天津市2023年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库练年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列选项中属于期货从业人员的是()。A.期货公司的保洁员B.银行从业人员C.证券公司的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员【答案】D2、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。A.季收入证明文件B.月收入证明文件及不动产评估证明文件C.年收入证明文件或者近 1 个月内的银行储蓄证明文件D.年收入证明文件或者近 1 个月内的金融类资产证明文件【答案】D3

2、、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】C4、期货公司应当提示客户可以通过（），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。A.期货电子邮局B.中国期货业协会网站C.期货交易自助系统D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D5、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10

3、【答案】B6、期货公司拟免除（）职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.首席风险官B.董事长C.独立董事D.监事会主席【答案】A7、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】B8、自收到调查报告之日起，自律监察委员会应当在（）个月内作出决定。对于案情复杂的，经自律监察委员会主任委员决定，可以延长（）个月。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D9、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认。A.该日之

4、前所有持仓和交易结算结果B.该日之前部分持仓C.该日之前部分交易结算结果D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】A10、关于客户的开户资料及其影像资料的保存要求（）统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及各营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】C11、按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D12、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通过。A.中国证监会；监事会B.中国证监

5、会；股东大会C.中国期货业协会；监事会D.股东大会；董事会【答案】A13、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会B.监事会C.会员大会D.董事会【答案】C14、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】D15、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（）。A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时B.期货公司变更投资经理C.委托资产发生权属变更D.期货公司更换了从业人员【答案】C16、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会B.中国期货业协

6、会C.中国证监会及其派出机构D.期货交易所【答案】C17、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。A.会员资格及其管理办法B.会员的权利和义务C.对会员的奖励办法D.对会员的纪律处分【答案】C18、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。A.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5以上变化的业务B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10以上变化的业务C.可能导致期货公司净利润发生 5以上变化的业务D.可能导致期货公司净利润发生 10以上变化的业务【答案】B19、公民、法人受期货公司或者

7、客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司B.居间人C.期货业协会D.客户【答案】B20、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】B21、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】D22、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

8、A.期货公司B.证券公司C.居间人D.中国证监会【答案】A23、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.保护投资者合法权益B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行C.建立并完善一了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D.提高股指期货交易量【答案】D24、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】C25、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司

9、股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】B26、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B27、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1 万元B.3 万元C.5 万元D.10 万元【答案】B28、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.5B.10C.20D.30【答案】D29、某期货公司股东大会通过决议

10、，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁 7的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过 5应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足期货公司监督管理办法规定的期货公司股东条件D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到 5以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准【答案】D30、根据期货市场客户开户管理规定，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】B

11、31、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.1B.3C.5D.7【答案】C32、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为 4000 万元，资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B33、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料A.期货交易所B.中国保监会C.中国证监会派出机构D.中国人民银行【答案】C34、可以指定交割仓库的是（）A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期

12、货业协会D.期货交易所【答案】D35、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】B36、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。A.期货经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】A37、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D

13、.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D38、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A39、期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B40、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C

14、.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C41、根据期货从业人员管理办法，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国证监会工作人员C.期货保证金安全存管监控机构工作人员D.中国期货业协会工作人员【答案】A42、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5 年B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾 2 年C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员

15、，自被开除之日起已逾 5 年D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5 年【答案】B43、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处 3 万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A44、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.

16、由经营机构决定D.以上都不对【答案】A45、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（）。A.境外国籍人员B.具有大专以上文化程度C.具有完全民事行为能力D.年满 20 周岁【答案】A46、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B47、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.20%B.30%C.10%D.25%【答案】B48、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损

17、失的，由（）补偿。A.后续缴纳的保障基金B.风险准备金C.期货交易所的自有资金D.期货公司的自有资金【答案】A49、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况【答案】C50、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。A.2B.3C.5D.7【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、中国期货业协会应当按照（）原则，严格落实投资者适当性制度。A.统一领导B.各司其职C.各负其责D.加

18、强协作【答案】ABCD2、期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（）。A.书面警告B.责令改正C.监管谈话D.出具警示函【答案】BCD3、理事会由下列（）组成。A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长【答案】AB4、期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。A.期货公司破产B.变更业务范围C.期货公司合并D.变更注册资本且调整股权结构【答案】ABC5、暂停期货从业人员从业资格 6 个月至 12 个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的B.期货从业人员获取不正当利益的C.期货从业

19、人员向投资者隐瞒重要事项的D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息的【答案】ABCD6、下列业务中，由期货业协会负责的是（）。A.确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式B.对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理C.制定期货投资咨询业务相关自律管理办法D.时常对期货公司期货投资咨询业务进行检查并依法进行处理【答案】ABC7、下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（）。A.使用期货交易所提供的交易设施B.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权【答案】ABCD8

20、、全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起 3 个工作日内向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.非结算会员住所地的中国证监会派出机构D.全面结算会员期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】ABCD9、期货交易所应当以适当方式发布下列（）信息。A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况【答案】ABCD10、首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.中国期货业协会B.期货公司总经理C.董事会D

21、.公司住所地中国证监会派出机构【答案】BCD11、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保（）等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。A.客户交易编码申请表B.期货结算账户登记表C.期货经纪合同D.开户须知确认 E【答案】ABC12、下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。A.任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东B.非法持有的股权在转让之前，不具有表决权.分红权C.通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权D.未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司 5%以上股权【答案

22、】ABCD13、下列不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的情形有()。A.期货从业人员被中国证监会立案调查B.期货从业人员被暂停职务C.期货从业人员被公安机关行政拘留D.期货从业人员被解聘【答案】ABC14、对期货交易所的下列哪些行为，国务院期货监督管理机构依法给予行政处罚()。A.违反规定收取手续费的B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的C.违反规定接纳会员的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】ABCD15、某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作的过程中，发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对

23、存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）。A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告B.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告C.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚D.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某【答案】AB16、持有期货公司 5%以上股权的股东或者实际控制人出现（）情形的，应当在 3 个工作日内通知期货公司。A.所持有的期货

24、公司股权被冻结、查封或者被强制执行B.质押所持有的期货公司股权C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施【答案】ABCD17、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（）。A.资产状况和债务B.投资知识和经验C.收入来源D.风险偏好【答案】ABCD18、根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A.交易所规定标准B.经营成本C.证监会规定的标准D.行业自律标准【答案】BD19、根据期货从业人员管理办法，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。A.收付期货保证金B.存取期货保证金C.划转期货保证金D.代理客户从事期货交易【答案】ABCD20、根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员不得从事的行为有（）。A.懈怠履行应当承担的义务B.迎合投资者的不合理要求C.平等对待投资者D.为了投资者的利益，适度地损害其他投资者的利益【答案】ABD