天津市2023年期货从业资格之期货法律法规通关试题库(有答案).doc

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1、天津市天津市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关试年期货从业资格之期货法律法规通关试题库题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司首席风险官管理规定开始施行的时间是（）。A.2006 年 2 月 7 日B.2006 年 4 月 15 日C.2008 年 2 月 7 日D.2008 年 5 月 1 日【答案】D2、期货交易管理条例自（）起正式实施。A.2007 年 4 月 15 日B.2007 年 3 月 28 日C.2003 年 7 月 1 日D.2002 年 5 月 7 日【答案】A3、经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整

2、投资者分类、产品或者服务分级以及（），并告知投资者相关情况。A.客户资产分类B.适当性匹配意见C.客户风险评级D.客户重要性【答案】B4、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保证基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部【答案】C5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少 1 人的期货从业时问在 5 年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时问在（）年以上。A.5B.4C.3D.2【答案】C6、某

3、期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C7、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人

4、所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A8、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.国家工商行政管理总局D.国务院商务主管部门【答案】A9、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1B.5C.6D.2【答案】C10、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为 6000 万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提 300 万元；第二，公司未准备计

5、提预计负债，按照规定应补提 150 万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】C11、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年【答案】C12、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会及其派出机构中国期货业协会、期货交易所B.中国证监会及其派出机构中国期货保证金监控中心C.中国期货保证

6、金监控中心中国期货业协会、期货交易所D.中国期货保证金监控中心中国期货业协会【答案】A13、期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由（）审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。A.国务院期货监督管理机构B.各地期货业协会C.中国证券监督管理委员会D.以上都不对【答案】A14、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）.A.中国期货业协会颁发的从业资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明D.中国证监会颁发的从业资格证书【答案】B15、根据证券公司为期货公

7、司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80B.70C.60D.50【答案】B16、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A17、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本金额B.要求期货公司相应核增净资本金额C.要求期货公司相应核减净

8、资产金额D.要求期货公司相应核增净资产金额【答案】A18、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A.13B.21C.23D.32【答案】A19、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】D20

9、、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C21、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】C22、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定从事的结算业务活动。A.会员统

10、一结算制度B.每日无负债结算制度C.会员分级结算制度D.保证金结算制度【答案】C23、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处()。A.5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金B.7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金C.3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金D.5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金【答案】A24、期货公司董事长、

11、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.2B.3C.6D.12【答案】C25、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B26、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】B27、某期货公司因严重违法导致保证金出

12、现缺口中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5 万元，乙个人投资者的保证金损失了 10 万元。丙机构投资者的保证金损失了300 万元。甲、乙、丙投资者可分别得到()万元的保障基金补偿。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D28、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】A29、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符

13、合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】A30、以下关于中国期货业协会章程的叙述中正确的是（）。A.由协会董事会制定，并报会员大会批准B.由协会董事会制定，并报会员大会备案C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准【答案】C31、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。A.乙是甲期货公司的客

14、户B.丙是交易所结算会员C.丁是非结算会员D.戊是全面结算会员期货公司【答案】A32、下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D33、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。A.500B.1000C.1500D.3000【答案】B34、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月B.2 个月至 6 个月C.3 个月至 6 个月D.6 个月至 12 个月【答案】D35、期货交易所向

15、会员收取的保证金。属于（）所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A.期货保证金安全存管监控机构B.会员C.客户D.用货交易所【答案】B36、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。A.中国期货业协会B.国务院期货监管管理机构C.期货交易所D.人民法院【答案】B37、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。A.勤勉尽责，审慎履职B.诚实信用，勤勉尽责C.公平对待，审慎履职D.以上都不对【答案】A38、中国证监会指导和监督

16、（）对期货从业人员的自律管理活动A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】A39、期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】A40、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成损失的扩大，客户至少承担损失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C41、首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告A.1 月 20 日B.1 月 25 日C.1 月 30 日D.2 月 1 日【答案】A42、证券公司申请介绍业务资格

17、，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。A.30B.50C.70D.90【答案】C43、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C44、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该

18、非结算会员进行公开谴责【答案】C45、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.3B.2C.5D.1【答案】B46、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D47、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B48、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格

19、式、处理方式等D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算【答案】C49、对于期货公司风险监管指标管理办法规定的“不得低于”定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B50、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为 5%1

20、；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为 200 万元，但公司在计算净资本A.5700 万元B.5900 万元C.6300 万元D.6100 万元【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。A.保证金制度B.风险准备金制度C.涨跌停板制度D.当日无负债结算制度【答案】ABCD2、从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（）。A.向客户揭示期货交易风险B.告知客户期货保证金安全存管要求C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查【答案】ABCD3

21、、根据期货市场客户开户管理规定，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有（）。A.客户姓名或者名称与其期货经纪合同客户姓名或者名称的一致性B.个人客户姓名和身份号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性D.客户交易编码申请表内容真实、格式正确【答案】BC4、全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。A.期货交易所管理办法B.企业会计准则C.期货交易所交易规则及其实施细则D.期货经纪公司管理办法【答案】AC5、

22、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得从事的行为有（）A.划转期货保证金B.存取期货保证金C.代理客户从事期货交易D.收付期货保证金【答案】ABCD6、期货公司为客户开立账户，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（)进行一致性复核。A.客户姓名或名称B.内部资金账户C.期货结算账户D.交易编码【答案】ABCD7、期货交易所的合并可以采取（）方式。A.吸收合并B.新设合并C.兼营合并D.收购合并【答案】AB8、下列关于期货公司业务的说法，正确的有（）。A.期货公司业务实行许可制度B.期货公司业务实行报告制度C.由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证D.由国务院期货

23、监督管理机构按照业务种类颁发许可证【答案】AD9、期货公司（）的任职资格，经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。A.董事长B.监事会主席C.独立董事D.经理层人员【答案】ABCD10、王某是某期货公司客户，在期货交易期间，王某全权委托该期货公司工作人员进行操作。期末，王某发现自己亏损了 100 万元，于是提起了诉讼。根据上述内容，下列说法中正确的有（）。A.期货公司承担主要赔偿责任B.王某承担主要赔偿责任C.王某最多可以获赔 80 万元D.王某最多可以获赔 60 万元【答案】AC11、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方

24、就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是（）。A.双方约定的内容不得违反法律.行政法规的规定B.双方应该在协议中约定保证金的标准C.对方应该在协议中约定非结算会员准备金最高余额D.不得对争议处理方式进行约定【答案】AB12、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是()。A.违约责任B.介绍业务的范围C.客户投诉的接待处理方式D.执行期货保证金安全存管制度的措施【答案】ABCD13、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.限制

25、或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利【答案】ABCD14、某期货公司要经过推荐方式招募部分职位人员，下列的推荐方案中，正确的有（）。A.推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格【答案】

26、BC15、（）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国金融期货交易所D.中国期货业协会【答案】CD16、张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（）。A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的保证金或者其他资产D.以个人名义参与期货交易【答案】ABCD17、根据期货公司投资咨询业务试行的办法，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（）。A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨

27、询或培训C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力【答案】ABD18、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。A.合规B.真实C.准确D.完整【答案】ABCD19、期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款。A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的B.限制会员实物交割总量的C.违反规定收取手续费的D.任用不具备资格的期货从业人员的 E【答案】ABCD20、某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D 公司、G 公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反期货交易管理条例规定的是（）。A.为股东提供融资B.从事期货自营业务C.未能有效控制投资风险D.挪用客户保证金【答案】AB