2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附带答案).doc

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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D2、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B3、技术分析方法的局限

2、性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D4、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为 119.014 元,对应标的物的现券价格（全价）为 115.679 元，交易曰距离交割日刚好 3 个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C5、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A6、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、财政政策的种类包括（）A.B.C.D.【答案】B8、在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A

3、.B.C.D.【答案】D9、税收规划最有特色的原则是（），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。A.合法性原则B.综合性原则C.规划性原则D.目的性原则【答案】C10、证券投资顾问业务风险揭示书需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应说明（）等情况并接受评估，以便于证券公司提供适当的服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）A.休假B.购新车C.按揭购房D.存款【答案】C12、每股股利与股票市价的比率称为（）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】C13、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】

4、B14、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D15、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B16、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C17、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】D18、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性

5、风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】C20、以下属于遗产规划内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、在企业价值评估中，企业价值的评估对象包括（）。A.B.C.D.【答案】B22、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D24、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C25、关于久期分析，下列说法正确的有（）。A.I、B.

6、、C.I、D.I、【答案】A26、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B27、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B28、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】D29、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、关于积极型债券组合管理策略中水平

7、分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C33、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】D34、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C35、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】A36、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D37、根据技术分析的形态理论，

8、股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】D39、客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】D40、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A41、证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案】B42、在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】B43、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。A.B.C.D.【答案】A44、证券价

9、格的运动方向由（）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】B45、下列关于对冲比率的计算,正确的是（）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】A46、对公司成长性进行分析，其内容应该包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A50、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A