天津市2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规提升训年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】B2、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。A.已平仓合约B.未平仓合约C.买入合约D.卖出合约【答案】B3、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可

2、以依法参与期货公司清算。A.中国证监会B.期货交易所C.期货投资者保障基金管理机构D.中国期货业协会【答案】C4、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】D5、根据证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法。以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）。A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担D.投资者以其出

3、资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】A6、期货交易所设监事会成员至少需要()人。A.5B.3C.2D.1【答案】B7、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署期货交易风险说明书提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。A.期货公司在客户过户时违规操

4、作，应承担全部损失B.期货公司未提示客户注意期货交易风险说明书的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】D8、取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格。A.其所在期货经营机构B.期货交易所C.协会授权机构D.其本人【答案】A9、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事

5、和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】C10、某经营机构于 2016 年 3 月 20 日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令人市

6、交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】D11、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）A.刑事B.行政C.民事D.金额【答案】B12、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】A13、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。A.以公司的结算担保金承担违约责任B.

7、以公司风险准备金.自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权C.运用其他客户的保证金弥补亏损D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】B14、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。A.具有本科以上学历B.履行职责所必需的经营管理能力C.良好的职业道德D.诚实守信的品质【答案】A15、A 地社保局为改善退休职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出，2015 年 6 月，该社保局与当地一家 B 期货公司营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10 月，该营业部与社保局签订补充协议，借入社保局的 3

8、00 万元进行期货自营。11 月，该营业部亏损 200万元，无力偿还借款。下列关于社保局与营业部签A.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效C.因社保局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】A16、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。A.会员大会或者股东大会决定解散B.会员数量少于规定的最低数量C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】A17、甲公司持有某期货公司 7%的股权，乙公司持有该期货公司 3%的股权

9、，甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司，以下说法正确的是（）。A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准B.该转让行为应当经中国证监会批准C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告D.该转让行为应当向中国证监会报告【答案】C18、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会【答案】D19、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所B.律师事务所C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所【答案】D20、首席风险官作为期货公司的高级管

10、理人员，主要负责（）。A.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查B.期货公司的合法性和风险管理C.监督期货公司其他高级管理人员D.监管期货公司业务执行【答案】A21、下列不属于期货公司高管的是（）。A.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】B22、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】D23、（2018 年真题）期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，

11、撤销其期货业务许可，（）。A.处以违法所得 5 倍罚款B.处以违法所得 3 倍罚款C.没收违法所得D.处以违法所得 4 倍罚款【答案】C24、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 5 万元以下【答案】D25、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易。在一次商品价格大幅波动中，A 期货公司因风险控制不力致使公司客户保证金出现缺口，A期货公司使用自有资金和变现资产补偿客户保证金

12、后，食品加工厂仍有 1000 万元的保证金损失。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。A.901 万元B.909 万元C.802 万元D.1000 万元【答案】C26、当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】D27、期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。A.标准仓单数量B.标准仓单数量和可用库容C.可用库容D.以上都不准确【答案】B28、按照期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，下

13、列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（）。A.是否诚信守法B.是否熟悉期货法律法规C.是否符合规定的任职条件D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】D29、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询B.负责期货公司日常经营管理C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B30、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B31、中国证监会及其派出机构按照（）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A.公正B.审慎

14、监管C.公平D.公开【答案】B32、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】A33、通过期货从业资格考试的人员，可以取得（）。A.中国期货业协会颁发的资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】B34、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】A35、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。A.期货

15、保证金B.公司资产C.银行D.公司股东【答案】A36、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示期货交易风险说明书内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由()。A.开户的期货公司承担B.原从业的期货公司承担C.甲某本人承担D.甲某与期货公司共同承担【答案】C37、发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。A.会员数量少于规定的最低数量B.章程规定的营业期限届满C.总经理决定解散D.中国期货业协会请求解散【答案】B38、实行会员分级结算制度的期

16、货交易所，应当向结算会员收取（）。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】A39、下列有关会员制期货交易所理事长职权的说法中，不正确的是（）。A.主持会员大会B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】D40、在我国，期货交易应当在()内进行。A.商品交易市场B.期货交易所C.买卖双方约定的场所D.交割仓库【答案】B41、期货公司变更法定代表人的，应当向()提交变更法定代表人中请书等申请材料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管

17、理机构【答案】B42、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚【答案】C43、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。A.1 个月至 3 个月B.2 个月至 6 个月C.3 个月至 6 个月D.6 个月至 12 个

18、月【答案】D44、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】C45、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】C46、根据期货市场客户开户管理规定，负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的（）进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】C47、期货公司与客户签订的期货经纪合

19、同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】B48、如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取的措施是（）。A.接管该期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间【答案】C49、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任。A.期货公司B.期货公司的客户C.期货交易所D.无独立请求权的第三人【答案】C50、经行业协会备案

20、或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料，经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是 5，期货公司对甲收取的保证金比例是 7。按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。A.甲保证金水平为 4，期货公司允许甲继续持仓B.甲保证金水平为 4，期货公司允许甲开仓交易C.甲保证金水平为 6，期货公司允许甲继续持仓D.甲保证金水平为 6，期货公司允许甲开仓交易【答案】AB2、期货公司（）应当在风险监

21、管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。A.法定代表人B.经营管理主要负责人C.首席风险官D.财务负责人【答案】ABCD3、期货从业人员受到中国期货业协会下列哪些纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训（）。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.警告【答案】ABC4、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。A.查封B.冻结C.扣划D.强制执行【答案】ABCD5、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（）。A.资金可以混合，但业务必须分离B.不得混合操作C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度【答案】BCD6、期货公司董事、监事

22、和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向（）报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会相关派出机构D.中国证监会或其派出机构【答案】ABD7、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。A.人员B.经营场所C.财务D.交易时间【答案】ABC8、自然人投资者应当全面评估自身的（）等，审慎决定是否参与金融期货交易。A.经济实力B.产品认知能力C.风险控制能力D.生理及心理承受能力【答案】ABCD9、甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现

23、债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法，正确的是（）A.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金C.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产D.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施【答案】AD10、期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】ABCD11、下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述中，正确的有（）。A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的

24、时间内书面向期货交易所提出异议B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认【答案】BD12、以下说法错误的是（）。A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在 6 个月内申请从业资格D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务【答案】ABC

25、D13、下列对于不同期权的时间价值说法正确的有（）。A.平值期权和虚值期权的时间价值总是大于等于 0B.平值期权和虚值期权的时间价值总是小于等于 0C.美式期权的时间价值总是大于等于 0D.实值欧式期权的时间价值可能小于 0【答案】ACD14、某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是（）。A.告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险B.告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是他所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易C.在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的期货经纪合同上签字D.告知客户，由

26、于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担【答案】ABCD15、某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司应当在当日结算前向（）报告。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】AD16、关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B.会员制期货交易所不具有法人资格C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式【答案】ACD17、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守（）规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，

27、公平对待客户，避免利益冲突。A.期货交易管理条例B.期货公司期货投资咨询业务试行办法C.有关法律D.有关法规和规章【答案】BCD18、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中，将面临监管机构行政处罚的行为有（）。A.代理客户进行期货交易B.划转期货保证金C.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性D.为客户从事期货交易提供担保【答案】ABCD19、某证券公司经中国证监会批准，获得了为期货公司提供中问介绍业务的资格。下列关于该证券公司应当满足的条件的说法中，正确的有（）。A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准B.公司总部至少有 2 名具有期货从业人员资格的业务人员C.净资本不低于 10 亿元D.已经建立客户交易结算资金第三方存管制度【答案】AD20、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。A.提高交易保证金标准B.调整涨跌停板幅度C.按一定原则减仓D.以上都正确【答案】ABCD