2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷与业务规范强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A.独立性原则B.客观性原则C.公正性原则D.全面性原则【答案】C2、我国最早的封闭式基金之一是（）。A.基金开元B.基金开泰C.华安创新D.基金银泰【答案】A3、一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现属于（）。A.职业道德B.法律规范C.职业素养D.社会道德【答案】A4、（2017 年真题）

2、下列关于开放式基金认购的说法中，正确的是（）。A.已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销B.申购份额通常在 T+2 日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认C.投资者在募集期内，只能认购一次基金份额D.投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户【答案】B5、(2016 年)（）是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】A6、(2016 年)依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、（）、基金监管机构和自律组织。A.基金市场服务机构B.基金市场中介机构C.基金销售机构

3、D.基金份额登记机构【答案】A7、下列说法中，不正确的是（）。A.基金管理人可以根据产品特点确定 QDII 基金份额面值的大小B.QDII 基金份额只能用人民币认购C.目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金D.分级基金在募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购【答案】B8、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A.本金B.投资组合现时净值C.保本基金到期收益总和D.安全垫【答案】D9、有权召集持有人大会的主体不包括（）。A.基金管理人B.基金份额持有人大会的日常机构C.基金托管人D.代表基金份额 5%以上的持有人【答案】D10、下列属于欺诈客户行为的是（）。

4、A.对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。B.销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。C.违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。D.分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料。【答案】C11、(2017 年)关于证券投资基金作为集合理财、专业管理给公众投资者带来的好处，下列说法错误的是（）。A.有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本B.有利于发挥资金规模优势，积极参与资产定价，使得投资标的价格容易

5、按预期形成，从而提高投资收益C.有利于发挥资金规模优势，跨越一些投资标的的资金门槛，使得部分投资者也能够参与小额资金不可以参与的投资机会D.基金管理人具备信息搜集和处理优势，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪和深入分析，从而为投资者提供专业化的投资管理服务【答案】B12、(2016 年)（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资顾问【答案】D13、(2016 年)下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（）。A.基金

6、代销机构以低于成本的销售费率销售基金B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】D14、从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（）。A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的自律监管D.基金的后台管理【答案】C15、基金管理人应当在自收到核准文件之日起（）内进行基金份额的发售。A.3 个月B.5 个月C.6 个月D.12 个月【答案】C16、(2017 年)下列关于 ETF 基金份额净值的说法中，错误的是（）。A.按规定于次日（

7、跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）在指定报刊披露B.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次 1 个交易日（跨境 ETF 可以为次2 个工作日）揭示C.按规定通过托管人托管系统于次 1 个交易日（跨境 ETF 可以为 2 个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）在管理人网站披露【答案】C17、关于证券投资基金的特点，说法错误的是（）。A.组合投资、分散风险B.独立托管、保障安全C.严格监管、信息透明D.利益共享、最低保障【答案】D18、货币型基金般认购费为（）。A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】D19、（2016 年真题）下列不属于基金销售人员从事基金销

8、售活动禁止性情形的是（）。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】B20、（）年，中国证监会和中国人民银行颁布货币市场基金监督管理办法。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】C21、（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。A.开放式基金份额的转换B.开放式基金的非交易过户C.开放式基金份额转托管D.开放式基金份额冻结【答案】B22、基金管理人应

9、当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。A.1B.3C.6D.12【答案】C23、基金管理公司需要在每季度结束后（）内，披露基金季度报告。A.15 个工作日B.30 个工作日C.15 个自然日D.30 个自然日【答案】A24、依据证券投资基金法的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A.刑事处罚B.行政处罚C.限制交易D.调查取证【答案】A25、信托公司设立集合资金信托计划，下列说法错误的是（）A.委托人为合格投资者B.单个信托计划的自然人人数不得超过 50 人，但单笔委托金额在 300 万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制C.信托期限不少于 2

10、 年D.信托受益权划分为等额份额的信托单位【答案】C26、下列有关分级基金分类的表述，错误的是（）。A.按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金B.按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金C.按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金D.按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和 QDII 分级基金【答案】B27、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门

11、的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等【答案】D28、下列关于证券投资基金特点说法错误的是()。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明【答案】B29、（）对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东

12、会、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。A.证券投资基金管理公司管理办法B.公司法C.证券投资基金法D.证券投资基金管理公司治理准则【答案】B30、（2019 年真题）中国证监会在调查重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制期限不得超（）个交易日，案情复杂的，可以延长（）个交易日。A.15；15B.30；15C.30；30D.15；30【答案】A31、对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，应当遵守下列规定（）。A.B.、C.、D.、【答案】D32、(2016 年)基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。A.10B.15

13、C.20D.25【答案】D33、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（）。A.真实性B.规范性C.易得性D.易解性【答案】A34、（2018 年真题）关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（）。A.利用基金财产为所在机构谋取利益B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排C.拒绝接受利益相关方的回扣D.利用商业机会为大客户创造额外收益【答案】C35、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、(2017 年)按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.本币份额基金和外币份额基金D.

14、私募基金和公募基金【答案】A37、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.高风险B.中等风险C.低风险D.较高风险【答案】C38、（2017 年真题）某基金公司某月 1 日起募集 B 基金产品，因发行规模不理想，该公司于当月 14 日起发布 B 基金产品宣传广告，并于当月 18 日报当地证监局备案。在宣传广告中，该公司选取了投资收益较高的过往业绩，并使用了市场上升阶段的模拟业绩。针对上述描述，该基金公司错误行为表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证

15、明材料予以保存。上述内容属于()的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】D40、以下哪项要求不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件（）。A.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任B.净资产和资本充足率符合有关规定C.设有专门的基金托管部门D.注册资本不低于 3 亿元人民币【答案】D41、内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】A42、（2017 年真题）下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、

16、D.、【答案】B43、连续（）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。A.1 年B.2 年C.3 年D.6 个月【答案】C44、对于收取销售服务费的（一般为 C 类份额）般股票型和混合型基金赎回费归属基金财产比例的规定为：持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%【答案】A45、ETF 基金最大的特色是（）。A.指数型基金B.被动操作C.一级市场与二级市场并存的交易制度D.实物申购、赎回机制【答案】D46、会计师事务所根据证券投资基金信息披露管理办法，需要出具审计报告的是（）。A.季度报告B.月度

17、报告C.年度报告D.半年报告【答案】C47、我国上海、深圳证券交易所属于（）。A.基金自律管理机构B.基金监管机构C.基金投资顾问机构D.基金销售机构【答案】A48、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B49、基金宣传推介材料禁止使用（）。A.基金合同生效不足六个月的基金业绩B.基金合同生效十年以上的基金业绩C.基金管理人管理的其他基金过往业绩D.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩【答案】A50、（2016 年真题）关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响【答案】B