2022年-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之证券投资基金基年基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷础知识全真模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于基金估值程序，以下说法错误的是（）。A.基金托管人对基金管理人的计算结果进行复核B.基金托管人对基金管理人的计算结果复核无误对外公布C.基金日常估值由基金管理人进行D.基金估值的第一责任人是基金管理人【答案】B2、以下措施中用于管理投资交易操作风险的是（）。A.密切关注基本面变化，构造组合进行分散化投资B.分析投资组合持有人结构和特征，关注投资者申赎意愿C.建立交易对手信

2、用评级制度D.严格划分交易权限，完善内部审核机制【答案】D3、下列监管措施中，不能确保投资者的合法权益的是()。A.向投资者充分披露有关信息B.提供自发性协助C.公平、准确地进行资产评估和定价D.证券投资基金的份额赎回【答案】B4、股票型基金的投资者在办理赎回业务时，赎回份数（）A.由基金管理人进行计算的得出B.无需计算，由投资者直接提交得出C.由基金份额登记机构进行计算得出D.由基金托管进行计算得出【答案】B5、投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、甲公司发行了面值为 1000 元的 5 年期零息债券，现在的市场利率为 5%，则该债券的内在价

3、值为（）。A.680.58 元B.783.53 元C.770.00 元D.750.00 元【答案】B7、国际惯例将利差用基点表示，1 个基点等于（）。A.0.1%B.0.01%C.0.05%D.0.03%【答案】B8、如果某债券基金的久期是 3 年，当市场利率下降 1%时，该债券基金的资产净值将（）,当市场利率上升 1%时，该债券基金的资产净值将（）A.减少 3%,减少 3%B.减少 3%,增加 3%C.增加 3%,减少 3%D.增加 3%,增加 3%【答案】C9、下列选项中，（）只在交易所交易。A.期货合约B.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应C.

4、期权合约D.互换合约【答案】A10、基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和（）。A.管理风险B.市场风险C.投资组合风险D.利率风险【答案】C11、投资交易中的操作风险主要指由于人员、流程、系统或外部因素造成的（）。A.交易量大能波动B.交易未实现C.交易失误D.交易价格大幅波动【答案】C12、（）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。A.融资B.融券C.买断D.回购【答案】A13、李先生拟在 5 年后用 200000 元购买一辆车，银行年复利率为 12%，李先生现在应存入银行（）元。A.120000B.134320C.113485D.150000【答案】C14、2

5、018 年 6 月 12 日某投资者以 5 元买入 A 股票 1000 股，并以 20 元价格卖出 B 股票 5000 股，该投资者缴纳的印花税为（）元。A.200B.100C.210D.105【答案】B15、下列关于债券利率风险的表述，正确的是（）。A.固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关B.浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险C.债券的价格与利率呈反向变动关系D.浮动利率债券相比固定利率债券在利率上升环境中具有较高的利率风险【答案】C16、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管

6、理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.25%；0.5%B.0.25%；0.3%C.0.5%；0.25%D.0.3%；0.25%【答案】A17、下列关于封闭式基金的利润分配的说法错误的是（）。A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金只能采用现金分红C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的 90%【答案】D18、关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（）。A.目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等B.相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点C.大豆、稻谷、小麦的期货

7、被称为三大农产品期货D.基础原材料类大宗商品与制造活动密切相关【答案】D19、以下关于系数的局限性说法错误的是（）。A.通常系数是用投资组合与基准指数的历史收益数据计算而来的，无法反映新的变化B.系数在较短时间内不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而变化C.对于投资管理人来说，要在短期内达到一个特定的系数的目标，是非常困难的D.在应用系数进行投资组合对比时，需要注意所使用数据的时间区间【答案】B20、中国人民银行以（）为工具进行公开市场操作，投放基础货币，形成合理的短期利率。A.定期存款B.货币供应量C.回购协议D.政府债券【答案】C21、企业某年末资产负债表中总资产 20 亿，负债 8 亿

8、，实收资本 3 亿，未分配利润 5 亿。关于该企业的信息，以下表述最可能正确的是（）。A.资本公积 1 亿，盈余公积 4 亿B.资本公积 3 亿，盈余公积 1 亿C.资本公积 3.5 亿,盈余公积 1 亿D.资本公积 1.5 亿，盈余公积 3 亿【答案】B22、假设某基金每季度的收益率分别为 4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】B23、国债回购最长期限不超过（）。A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】B24、对于 B 股，中国结算公司要收取结算费，在上海证券交易所，结算费是成交金额的（）。A.0.5%B.1%

9、C.0.5D.0.75【答案】C25、某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，假设下周一是工作日，则该投资者享有该基金收益的截止日是（）。A.周日B.周六C.下周一D.周五【答案】A26、以下不属于影响到期收益率的影响因素的是（）。A.再投资收益率B.利率期限结构C.债券市场价格D.计息方式【答案】B27、与期权合约在损益特性上具有一致性的是（）。A.远期合约B.期货合约C.利率互换合约D.信用违约互换合约【答案】D28、回购一般分为（）。A.正回购和逆回购B.买入回购和卖出回购C.一次性回购和永久性回购D.质押式回购和买断式回购【答案】D29、开放式基金的分红方式有（）。A.现金分红B.分红再

10、投资C.基金份额分拆D.现金分红和分红再投资【答案】D30、QDII 基金净值计算及披露的规定不包括()。A.开放式基金净值及申购赎回价格的具体计算方法应当在基金、集合计划合同和招募说明书中载明，并明确小数点后的位数B.基金份额净值应当至少每月计算并披露一次C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D.基金份额净值应当在估值日后 2 个工作日内披露【答案】B31、（）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行B.管理层回购C.二次出售D.借壳上市【答案】C32、某债券基金某期期初可分配利润是 100000 元，其中未分配利润已实现

11、为200000 元，未分配利润未实现为100000 元。当期已实现利润为10000 元，未实现利润为20000 元，则期末可供分配利润为（）元。A.1000000B.90000C.70000D.190000【答案】C33、国际惯例将利差用基点表示，1 个基点等于（）。A.1%B.0.10%C.0.01%D.0.00%【答案】C34、衡量整体经济活动的总量指标是（）。A.利率B.汇率C.国内生产总值D.财政预算【答案】C35、（）是基金估值的第一责任主体。A.基金托管人B.基金投资人C.基金管理人D.信托机构【答案】C36、()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.股票

12、B.存托凭证C.可转换债券D.认股权证【答案】B37、下列关于全球投资业绩标准对于收益率计算条款不包括（）。A.不同期间的回报率必须以算数平均方式相连接B.必须采用经现金流调整后的时间加权收益率C.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法D.必须采用总收益率，即包括实现的和未【答案】A38、根据公开募集证券投资基金运作管理办法规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（）。A.货币市场基金B.资本市场基金C.稳健基金D.混合基金【答案】A39、从事（）的人员或机构被称为“天使”投资者，这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等

13、构成，他们集资本和能力于一身，既是创业投资者，又是投资管理者。A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.危机投资【答案】A40、股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（）。A.资本B.收益C.所有权D.红利【答案】C41、根据跟量算法，若交易量放大，这段时间内的下单成交量（）；若交易量缩小，这段时间内的下单成交量（）。A.放大；降低B.放大；放大C.降低；降低D.降低；放大【答案】A42、关于战略资产配置，以下表述正确的是（）。A.基金经理进行战略资产配置时，不能单纯运用经验和判断对资产大类进行甄选B.量化模型适用于战术资产配置，不适用于战略资产配置C.战略资产配置结构一旦确定，通常 3

14、-5 年内再调整各类资产的配置比例D.战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比【答案】D43、关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（）。A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令【答案】D44、私募股权投资的退出机制不包括（）。A.杠杆收购B.首次公开发行C.管理层回购D.二次出售【答案】A45、

15、下列行为属于 QDII 基金可以投资的是（）A.购买不动产B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C.购买实物商品D.银行存款【答案】D46、关于息票债券和贴现债券，以下表述正确的是（）A.息票债券和贴现债券是按照计息方式分类的两种常见债券类型B.贴现债券是指在发行时不规定利率、券面不附息票，折价发行的债券C.与息票债券和贴现债券同属一种分类方法下债券类型的还有金融债券D.息票债券一般来说属于短期债券【答案】B47、参与全国银行间债券回购的金融机构应在（）开立债券托管账户。A.中国证券登记结算公司B.中央国债登记结算有限责任公司C.全国银行间同业拆借中心D.证券交易所【答案】B48、将 5,000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年，年利率为 5。如果以复利计算，3 年后的本利和是（）。A.5,750 元B.750 元C.5,788.13 元D.788.13 元【答案】C49、银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A50、有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）A.水平配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略【答案】C