2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力提升试卷金基础知识能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2020 年真题）某信托（契约）型股权投资基金已经有 190 位投资者，不应再接受（）作为投资者A.5 位个人B.股东人数为 30 人的有限责任公司C.股东人数为 40 人的股份有限公司D.合伙人数量为 20 人的未备案的有限合伙型基金【答案】D2、（2019 年真题）通常私人股权不包括（）A.上市公司公开发行的可转换为普通股的优先股B.未上市企业的可转换债券C.未上市企业

2、股权D.上市公司非公开发行的可转换为普通股的可转换债券【答案】A3、关于投资后管理，表述错误的是（）。A.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现B.投资后项目的监控可以及时了解被投资企业全部情况，保证项目盈利C.良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险D.投资后管理的增值服务有利于提升被投资企业自身的价值，增加投资收益【答案】B4、信托（契约）型基金中，（）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构【答案】B5、某股权投资基金拟投资互联网金融行业 A 公司，预计 3 年后该基金退出时 A公司的销售收入为 10 亿元,销售成

3、本为 4 亿元，市销率为 5 倍，如该基金的目标收益率为 50%,则 A 公司当前股权价值为（）亿元。A.33.3B.200C.89D.14.8【答案】D6、股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、全国股转系统挂牌流程主要分为（）阶段A.B.C.D.【答案】B8、（）指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.未分配收益倍

4、数D.总收益倍数【答案】A9、股权投资基金的投资者主要包括（）.A.B.C.D.【答案】C10、股权自由现金流等于（）。A.净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还B.营业现金净流量-净经营性长期资产总投资+（税后利息费用-净金融负债增加）C.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加D.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-（净经营性长期资产增加+折旧与摊销）【答案】A11、（2017 年真题）基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、全国中小企业股份转让系统挂牌的

5、基本标准有哪些（）。A.B.C.D.【答案】D13、公司型基金合同的法律形式为（）。A.公司章程B.公司法C.公司协议D.公司股权说明书【答案】A14、下列属于管理人内部控制的原则的（）A.B.C.D.【答案】A15、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是()A.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料进行分析验证B.估算原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总C.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值D.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现【答案】D16、以下属于基金基金托管人主要职责有（）A.I、II、III、IV

6、B.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C17、下列关于合伙型基金的说法，不正确的是（）。A.不具有独立的法人地位B.基金管理人是参与主体之一C.普通合伙人以其认缴的出资额为限承担责任D.有限合伙人不参与投资决策【答案】C18、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（）。A.股份上市转让或挂牌转让退出B.股权转让退出C.清算退出D.并购退出【答案】D19、以下关于合伙型基金的增值税的说法错误的是（）。A.合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围B.项目退出收入通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，属于增值税征税范围C.若项目上

7、市后通过二级市场退出，则需按税务监管机关的要求计缴增值税D.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。【答案】B20、关于建立合格投资者制度的必要性，以下描述不正确的是（）A.基金投资者通常处于信息劣势地位B.基金管理人从来不会从事对基金投资者不利的败德行为C.不少国家规定，股权投资基金只能向合格投资者募集D.基金管理人负责进行基金的投资决策，但投资资金主要由基金投资者提供【答案】B21、在公司的治理结构中，负责修改公司章程的是（）。A.股东大会B.董事会C.监事会D.高管团队【答案】A22、财务比率分析不包括的一项是（）A.竞争能力分析B

8、.盈利能力分析C.偿债能力分析D.运营能力分析【答案】A23、下列关于政府引导基金的描述中，正确的是（）。A.政府引导基金通常投资于基础设施基金B.政府引导基金通常投资于并购基金C.政府引导基金通常投资于创业投资基金D.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金【答案】C24、下列不属于清算退出流程的是（）。A.清查公司财产、制订清算方案B.了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务C.办理变更登记D.分配公司剩余财产【答案】C25、（），是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。A.狭义股权投资基金B.狭义创业投资基金C.狭义产业投资基金D.狭义证券投资基金【答案】B26、竞业禁

9、止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其（）或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时，不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。A.董事B.财务负责人C.研发总监D.技术总监【答案】A27、政府引导基金通常通过引导社会资金进入创业投资领域的方式支持“创新创业”，下列关于政府引导基金的描述错误的是（）。A.政府引导基金的宗旨是发挥财政资金的引导和聚集放大效应B.政府引导基金的资金来源是政府财政出资C.政府引导基金是按非市场化方式运作的政策性基金D.政府引导基金的投资方向具有一定

10、的导向性【答案】C28、下述行为中，符合股权投资基金委托募集行为概念的是（）。A.某基金管理人通过第三方 P2P 平台完成其发起的股权投资基金的募集工作B.某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金C.某基金管理人委托另一家登记的基金管理人募集成立一只股权投资基金D.某基金管理人委托取得基金销售资格且是中国证券投资基金协会的会员（某商业银行），为其募集一只股权投资基金【答案】D29、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B30、关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下说法正确的是（）。A.股东所有制性质只能是民营和国有，不限于高新技术企业B

11、.股东所有制性质可以包括民营、国有、外资，不限于高新技术企业C.股东所有制性质只能是民营和国有，且必须为高新技术企业D.股东所有制性质可以包括民营、国有、外资，且必须为高新技术企业【答案】B31、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.20 个工作日B.1 个工作日C.10 个工作日D.3 个工作日【答案】A32、（2018 年真题）在杠杆收购基金的融资渠道中，夹层资本相比银行贷款（）。A.优先级低、成本高B.优先级高、成本低C.优先级高、成本高D.优

12、先级低、成本低【答案】A33、投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取下列（）措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）后才能恢复正常机构公示状态。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.12 个月【答案】B36、私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。A.全面性原则B.相互制约原则C.独立性原则D.审慎性原则【答案】D37、下列关于基金管理人准入限制的说法，正确的是（）。A.非公开募集基金的基金管理人有严格

13、的准入限制B.公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松C.我国目前股权投资基金只能公开募集D.基金管理人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度【答案】D38、（）通常被认为是最为理想的退出方式之?A.清算退出B.上市转让退出C.协议转让退出D.在场外交易市场挂牌转让退出【答案】B39、（）是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式上市。A.直接上市B.重新上市C.间接上市D.控股上市【答案】C40、私募基金管理人未及时履行信息报送信息义务的，以下表述正确的是（）A.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少 3 个月后才能恢复正常公示状态B.在完成相应整改要求之前，中国证券投

14、资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行C.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示D.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会彳夺暂停受理该机构的私募基金产品备案申请【答案】D41、我国上市公司收购管理办法规定，通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（）时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。A.20B.30C.40D.50【答案】B42、股权投资基金投后管理的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）A.其最高权力机

15、构为理事会B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分D.负责开展投资者教育活动及行业宣传【答案】A44、相对估值法是指将企业的（）乘以（），从而获得对企业股权价值的估值参考结果。A.主要财务指标；根据行业或参照企业计算的估值乘数B.年利润；根据行业或参照企业计算的估值乘数C.主要财务指标；市盈率D.净收益；市现率【答案】A45、关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。A.开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人C.引入基金托管人制度

16、有利于基金财产的安全和投资者利益的保护D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为【答案】C46、股权投资基金的组织形式主要分为公司型、合伙型和信托（契约）型三种组织形式,关于基金组织形式及其投资决策描述正确的是（）。A.合伙型基金的投资者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通过在投资决策委员会委派观察员或在咨询委员会中委派委员等方式,在一定程度上了解基金的投资决策并在合理的范围内提供建议B.公司型基金的最高权力机构是董事会，公司型基金的投资者可以通过参加公司型基金的董事会参与基金的运营决策C.公司型基金可由公司内部的基金管理运营团队进行管理,通常的形式是在股东会之下设置投资决策委员会,其成员

17、一般由股东会委派D.信托（契约）型基金的基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与或者干涉基金的投资管理活动【答案】C47、下列不属于杠杆收购基金的投资对象特征的是（）。A.资产可剥离B.未上市成长企业C.资产负债率较低D.拥有坚实的抵押资产基础【答案】B48、通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（）。A.尽职调查，增值服务B.监控活动，增值服务C.监控活动，投后管理D.尽职调查，投后管理【答案】B49、（2021 年真题）投资协议的保密条款应列明的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B50、（2021 年真题）股权投资基金 A 针对目标公司 B 的投资流程已进入投资交割环节，以下表述错误的是（）A.B 公司和 A 基金在投资协议上约定将投资款转入 B 公司股东 C 的账户而不是 B公司的账户B.A 基金没有办理托管，在其内部决策批准后按照投资协议的要求将投资款直接转入 B 公司的账户C.投资交割作为股权投资基金流程中的一环，需待 A 基金与 B 公司的投资协议正式生效后进行D.B 公司收到 A 基金转入的投资款后出具了加盖公司公章的收据和认可股权变更的说明，这标志了投资交割的完成【答案】D