天津市2023年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规押题练年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据期货公司管理业务试点办法，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是（）。A.期货公司高级管理人员B.期货公司从业人员C.期货公司董事的配偶D.期货公司监事的子女【答案】D2、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务A.5B.10C.15D.20【答案】B3、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.国务院商务

2、主管部门D.国务院期货监督管理机构【答案】D4、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】B5、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司 51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A.拒绝王某，因为二者具有利害关系B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D.将其期货账户信息报中国

3、证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】B6、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.资本充足情况B.成交情况C.客户情况D.资信情况【答案】D7、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A.中国期货业协会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.中国金融期货交易所【答案】C8、根据证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。A.证券期货经营机构可以将资产管理

4、计划财产归入其固有财产B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】A9、某投资者共购买了三种股票 A、B、C，占用资金比例分别为 30、20、50，A、B 股票相对于某个指数而言的系数为 12 和 09。如果要使该股票组合的系数为 1，则 C 股票的系数应为()。A.0.91B.0.92C.1.02D.1.22【答案】B10、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误

5、的是()。A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确B.只能委托其他理事代为出席会议C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【答案】D11、下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（）。A.期货公司与其控股股东在业务.人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算B.为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动C.期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求D.期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事.监事和高级管理人员【答案】A12、2009 年 7 月 8 日，某期货交易所

6、会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债 0213 充抵部分保证金。2009 年 7 月 7 日，国债 0213 在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为 7965 元手、7962 元手；最高价分别为 7969 元手、7966 元手；最低价分别为 7937 元手、7945A.79.44 元手B.79.69 元手C.79.62 元手D.79.37 元手【答案】A13、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格 3 个月B.公开谴责C.训诫D.3 年内拒绝受理从业资格申请【答案】A14、下列关于

7、期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于 120B.净资本与净资产的比例不得低于 40C.负债与净资产的比例不得高于 100D.净资本不得低于人民币 3000 万元【答案】D15、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月B.6 个月至 12 个月C.1 年D.2 年【答案】B16、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管

8、理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B17、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。A.电话号码B.录音C.客户身份D.客户密码【答案】B18、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院【答案】B19、（）依法对首席风险官进行监督管理。A.期货公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D20、吴某 2014 年 7 月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某

9、期货公司开户，经办人员向吴某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损 50 万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由北京某期货公司承担【答案】B21、通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】B22、某期货交易所的铝期货价格于 2016 年 3 月 14 日、15 日、16 日连续 3 日涨幅达到最大限度 4%，市场风险急剧增大

10、。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的 5%提高到 6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。A.把最大涨幅幅度调整为 5%B.把最大涨跌幅度调整为 3%C.把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变【答案】B23、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】A24、期货公司股东、董事

11、不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.董事长B.总经理C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C25、2009 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500 万元B.1000 万元C.2000 万元D.2500 万元【答案】B26、公司制期货交易所设监事会，每届任期 3 年。监事会成员不得少于（）A.1 人B.3 人C.5 人D.2 人【答案】B27、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动

12、失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C28、首席风险官作为期货公司的高级管理人员。主要负责（）A.审议期货公司的对外投资计划B.期货公司的日常经营管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查【答案】D29、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。A.有关联关系的股东合计持股比例增加到 5%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%C.单个股东的持股比例增加到 3%D.单个股东的持股比例增加到 1%【答案】A30、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.

13、中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A31、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 7 倍以下D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B32、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）A.决策权B.知情权C.报告权D.经营权【答案】B33、会员制期货交易所总经理每届任期 3 年，连任不得超过（）届。A.1B.2C.3D.4【答案】B34、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的

14、（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.协助开户B.风险监测C.业务隔离D.宣传评价【答案】A35、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】B36、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证B.代理客户从事期货交易C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供专业服务时，

15、充分揭示期货交易风险【答案】D37、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】B38、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在 5 个工作日内向（）构书面报告。A.中国期货业协会B.住所地中国证券监督管理委员会派出机C.中国证券监督管理委员会D.期货交易所【答案】B39、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。A.事前B.事后C.事中D.无需【答案】A40、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中

16、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B41、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C42、2009 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500 万元B.1000 万元C.2000 万元D.2500 万元【答案】B43

17、、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A.1B.4C.3D.2【答案】D44、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（）提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】C45、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额B.透支额度C.风险准备金D.保证金比例【答案】D46、某期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公

18、司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（）。A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C47、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，A.自身利益优先；先开发的客户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】C48、小王对期货投资很感兴趣，

19、决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D49、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 20 万元。张某可能得到期货投资者保障

20、基金补偿的最大金额为（）万元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C50、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要

21、求，下列说法正确的是（）。A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告B.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚D.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某【答案】AB2、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的（）等资料。A.凭证B.报表C.合同D.数据信息【答案】ABCD3、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述中，正确的有（）。A.不得混合操作B.可以混合但业务必须

22、分离C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度【答案】ACD4、根据期货交易管理条例，期货公司的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当在自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准决定的有()。A.变更注册资本且调整股权结构B.变更业务范围C.新增持有 5以上股权的股东D.解散或者破产【答案】BCD5、当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（）。A.应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓B.有权对该非结算会员的持仓强行平仓C.开市前禁止非结算会员开仓D.应当收取非结算会员结算担保金【答案】ABC6、根据期货从业人员执业行为准则（修订），

23、期货从业人员不得从事的行为有（）。A.懈怠履行应当承担的义务B.迎合投资者的不合理要求C.平等对待投资者D.为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益【答案】ABD7、当出现下列（）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A.保障基金总额足以覆盖市场风险B.保障基金总额达到 5 亿元人民币C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险【答案】ACD8、张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（）。A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的保证金

24、或者其他资产D.以个人名义参与期货交易【答案】ABCD9、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括()。A.资质测试合格证明B.申请书C.学历和学位证明D.两位推荐人的书面推荐意见【答案】BC10、甲获得期货从业资格考试合格证明。2016 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在 2014 年 3 月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司()。A.不能为甲办理从业资格申请B.可以为甲办理从业资格申请C.仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务D.必须解聘甲【答案】AC11、金融期货投资者适当性制度实施办法规定，期货公司会员只能为

25、获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（）。A.证券公司B.基金公司C.合格境外机构投资者D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人【答案】ABCD12、某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透漏给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员应自觉抵制商业贿赂D.

26、从业人员不得以个人名义参与期货交易【答案】BD13、根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有（）。A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量D.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况【答案】ABCD14、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（）。A.申请日前 1 个月风险监管报表B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告【答案】BCD15、中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首

27、席风险官诚信档案。A.首席风险官的培训情况和考试成绩B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C.首席风险官的身份.学历.学位证明D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【答案】ABD16、期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（）。A.安全、稳健B.保障投资者合法权益C.多元化D.公平救助【答案】BD17、某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（）。A.该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体公告B.该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准C.公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不

28、必经国务院期货监督管理机构批准D.该公司应该先行处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务【答案】ABD18、期货投资者保障基金的后续资金来源包括（）。A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产【答案】ACD19、期货公司首席风险官制定的宗旨是（）。A.完善期货公司治理结构B.加强内部控制和风险管理C.促进期货公司依法稳健经营D.维护期货投资者合法权益【答案】ABCD20、根据期货交易管理条例的规定，期货公司不得（）。A.从事或者变相从事期货自营业务B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资C.对外担保D.经营境外期货经纪业务【答案】ABC