2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案.doc
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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷职业道德与业务规范考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、(2017 年真题)下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中,正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、(2021 年真题)关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义,以下表述错误的是()。A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动,合规保障运营支持制度建设体系,有利于市场合理定价B.公募资金发挥专业理财优势,推动市场价值判断体系的形成,有利于保
2、障长期投资和理性的投资文化C.公募资金有不同类型,不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一D.公募资金以不同财务投资为主要目的,不参与上市公司的治理,有利于上市公司的治理管理【答案】D3、下列不属于伞型基金的优势的是()。A.既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回B.简化管理C.降低成本D.强大的扩张功能【答案】A4、某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为 1 元,募集期为 2018 年 5 月 6 日至 5 月 29 日,合同生效日为 2018 年 6 月 1 日。基金募集期限届满,以下哪种情形属于基金募集失败?
3、()A.募集份额总额为 2 亿份,基金份额持有人人数为 300 人B.募集份额总额为 3 亿份,基金份部持有人人数为 250 人C.募集份额总额为 10 亿份,基金份额持有人人数为 150 人D.募集份额总额为 2.5 亿份,基金份额持有人人数为 500 人【答案】C5、根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述,正确的是()。A.私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准B.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记C.私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息D.以“基金”名
4、义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记【答案】C6、货币基金通常不需要定期披露份额净值,而是披露()。A.每份基金收益、7 日年化收益率B.每万份基金收益、3 日年化收益率C.每万份基金收益、7 日年化收益率D.每份基金收益、3 日年化收益率【答案】C7、关于基金管理公司的风险管理,以下表述错误的是()。A.基金管理公司应树立内控优先和全员风险管理理念B.风险管理是公司风险管理部门的责任,其它业务部门只需提供配合C.基金管理公司应将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围D.公司所有员工是本岗位风险管理的直接责任人【答案】B8、下列哪一项不属于合规风险的主要种类?(
5、)A.投资合规性风险B.监管合规性风险C.销售合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】B9、()是树立整个基金行业公信力的基石。A.监管机构的高效监管B.行业自律组织的发展C.真实、准确、完整、及时的基金信息披露D.基金管理人内部申请核准【答案】C10、下列选项中具有法人资格的是()。A.契约型基金B.合伙组织C.公司型基金D.省政府采购办公室【答案】C11、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定,开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过()。A.1 个月B.9 个月C.6 个月D.3 个月【答案】D12、积极型的投资者一般会选择()
6、。A.保本型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.债券型基金【答案】B13、对其他非常规基金产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过()个月。A.3B.4C.5D.6【答案】D14、连续()没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。A.1 年B.2 年C.3 年D.6 个月【答案】C15、封闭式基金的交易价格主要受()的影响。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产总值D.银行存贷款利率【答案】A16、(2020 年真题)私募基金募集机构对投资者进行回访,其中内容应包括()。A.、B.、C.、D.I、IV【答案】B17、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容
7、()。A.B.C.D.【答案】C18、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括()。A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前 10 名股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前 10 名债券明细【答案】D19、私募投资基金与公募基金在()有较大区别。A.B.C.D.【答案】B20、(2016 年)下列关于货币市场的说法错误的是()。A.货币市场进入门槛通常很高B.货币市场属于场外交易市场C.货币市场基金的投资门槛很高D.买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成【答案】C21、(2016 年真题)客户账户信息不包括()
8、。A.账号B.业务凭证C.账户开立时间D.开户行【答案】B22、封闭式分级基金有一定存续期限,目前多为()。A.1 年期或 2 年期B.3 年期或 5 年期C.5 年期以下D.10 年期以下【答案】B23、(2016 年)与普通的开放式基金不同,ETF 份额()。A.只能以现金认购B.只能以证券认购C.既可以用现金认购,也可以用证券认购D.既不能用现金认购,也不能用证券认购【答案】C24、关于基金与股票或债券的差异,下列说法中错误的是()。A.股票和债券是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域B.基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品,因而是一种间接投资工具C.通常情况下,股票价格
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