2022年中小企业板业务专区功能简介及办理数字证书相关指南.doc

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1、中小企业板业务专区功能简介及办理数字证书相关指南深圳证券买卖所中小企业板业务专区（以下简称“业务专区”）是中小企业板上市公司与深圳证券买卖所（以下简称“本所”）进展网上业务办理及信息交流的平台。一、业务专区的根本功能1、信息披露业务中小企业板上市公司办理日常信息披露业务。主要包括以下功能：（1）信息披露业务申请及查询（2）信息披露反应意见查询（3）信息披露审查结果查询及查看媒体回执（4）监管信息等功能。2、发行上市业务网上填报发行上市业务表单及文件，办理发行上市的公司通过此栏目进展发行材料填报、上市材料填报及模板下载等。3、业务通知本所向中小企业板上市公司发布的业务通知。4、法规规则查询有关法

2、律法规、证监会或其他部门规章及规定、买卖所规则等。 5、业务指南本所有关业务指南。6、材料填报上市公司根底材料及相关信息的填报、更新。主要包括：公司根底材料 高层人员材料 持股变动信息申报 董监高声明与承诺填报 买卖股份意向报备并购重组数据报送关联人数据填报 股东联络人制度建立及执行情况。7、诚信档案本所发布的对上市公司的公开责备和通报批判等。二、业务专区登录方法介绍1、 上市公司初次登陆深圳证券买卖所中小企业板业务专区（:/2、 为了保障各项网上业务的平安性、保密性和可靠性，上市公司在业务专区进展网上业务办理时必须使用数字证书，以标识实体身份。上市公司首先按照数字证书说明书在所用电脑上安装数

3、字证书驱动程序（发放数字证书所带光盘），安装完成后再将数字证书插入所用电脑的USB口，这时就能够登陆深圳证券买卖所中小企业板业务专区（s:/三、业务专区使用方法 请登录中小企业板业务专区查看相关说明。业务专区及数字证书使用如有征询题请征询：徐红 -25918475。附件1:深圳证券买卖所深圳证券数字证书业务办理说明附件2:深圳证券买卖所数字证书申请表（需打印3份）附件3:深圳证券买卖所数字证书业务受权经办证明（2份）附件4:深圳证券数字证书用户责任条款（需打印2份）附件5:深圳证券买卖所中小板业务专区使用协议（需打印2份）深圳证券买卖所 中小板公司治理部附件1：深圳证券买卖所深圳证券数字证书业

4、务办理说明一、 业务办理材料1. 深圳证券数字证书用户责任条款：请打印一式两份，分别加盖单位公单、填写签署日期。申请方只需在初次办理数字证书业务时提交一次本条款，不必在每次办理业务时屡次复重提交。2. 深圳证券数字证书业务申请表：请填写打印一式三份，分别签名并加盖单位公章。每申请办理一项数字证书业务，需要提交一次本申请表。3. 深圳证券数字证书业务受权办理证明：请填写打印一式两份，分别加盖单位公章。每申请办理一次数字证书业务（包括同时办理多个数字证书的多项业务），需要提交一次本证明。4. 企业法人营业执照复印件（加盖单位公章）：一式两份。每申请办理一次数字证书业务（包括同时办理多个数字证书的多

5、项业务），需要提交一次本证明。5. 受权办理人身份证件复印件：一式两份。每申请办理一次数字证书业务（包括同时办理多个数字证书的多项业务），需要提交一次本证明。注：前3项材料能够从深圳证券数字证书认证中心网站（:/二、 业务办理流程1. 受权办理人预备好全部业务办理材料，并按要求预备好一式多份，分别签名、填写签署日期、加盖单位公章。受权办理人假如选择办理数字证书“更新”或“解锁”业务，则业务办理材料需要同时包括需要“更新”或“解锁”的数字证书硬件。2. 受权办理人选择邮寄办理方式或现场办理方式。假如受权办理人选择邮寄办理方式，则需将业务办理材料（包括需要“更新”或“解锁”的数字证书硬件）一同邮寄

6、至深圳证券数字证书认证中心受理点；假如受权办理人选择现场办理方式，则需将业务办理材料（包括需要“更新”或“解锁”的数字证书硬件）一同携带至深圳证券数字证书认证中心受理点现场。3. 深圳证券数字证书认证中心受理点在收到申请材料后，即依照申请信息进展业务审核（现场办理方式还需要核对受权办理人身份证件原件），通过审核后，即进展业务办理。4. 假如受权办理人选择现场办理方式，则能够现场取回深圳证券数字证书业务申请表及办理后的数字证书硬件；假如受权办理人选择邮寄办理方式，则能够收到深圳证券数字证书认证中心受理点邮寄的深圳证券数字证书业务申请表及办理后的数字证书硬件。5. 完毕。注：如需加急办理业务，请直

7、截了当与深圳证券数字证书认证中心受理点联络。深证通用户也能够直截了当与客户经理联络。三、 联络方式深圳证券买卖所受理点效劳范围：深圳证券买卖所上市公司、会员、基金治理公司、QFII托管人、主承销商、询价对象、保荐机构、媒体、机构投资者等用户的数字证书业务。：-25918485，25918486：-25918487电子邮箱：ca工作时间：工作日8:3011:30，13:0017:30联络人：李友志、钟军邮寄收件人：李友志邮寄地址：广东省深圳市深南东路5045号深圳证券买卖所504房邮政编码：518010深圳证券买卖所深圳证券数字证书认证中心2009年12月附件2： 深圳证券数字证书业务申请表（请

8、填写打印一式三份，分别签名并加盖单位公章，版本：2.2）申请单位填写业务类型（请在对应的业务类型前打R）申请 补办 更新 冻结 解冻 注销 解锁原证书名称（申请更新业务无需填写）证书数量 （个）单位信息单位名称注册地址法定代表人企业法人营业执照注册号证书代码（请在对应的申请类型前打R）申请类型（单项选择）证书代码（依照选定的申请类型填写，未选定的不填写）上市公司上市公司代码：深交所会员会员编码：基金治理公司基金治理公司代码：QFII托管人QFII托管人代码：主承销商会员编码：询价对象询价对象编码：保荐机构保荐机构编码：媒体媒体代码：机构投资者证券帐户号（可多个）：其它机构由深交所指定的代码：深

9、证通用户用户小站号：无证书代码包括深证通文件交换平台、金融数据交换平台等用户受权办理人信息姓名电子邮箱身份证号邮政编码邮寄地址用户须知l 用户在第一次办理业务时，须细心阅读并签署（加盖单位公章）两份深圳证券数字证书用户责任条款。l 用户每次办理业务时，须同时提供两份加盖单位公章的深圳证券数字证书业务受权办理证明和两份加盖单位公章的营业执照复印件。l 用户填写内容须真实、精确，字迹须清晰、整洁，建议使用电子打印方式。l 深交所业务征询：-25918485/6；深证通业务征询：-83183333转市场部郑重承诺本单位已认真阅读并签订了深圳证券数字证书用户责任条款，愿意接受责任条款中的各项规定，承诺

10、填写的内容真实精确。受权办理人签名：申请单位盖章（单位公章）：年 月 日业务审核填写审核意见：同意办理业务审核签名：业务审核盖章：年 月 日（业务办理详情见背面）附件3：深圳证券数字证书业务受权办理证明（请填写打印一式二份，分别加盖单位公章，V2.0）现有我单位工作人员 ，其有效证件为 （身份证等），证件号码为 ，现被受权办理深圳证券数字证书_ （申请、补办、更新、冻结、解冻、注销、解锁等）业务。特此证明。受权单位名称： 受权单位盖章（单位公章）：受权日期： 年 月 日附件4：附件5：深圳证券买卖所中小企业板业务专区使用协议 深圳证券买卖所中小企业板业务专区使用协议深圳证券买卖所(以下简称“深

11、交所”)中小企业板业务专区（以下简称“业务专区”）是深交所与中小企业板块上市公司或拟上市公司（以下简称“上市公司”）进展业务办理及业务交流的网上业务平台，包括发行上市和信息披露业务办理，法律法规、业务通知、业务指南的发布以及诚信档案的公布、网上论坛的提供等项内容。其中“发行上市业务”子专区和“信息披露业务”子专区是上市公司办理发行上市、信息披露文件的申请、提交、接受审核反应和确认登载等业务的子专区。为确保网上业务平安顺利进展，明确双方的权利义务，标准双方的行为，现就业务专区使用相关事宜达成以下协议：一、上市公司的权利和义务（一） 上市公司有权按照本协议的规定使用业务专区进展业务办理和业务交流。

12、（二） 上市公司使用业务专区，应当严格恪守国家有关法律、法规、规章和本所的有关要求，不得利用业务专区复制、制造和传播危害国家平安、阻碍社会治安和淫秽色情的信息，不得利用业务专区从事危害别人信息系统和网络平安、侵法别人合法权益的活动。（三） 上市公司应当保证通过业务专区向深交所提交的发行上市、信息披露文件的电子文件，包括申请文件、董事会决议公告、监事会公告、股东大会公告等，其内容应与对应的纸质文件完全一致，同时纸质文件已经署名机构或个人签章。（四） 上市公司需提交的带有签章的报备文件（如相关决议、中介机构报告、合同、协议或批文等），应由上市公司指派专人送达深交所，或者通过或带有签章的电子文档的方

13、式向深交所报送，并保证该件或电子文档的内容与原件完全一致。（五） 上市公司应当妥善保管进入业务专区所需的密码或“深圳证券买卖所数字证书”（以下简称“数字证书”）。密码或数字证书只能本人使用，不得采取转让、出借等任何方式许可别人使用。数字证书或密码如遗失或泄漏，应及时告知深交所。任何人使用上市公司的密码或数字证书在业务专区中的操作行为均视同上市公司本身的行为，上市公司应当承担由此种操作行为所直截了当或间接导致的一切法律责任。（六） 上市公司应当保证发行上市和信息披露文件的真实、精确和完好，并及时与信息披露指定报纸和指定网站（以下简称“指定媒体”）联络信息披露事宜。因网络缘故或其他缘故无法通过业务

14、专区传递信息披露文件的，上市公司应及时与深交所及指定媒体联络并采取适当方式传递有关文件。（七） 上市公司应当积极配合深交所对业务专区进展的维护、晋级及测试等相关工作，上市公司发觉业务专区存在技术或平安征询题，或者其他需要改良的地点，应及时通知深交所相关人员。二、深交所的权利和义务（一） 深交所可依照业务需要，适时调整业务专区内容、功能及用户权限。（二） 深交所应当严格恪守国家有关法律法规，保证所提供的信息内容合法。（三） 深交所承担业务专区的日常运转治理及系统维护工作，适时对业务专区进展优化及晋级，不断改良业务专区的网络平安性和使用的方便性，保证为业务专区用户提供良好的效劳。（四） 因系统维护

15、或晋级等缘故需暂停业务专区使用的，深交所应当事先通知上市公司。（五） 深交所应当对上市公司使用业务专区提供技术指导，必要时对有关人员进展技术培训。三、免责条款因不可抗力、意外事故、技术毛病或其他非深交所所能操纵的异常情况导致网络效劳相关系统不能正常运转，且深交所已采取相应措施，由此造成上市公司损失的，深交所不承担责任。四、附则（一） 本协议一式两份，双方各执一份。（二） 本协议自双方受权代表签字盖章后生效。（三） 深交所保存对本协议的解释权。（四） 与本协议有关或因执行本协议所产生的争议，双方应首先通过友好协商处理。协商不成的，任何一方均可将该项争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会（深圳分会）进展仲裁。仲裁裁决为最终裁决，对双方均具有法律约束力。甲方：深圳证券买卖所 乙方：法定代表人或受权委托人： 法定代表人或受权委托人：签署日期： 签署日期：