2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库金基础知识考试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。A.管理的提升，产业与技术的整合B.经济周期C.运营D.拆分与合并【答案】A2、我国股权投资基金的描述，不正确的是（）A.只能非公开募集B.基金管理人无须中国证监会行政审批C.只需向中国证券投资基金业协会登记即可D.可以公开募集【答案】D3、（2017 年真题）下列属于金融资产的是（）。A.土地B.房屋C.保险产品D.汽车【答案】C4、某股权投资基金认缴总额为 5

2、亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配 20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续 5 年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为 8 亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（）A.管理人分配获得 0.52 亿元，投资者分配获得 7.48 亿元B.管理人分配获得 0.6 亿元，投资者分配获得 7.4 亿元C.管理人分配获得 0.8 亿元，投资者分配获得 7.2 亿元D.管理人分配获得 0.2 亿元，投资者分配获得 7.8 亿元【答案】D5、相对估值法是以（）为基础，来进行目标企业的估值。A.自由现金

3、流B.可比较的企业的估值C.股权红利D.资产净值【答案】B6、（2017 年真题）在投资后的项目跟踪与监控方面，需要重点关注的指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、采用（）募集，基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】A8、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回。A.可以；可以B.可以；不能C.不能；可以D.不能；不能【答案】C9、创业投资的考察重点为（）和产品服务部分。A.公司所处行业B.管理团队C.职业经理人D.公司战略【答案

4、】B10、（2020 年真题）基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下（）方式来实现业务流程的控制。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、作为股权投资者，股权投资基金关心的是（）。A.股权价值B.市场价值C.企业价值D.最终价值【答案】A12、为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。A.私募投资基金募集行为管理办法B.私募投资基金信息披露管理办法C.证券投资基金法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】B13、（）将以在网站公示基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.中国证券监

5、督委员会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证券业协会【答案】C14、股权投资基金管理人设立（）对投资项目行使投资决策权。A.董事会B.理事会C.投资决策委员会D.股东大会【答案】C15、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（）A.获得投资优秀基金的机会B.避免依赖单一基金管理人的风险C.弥补投资者基金投资经验的不足D.获得更高收益【答案】D16、关于创业投资估值法，以下描述错误的是（）A.拟投资的目标公司处于创业早期往往会用创业投资估值法B.当前股权价值=退出时的股权价值/目标回报倍数C.当前股权价值=退出时的股权价值/(1+目标收益率）nD.要求

6、持股比例=退出时的股权价值/当前股权价值【答案】D17、依照证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法和其他有关规定，对股权投资基金业务活动实施监督管理的机构是（）。A.中国银保监会B.中国证监会及其派出机构C.中国证券业协会D.中国基金业协会【答案】B18、下列不属于股权投资基金的退出方式是（）A.上市转让退出B.在场外交易市场挂牌转让退出C.口头说明转让退出D.协议转让退出【答案】C19、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事项的决策。A.公司上市、增资、减资、利润分配B.公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易C.公司上市、增资、减资、审批重大关联交易D.公司上市、

7、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易【答案】D20、下列股权投资基金募集机构及其从业人员推介股权投资基金的行为中，没有违规的是（）。A.承诺本金不受损失B.宣传预期业绩C.宣称本机构业绩最佳D.向特定对象推介【答案】D21、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）。A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经 2/3 以上股东同

8、意【答案】D22、下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（）。A.资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责B.资金清算时，基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产C.基金托管人对资产估值核算结果进行复核D.基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等【答案】B23、（），中国证监会发布私募投资基金监督管理暂行办法，该办法自发布之日起施行。A.2014 年 10 月B.2013 年 8 月C.2014 年 8 月D.2013 年 10 月【答案】C24、（2017 年真题）对于业务和市场已经相对成熟的企业，投资后项

9、目经营指标的监控侧重于（）。A.业务定位B.业绩指标C.成长指标D.公司战略【答案】B25、企业价值是指（）共同拥有的公司运营所产生的价值。A.股东B.债权人C.所有出资人D.董事会【答案】C26、股权回购协商过程的关键是（）。A.企业战略优势B.企业竞争优势C.企业价值D.定价与融资【答案】D27、中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理，以下不属于行政处罚措施的是（）。A.警告B.没收违法所得C.罚款D.出具警示函【答案】D28、某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）。A.向其管理的其他基金的投资者推介该基金B.通过银行向部分高净值客户推

10、介基金C.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金D.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书【答案】C29、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。A.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介B.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介C.可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金【答案】D30、股权投资基金的服务机构主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D31、(2017 年)股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）。A.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制

11、健全，合法合规经营B.有主办券商推荐并持续督导C.为国家认定的高新技术企业D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算【答案】C32、某投资者经测评为风险承受能力最低类别的普通投资者，除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外其可购买的基金产品为（）级。A.R2B.R1C.R3D.R4【答案】B33、下列关于合伙型基金的说法，不正确的是（）。A.不具有独立的法人地位B.基金管理人是参与主体之一C.普通合伙人以其认缴的出资额为限承担责任D.有限合伙人不参与投资决策【答案】C34、关于从事股权投资基金业务的基金管理人

12、，以下说法正确的是()A.不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益B.可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益C.可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益D.不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益【答案】A35、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在_结束之日起_个工作日以内向投资者披露基金资产等信息。（）A.每月度；5B.每季度；10C.每年度；15D.每年度；20【答案】B36、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（）。A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责C.国务院国资委和各地方国资委原

13、负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚【答案】D37、（2017 年真题）并购基金通常会从（）方面寻找价值被低估的企业。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（）。A.尽职调查，增值服务B.监控活动，增值服务C.监控活动，投后管理D.尽职调查，投后管理【答案】B39、从发展趋势来看，金融市场将逐步由（）为主转向（）为主。A.间接投资；直接投资B.直接投资；间接投资C.

14、间接融资；直接融资D.直接融资；间接融资【答案】C40、股权投资基金清算的原因有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、（2017 年真题）境外直接上市的优点在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由（）另行制定。A.基金业协会B.证券业协会C.证券公司D.证监会【答案】A43、(2017 年)在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（）。A.、B.、C.、

15、D.、【答案】D44、股权投资基金向目标公司投资后，其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出的退出方式是（）。A.股权回购B.协议转让C.并购退出D.做市转让【答案】C45、下列不属于中国证监会私募基金监管部的职能的是（）。A.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则B.组织对私募投资基金开展监督检查C.指导协会和会管机构开展备案和服务工作D.和地方政府合作打击非法集资行为【答案】D46、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D

16、47、私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（）。A.合并运作、分别核算B.合并运作、合并核算C.独立运作、合并核算D.独立运作、分别核算【答案】D48、（）负责安全保管基金财产。A.基金托管人B.基金管理人C.基金募集者D.第三方机构【答案】A49、证券投资基金法规定基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织是（）A.基金管理人B.一般社会法人C.社会团体法人D.基金托管人【答案】C50、我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全体C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B