治理体系鉴定评审要求 D1 治理职责D1.1 质量方针和目的查阅质量治理体系文件的相关内容，与有关责任人员和相关人员采取交流、座谈等方式，审查制定的质量方针和目的是否符合以要求：(1)构成正式文件，经法定代表人（或其受权代理人）批准。(2)符合本单位的实际情况和特种设备许可工程的特性,突出特种设备平安功能方面的方针、目的。(4)已经贯彻到责任人员和相关人员。(5)质量方针成为申请单位的质量方向和所追求的目的，能表达对特种设备平安质量及质量持续改良的承诺；(6)结合实际情况和特种设备许可工程的特性对质量目的进展量化，同时能够按照规定进展了分解、考核。D

37、1.2 组织机构鉴定评审质量体系文件的相关内容。结合申请单位的实际情况和许可工程的特性，审查申请单位是否建立了与许可工程相习惯的组织机构，同时能够施行有关质量治理的活动，其职责、职权及互相关系是否明确，各项工作之间接口是否具有操纵和协调措施。D1.3 责任人员职责 查阅质量体系文件、治理制度、责任人员任命文件，召开责任人员座谈会或者与责任人员进展个别交流，结合许可工程的实际情况，审查是否符合以下要求：(1)规定了申请单位法定代表人对特种设备许可工程平安功能量负责；(2)任命了与特种设备许可工程相关的各质量操纵系统的责任人员，关于特种设备安装、改造、维修的申请单位，其行政机构中设立假设干工程部时

38、，能够依照特种设备安装、改造、维修工程的存在情况及时任命了各个工程部的各质量操纵系统责任人员。(3)质量体系文件明确规定了各质量操纵系统责任人员和检验、试验人员的职责、权限和互相的关系，以及工作接口操纵和协调措施。(4)在治理层中任命了一名质量保证工程师，并有明确对质量体系的建立、施行、保持和改良的责任和权限。D2 质量体系 D2.1 质量治理手册对照申请单位的质量治理手册所设置的特种设备质量操纵根本要素，审查质量治理手册是否是有效版本，其所设置的质量体系操纵根本要素、操纵环节、操纵点以及文件构造层次和互相关系等内容是否符合许可工程的要求、申请单位实际情况和特种设备许可工程的特性。D2.2 程

39、序文件对照申请单位的质量治理手册及其程序性文件、治理制度和结合所申请单位的实际情况和许可工程的特性，审查质量体系文件的程序性文件是否能够表达质量方针精神；是否能够与质量治理手册设置的质量体系操纵根本要素、操纵环节、操纵点相习惯；程序性文件、治理制度规定的内容是否符合特种设备许可工程的要求和习惯申请单位的实际情况以及在质量体系施行中确实可行。D2.3 工艺文件和质量记录表卡对照质量体系文件、许可工程的技术文件、作业指导书和质量记录表卡等文件，审查文件的编制、审核（或批准）的签字和发放登记记录；现场追踪抽查所使用的工艺文件、档案等文件。审查是否符合以下要求：(1)为质量体系文件规定的表格格式、内容

40、到达标准化、文件化，能否够满足特种设备许可工程质量操纵要求；(2)现行使用的各种表格、记录为有效版本。D2.4 检验计划、（过程质量操纵卡、施工组织设计或施工方案）查阅质量体系文件有关检验计划（过程质量操纵卡、施工组织设计或施工方案）的规定。结合质量体系施行的记录文件，抽查其施行情况。审查其质量操纵系统、质量操纵环节、质量操纵点设置是否合理；审查检验计划中各个质量操纵环节、质量操纵点是否均由相关责任人员签字确认。D3 文件、材料和记录操纵D3.1 文件、材料和记录操纵程序（治理制度）对照质量治理手册的相关规定和程序性文件（治理制度），同时结合申请单位的实际情况、许可工程的特性。审查受控文件和材

41、料的范围、类别、品种是否明确；结合所抽查的产品（设备）的质量档案，审查文件和材料的编制、审批、会签、发放、修正、回收、保管、保存期限是否进展了规定。D3.2 文件、材料和记录操纵的执行结合所抽查的产品（设备）的质量档案，审查检验计划（过程质量操纵卡、施工组织设计或施工方案）、设计文件、工艺文件、作业指导书、质量记录、检验检测和试验报告（包括分包方提供的检验检测和试验报告）等文件、材料。审查上述文件、材料的有效性和搜集、编制、会签、发放、修正、回收、保管是否按照质量体系文件的规定执行。D3.3 法规文件的完好与有效性查阅法规、平安技术标准、标准明细表，检查申请单位所持有的相关平安技术标准、标准是

42、否齐全完好和有效。D4 合同操纵D4.1合同鉴定评审程序（治理制度）对照质量治理手册的相关规定和程序性文件（治理制度）和结合申请单位的实际情况和许可工程的特性。审查是否规定了合同鉴定评审的范围、合同签订审批程序、合同内容等是否符合要求。D4.2 合同评审抽查近期合同评审记录，审查是否符合以下要求：(1)合同的签订及修正按照规定进展审批；(2)按照规定对合同进展了评审，并构成评审记录，能够习惯申请单位制造才能要求和规定了相应的技术要求；(3)合同及其评审记录能够有效保存。D5 设计操纵D5.1 设计操纵程序（治理制度）对照质量治理手册的相关规定和程序性文件（治理制度）和结合所申请单位的实际情况和

43、许可工程的特性。审查有关设计操纵的质量体系文件是否建立；所规定的内容（如设计输入、输出、鉴定评审、更改、验证等操纵环节）是否符合要求；如申请单位所申请许可工程的设计文件要求进展设计文件审批或鉴定的，审查是否有对设计文件进展审批或鉴定的相关规定。D5.2 设计过程操纵结合特种设备许可工程的特性，审查设计责任人员设计操纵中是否符合以下要求：(1)设计输入、输出、鉴定评审、更改、验证是否能够得到有效操纵；(2)使用的设计文件的有效功能够满足相应的法规、标准、平安技术标准、标准；(3)能够按照质量体系文件规定和法规、标准、平安技术标准、标准执行；(4)设计文件的更改在施行之前能够按照规定程序执行，同时构成文件，进展了鉴定和批准