2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、基金管理公司需要在每季度结束后（）内，披露基金季度报告。A.15 个工作日B.30 个工作日C.15 个自然日D.30 个自然日【答案】A3、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资产的投资运作B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资金清算【答

2、案】A4、关于货币市场基金的说法，正确的是（）。A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】C5、（），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。A.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金【答案】B6、基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相

3、互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量C.按照相关规定，正常交易D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量【答案】C7、基金管理人应于基金（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A.份额发售前 3 日B.合同生效当天C.合同生效的次日D.合同生效前 3 日【答案】C8、关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任D.基金管理人严格遵守证

4、券投资基金管理公司内部控制指导意见【答案】C9、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3 日B.3 个工作日C.5 日D.5 个工作日【答案】D10、（2017 年真题）某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（）。A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段D.宣传口号

5、不属于宣传推介材料的范畴【答案】A11、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（）年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可以申请成为普通会员。A.1B.半C.2D.3【答案】A12、证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（）A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理定向资产管理业务C.为多个客户办理集合资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务【答案】B13、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。A.董事会B.中国证监会C.中国证监会相关派出机构D.以上选项都正确【答案】D14、（2016 年真题）基金管理人的

6、下列行为中，不属于违规行为的是（）。A.在规定范围和比例内，将其管理的不同基金财产投资于同一股票B.将货币基金投资于可转债C.向基金份额持有人承诺 5的预期收益D.不同的投资组合之间在同一交易日频繁对同一股票进行反向交易【答案】A15、关于私募基金的托管事项，以下表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A16、在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币()元。A.2 亿B.5000 万C.1 亿D.1.5 亿【答案】C17、关于基金申购费，以下表述错误的是（）。A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式C

7、.货币市场基金申购费较高D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠【答案】C18、（）中的财务报告需要会计师事务所进行审计。A.基金季度报告B.基金月度报告C.基金年度报告D.基金临时报告【答案】C19、以下关于债券基金和债券区别的说法中，错误的是（）。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.债券基金没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】A20、基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A.1 个月B.2 个月C.3 个月D.6

8、个月【答案】B21、（2017 年真题）COSO 风险管理整合框架提出了风险管理八要素理论，以下（）不是八要素的内容。A.信息与沟通B.控制活动C.目标设定D.外部监管【答案】D22、据基金管理公司风险管理指引（试行）.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定D.加强从业人员的岗前教育【答案】D23、下列属于外部风险的是（）。A.决策失误B.文化与自然C.执行不力D.操作

9、风险【答案】B24、（）年 10 月 28 日，证券投资基金法成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。A.2000B.2003C.2005D.2007【答案】B25、封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天（）。A.8：0011：00，12：0015：00B.8：3011：30，12：0015：00C.9：0011：30，13：0015：00D.9：3011：30，13：0015：00【答案】D26、将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金的（）特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险【答案】A27、(2017 年)下列选项中

10、，不属于基金管理人内部控制目标的是（）。A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时B.防范和化解经营风险，提高经营管理效率，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则【答案】C28、（2021 年真题）中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当加入？（）A.、B.、C.、D.、【答案】B29、（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管

11、理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.守法合规B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】C30、销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】A31、（2017 年真题）基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括

12、（）。A.语言和行为举止文明礼貌B.稳重大方C.热情诚恳D.统一着装【答案】D32、投资者进行 ETF 证券认购时需具有()。A.沪、深 B 股或 H 股证券账户B.开放式基金账户C.沪、深 A 股证券账户D.封闭式基金账户【答案】C33、基金销售人员从事销售活动的禁止情形包括（）。A.征得投资者的同意后推介基金B.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易C.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报D.提示投资者注意投资基金的风险【答案】C34、中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中（）暂不实行简易程序。A.常规股票基金B.混合基金C.分级基金D.理财基金【答案】C

13、35、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。A.1B.5C.3D.10【答案】C36、下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。A.通过了修订后的证券投资基金法并于 2013 年 6 月 1 日正式实施B.2012 年 6 月 6 日，中国证券投资基金业协会正式成立C.1997 年 11 月，当时的国务院证券委员会颁布了证券投资基金管理暂行办法D.基金业绩表现异常出色，创历史新高【答案】C37、（）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.诚实守信B.守法合规

14、C.忠诚尽责D.专业审慎【答案】B38、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法，错误的是（）。A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 5%C.场内申购和赎回采用份额申购、份额赎回的方式D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请【答案】B39、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.8C.10D.15【答案】C40、基金当事人不包括()。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金市场服务机构【答案】D41、（2020 年真题）关于

15、 QDII 基金的信息披露，以下表述错误的是（）。A.当投资顾问主要负责人变动时，需要发布临时公告B.定期报告中披露计入当期损益的汇兑损益C.投资境外基金的，应当披露 QDII 基金与境外基金之间的费率安排D.可以同时采用中文和英文，但需要明确告知投资者以哪种文字为准【答案】D42、在不违反法律法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。A.客观合理B.独立C.客户利益第一D.谨慎专业【答案】C43、场外募集的 LOF 基金份额注册登记在（）。A.中央国债登记结算公司的注册登记系统B.中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系

16、统D.基金托管人的注册登记系统【答案】B44、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）A.B.C.D.【答案】C45、按（）分类，股票基金可分为国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金三大类。A.投资市场B.股票规模C.股票性质D.所属行业【答案】A46、基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（）。A.以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.在基金募集期限届满后 60 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息C.以基金财产承受因募集行为而产生的债务和费用D.在基金募集期限届满后 90 日内返还投资者已缴的款项，并加以计银行同期存款利息。【答案】A47、开放式基金申购采用（）方式。若资金在规定时间内未（）到账，则申购不成功。A.全额缴款；全额B.部分缴款；全额C.全额缴款；半数D.部分缴款；半数【答案】A48、公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D49、设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于（）。A.1 亿元人民币B.2 亿元人民币C.3 亿元人民币D.4 亿元人民币【答案】B50、（2016 年真题）封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】B