2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范每日一练试卷B卷含答案.doc

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1、20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范每日一练试卷与业务规范每日一练试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）以下属于基金信息披露禁止行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、ETF 建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF 建仓期不超过()个月。A.1B.3C.5D.7【答案】B3、（2017 年真题）中国证券登记结算有限责任公司（下列简称“中登”）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送

2、至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（）。A.基金股东B.代销机构总部C.基金托管人D.基金管理人【答案】A4、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信 息基金份额明细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。保存期限自（）起不得少于二十年。A.基金合同结束之日B.基金开始募集之日C.基金合同生效之日D.基金账户销户之日【答案】D5、金融市场按照交易工具的期限分为（）。A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场C.货币市场和资本市场D.外汇市场和黄金市场【答案】C6、(2017 年)关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，下列说

3、法错误的是（）。A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为金融市场提供流动性，降低了交易成本D.为市场经济体系提供有效配置资源【答案】A7、基金季度报告的主要内容包括（）A.B.C.D.【答案】D8、下列关于基金的分类说法错误的是（）。A.根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金B.根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D.根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金【答案】B9、基金管理公司内部控制制度的组成部分不包括（）。A.内部控制大纲B.

4、基本管理制度C.经营理念D.部门业务规章【答案】C10、基金管理公司应当设立督察长，对()负责，经()聘任，报证券监督管理机构核准。A.董事会;经营层B.理事会;董事会C.总经理;董事会D.董事会;董事会【答案】D11、（2016 年真题）不收取销售服务费的，对持有持续期少于 3 个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。A.0.5%；75%B.0.75%；100%C.0.5%；50%D.0.75%；75%【答案】A12、基金宣传推介材料不得有下列（）情形。A.B.、C.、D.、【答案】D13、（2017 年真题）下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）。A.

5、基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构B.直销机构是指直接销售基金的基金公司C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构【答案】C14、（2016 年真题）以下属于基金宣传推介材料的禁止性规定的是（）。A.登载投资者教育的相关信息B.登载单位或者个人的推荐性文字C.登载本公司的品牌形象宣传材料D.登载基金产品的基本要素【答案】B15、根据证券投资基金法的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（）。A.在募集期限届满 30 天内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息B.代销机构支付的各项成本

6、及费用C.以固有财产承担因募集行为而产生的费用D.以固有财产承担因募集行为而产生的债务【答案】B16、当客户的利益与机构的利益，从业人员个人的利益相冲突时，应遵循的准则是（）A.优先满足客户的利益B.优先满足股东的利益C.优先满足从业人员个人的利益D.优先满足机构的利益【答案】A17、(2017 年)下列关于居民理财的说法中，错误的是（）。A.理财是指居民的财务管理行为，目的是实现财产的保值、增值B.居民理财需求的产生源于居民希望将其货币盈余使用出去以获得更高的回报C.货币储蓄是居民理财的主要方式，储蓄首先须保证能战胜通货膨胀D.居民若期望获得比储蓄利息更多的收益回报，通常需要投资【答案】C1

7、8、基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利和义务D.基金的持有人结构【答案】D19、根据基金的资金来源和用途分类，可以将基金可分为（）。A.公募基金与私募基金B.契约型基金与公司型基金C.在岸基金与离岸基金D.主动型基金与被动型基金【答案】C20、基金管理人应当维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，体现了其内部控制中（）的重要性。A.信息沟通B.内部监控C.控制活动D.控制环境【答案】A21、下列选项不属于公募另类投资基金的是（）。A.商品基金B.非上市股权基金C.房地产基金D.混合基金【答案】D22、货币型基金的认购费一般为（）。A

8、.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下【答案】A23、1992 年 11 月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。A.淄博基金B.华安创新C.天骥基金D.基金开元【答案】C24、（）属于基金职业道德教育的主要内容。A.提升基金职业道德素养B.参加基金职业道德实践C.领会基金职业道德规范D.灌输基金职业道德规范【答案】D25、保本基金提供的保证类型一般不包括（）。A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证【答案】D26、（2017 年真题）某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。A.、B.、C.、D.

9、、【答案】C27、(2017 年)下列关于基金年度报告的说法中，错误的是（）。A.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计B.基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上C.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件D.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内编制完成基金年度报告【答案】B28、（2017 年真题）关于基金行业的主要参与者，下列表述错误的是（）。A.基金市场上各类中介服务机构受管理人委托，通过自己的专业服务参与基金市场B.基金托管人对基金投资运作进行监督C.基金投资者、基金管理人、基金销售机构是基金的当事人D.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施监管【答案】C29、(201

10、7 年)关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险B.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险【答案】D30、根据开放式证券投资基金试点办法的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（）时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B31、（2017 年真题）采用问卷方

11、式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（）的匹配情况。A.风险承受能力和基金产品期限B.资金来源情况和基金产品期限C.资金使用期限和基金产品风险D.风险承受能力和基金产品风险【答案】D32、（）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金【答案】C33、ETF 上市交易后，其管理人应在（）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。A.每日B.每周C.每 3 天D

12、.每 10 天【答案】A34、(2017 年)根据中华人民共和国证券投资基金法，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（）。A.本人、父母、配偶B.本人、直系亲属C.本人、配偶D.本人、配偶、利害关系人【答案】D35、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。A.自我认识、自我学习、自我培训B.自我学习、自我改造、自我完善C.自我评价、自我完善、自我学习D.自我改善、自我改造、自我学习【答案】B36、(2017 年)下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（）。A.开放式基金募集份额总额不少于 2 亿份B.封闭式基金的基金份额持有人

13、人数达到 200 人以上C.开放式基金的基金份额持有人人数达到 200 人以上D.封闭式基金募集份额总额不少于 2 亿份【答案】D37、（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。A.忠诚B.尽责C.诚实D.守信【答案】B38、私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.1000B.300C.500D.100【答案】D39、（2017 年真题）下列不属于基金份额持有人大会职权的是（）。A.决定基金的重大投资方案B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准D.决定更换基金管理人、基金托管人【答案】A

14、40、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。A.20B.10C.15D.7【答案】A41、基金管理人的内部控制是指公司为保证经营运作符合公司的发展规划建立（）而形成的系统。A.组织机制B.运用管理方法C.实施操作程序与控制措施D.以上都是【答案】D42、下列不属于我国基金份额持有人权利的是（）。A.分享基金财产收益B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.确定基金收益分配方案D.按规定要求召开基金份额持有人大会【答案】C43、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。A

15、.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【答案】D44、下列关于基金申购和赎回的资金结算的说法中，错误的是（）。A.资金结算分清算和交收两个环节B.清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为C.交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程D.资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的【答案】D45、关于基金托管人的信息披露义务不正确的表述是（）。A.当代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，管理人和托管人都不召开时，代表基金份额 10%以上的持有人有权自行召集B.在基金份额发售的 2 日前

16、，将基金合同和托管协议登载在托管人网站上C.在基金年度报告中出具托管人报告D.对报告期内托管人是否尽职尽责等情况作出说明【答案】B46、客户服务中售前服务的内容不包括（）A.介绍证券市场基础知识B.协助客户办理资料变更业务C.开展投资者风险教育D.普及基金相关法律知识【答案】B47、(2017 年)关于基金、股票和债券所筹资金的投资方向，下列表述错误的是（）。A.股票筹集资金主要投向实业领域B.基金、股票和债券都是直接投资工具C.基金筹集资金主要投向有价证券等金融产品D.债券筹集资金主要投向实业领域【答案】B48、按照投资对象不同，可将基金分为（）。A.契约性基金、公司型基金B.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金C.股票基金、债券基金D.成长型基金、收入型基金【答案】B49、依据证券投资基金监管职责分工协作指引的规定，各证监局负责对（）进行日常监管。A.经营所在地在本辖区内的基金管理公司B.控股股东注册地本辖区内的基金管理公司C.注册地在本辖区内的基金管理公司D.经营所在地本辖区内的托管机构【答案】A50、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（）签字确认。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金销售机构【答案】C