2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识过关检测试卷金基础知识过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（）A.非盈利组织B.股份有限公司C.合伙企业D.有限合伙企业【答案】B2、（2020 年真题）关于私人股权，以下表述错误的是（）A.包括未上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股B.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的可转换债券C.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的公司债D.包括未上市企业和

2、上市企业非公开发行和交易的普通股【答案】C3、（）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。A.股份转让B.质押回购C.股权回购D.协议转让【答案】C4、私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】A5、证券投资咨询机构在股权投资基金市场中扮演的角色是（）A.基金募集者B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金财产保管机构【答案】B

3、6、（）又称新三板。A.全国中小企业股份转让系统B.沪深交易所C.中国登记结算公司D.中国证券业协会【答案】A7、股权投资（）作为基金的出资人和基金财产的所有者，按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.基金所有者【答案】B8、（2017 年真题）股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额登记机构D.以上均是【答案】B9、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应当依法追究刑事责任。A.10；50B.10；100C.20；100D.50

4、；200【答案】C10、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.股东大会B.董事会C.全体股东指定的代表D.全体股东共同委托的代理人【答案】B11、某有限合伙企业吸收甲为该企业的有限合伙人。对甲入伙前该企业既有的债务，下列表述中，符合合伙企业法规定的是（）A.甲不承担责任B.甲以其认缴的出资额承担责任C.甲以其实缴的出资额承担责任D.甲承担无限责任【答案】B12、在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括()。A.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）B.私募投资基金募集行为管理办法C.证券投资基金法D.私募投资基金管理人内部控制指引【答案】C13、（）年 8 月，成立淄博

5、乡镇企业投资基金，这是我国第一只公司型创业投资基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A14、排他性条款一般会约定一个为期（）的排他期限，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。A.1 个星期B.2 个星期C.3 个星期D.几个月【答案】D15、(2017 年)下列行为中，构成非法经营罪的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D16、下列关于股权投资协议中估值调整条款的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款，目的是应对估值风

6、险B.股权投资基金对于目标企业的估值存在一定的不确定性C.是一种用来保证股权投资基金权益的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值D.通常的估值调整方法是，在投资协议中约定未来的企业业绩目标，并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情况，相应调整企业的估值【答案】C17、私募基金的基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露的（）A.B.C.D.【答案】C18、下列有关信息披露义务人的说法，不正确的是（）。A.信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性B.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关

7、事项和责任义务C.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务D.信息披露义务人由股权投资基金管理人、股权投资基金托管人组成【答案】D19、（2017 年真题）下列关于保密性条款与排他性条款的说法中，错误的是（）。A.保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露B.对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密C.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立

8、即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束D.排他性条款通常是投资协议中的条款【答案】D20、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下表述错误的是（）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B.众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离 B 在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明C.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离D.股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的“证券

9、、期货投资咨询”业务【答案】D21、中国证监会关于企业申请境外上市有关问题的通知中的“四五六条款”对申请境外直接上市企业的财务状况提出了较为严格的要求，具体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演（），让股权投资基金来管理这项投资。A.主动角色B.跟投角色C.管理者角色D.旁观者角色【答案】B23、有限合伙制合伙人由（）和（）构成。A.永久合伙人和特殊合伙人B.特殊合伙人和股东C.永久合伙人和股东D.有限合伙人和普通合伙人【答案】D24、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责

10、的说法错误的是（）。A.小李说，“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”B.小李说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”C.小王说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”D.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”【答案】C25、以下关于股权投资基金估值的说法错误的是（）。A.对股权投资基金的估值，通常使用的方法主要有三类，即成本法、市场法和收入法B.基金的估值侧重于在投资之后对投资项目价值进行持续评估C.股权投资基金应当按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价值计量D.基金资产净值通过基金资产总值

11、除以基金总份额获得【答案】D26、根据基金法基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（）。A.基金的募集持有人符合基金法规定B.基金份额持有人不少于 200 人C.基金募集金额不低于二亿人民币D.基金合同期限为五年以上【答案】B27、（2021 年真题）以下不属于公司应当进行清算的情形是（）。A.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散B.依法被吊销营业执照，责令关闭或者被撤销C.股东会或者股东大会决议解散D.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现【答案】A28、(2016 年)以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的

12、是（）。A.投资者直接交易B.分级结算原则C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资D.设定股份交易最低限额【答案】A29、股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A.20 个工作日B.1 个工作日C.10 个工作日D.3 个工作日【答案】A30、（2017 年真题）管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。A.1B.2C.3D.4【答案】A31、国有企业投资股权投资基金,如国有成

13、分达到（）以上.则股权投资基金会被认定为国有性质，股权投资基金投资目标企业,目标企业 IPO 时,股权投资基金作为国有股东,需履行国有股转持义务。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C32、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）。A.行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚D.由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律

14、组织【答案】D33、（2021 年真题）某股权投资基金运行时，发生（）时，该基金管理人应当在 5 个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。A.基金托管人有重大负面新闻B.基金投资的某一项目公司发生亏损C.基金管理人变更D.基金净值发生变化【答案】C34、乘数法主要使用额可比指标包括（）A.市盈率B.市销率C.市净率D.以上都是【答案】D35、（2017 年真题）下列构成非法吸收公众存款罪的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D36、公司型基金分配时的顺序为（）。A.先税后分B.先分后税C.通过契约约定D.以上都可以【答案】A37、关于基金服务业务，以下表述正确的是（）。A.服务业务的风险评

15、估仅在首次将该项业务外包时进行B.基金服务机构不能同时提供托管服务C.基金服务机构通常接受基金管理人的委托，提供基金服务业务D.基金服务机构可自行决定业务转包【答案】C38、下列（）不是合格投资者。A.金融资产不低于 300 万元的个人B.净资产不低于 500 万元的机构C.最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人D.净资产不低于 1000 万元的机构【答案】B39、基金托管人从事股权投资基金托管业务时,下列表述错误的是（）。A.将自有资金混同于其提供托管服务的基金财产一起从事投资活动B.对因从事基金业务而得知的某上市公司未公开的重大资产重组消息保密C.保存基金投资决策文件,保存期限自基金

16、清算终止之日起十年D.按照合同约定向投资人披露基金投资及资产负债的相关信息【答案】A40、契约型基金合同中，股权投资业务相关内容包括（）。A.B.C.D.【答案】B41、（）是指净现值（NPV）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。A.总收益倍数B.已分配收益倍数C.内部收益率D.未分配利润【答案】C42、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为（）会员的机构募集股权投资基金。A.中国证券投资基金业协会B.中国银行业协会C.股权投资基金投资者协会D.股权投资基金管理人协会【答案】A43、(2017 年)QFLP 针对的是（）。A.股权投资基金

17、B.证券投资基金C.共同基金D.并购基金【答案】A44、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、并购基金是指主要对企业进行（）的股权投资基金。A.财务性并购投资B.资产性并购投资C.债务性并购投资D.不动产并购投资【答案】A46、根据合伙企业法的相关规定，设立有限合伙企业，应当具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（）。A.B.C.VD.V【答案】D48、股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】D49、公司成立日期为（）的日期。A.编制公司章程B.向登记机关登记C.公司营业执照签发D.获得批准设立【答案】C50、目前企业所得税税率一般为（）A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】D