天津市2023年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、天津市天津市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合练年证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中国保险监督管理委员会关于修改(保险资金运用管理暂行办法)的决定，自（）起施行。A.2013 年 5 月 1 日B.2014 年 5 月 1 日C.2015 年 5 月 1 日D.2016 年 5 月 1 日【答案】B2、1988 年的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在 8以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40B.50C.60D.70【答案】B3、按基金的组织形式划分，

2、可分为（）和（）。A.契约型基金；公司型基金B.封闭式基金；开放式基金C.公募基金；私募基金D.主动型基金；被动型基金【答案】A4、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（）。A.人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定B.人民币债券发行利率由中国人民银行核定C.国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团D.发行人民币债券的国际开发机构应当按照国际企业会计准则编制财务报告【答案】D5、根据证券交易所管理办法，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可分配利润足以支付所发

3、行金融债券 1 年的利息。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C7、下列关于金融风险周期性说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、证券公司内部评级管理的基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列关于美国市政债券市场，说法错误的有（）A.市政债券是州及州所属地方政府（市、镇、县与学区）或其附属机构发行的债券，目的是为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求B.市政债券的还本付息来源于发行人的一般税收、特定税种收入、公共工程收入或者私营实体的偿付，也可以是这些多种来源的综合C.市政债券一般分为两个类别：一是“普通责任债券”，二是“收益债券

4、”D.“普通责任债券”的债券持有人可以要求发行人用所有法律允许使用的收入来源偿付【答案】C10、下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（）A.借入或募集资金应有合理用途B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借人或融入C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的 30%D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定【答案】C11、财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C12、（2019 年真题）关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、债券的特征有()。A.B.C.D.【答案】D14、下列对证券市场融

5、资活动特征描述不正确的是（）。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入B.证券公司不可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现D.证券市场融资是一种直接融资【答案】C15、下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、（2018 年真题）下列哪些属于非证券金融市场（）A.、B.、C.、D.、【答案】C17、政府债券的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】A18、关于垄断型的做市商交易制度，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、影响股票未来的收益、引起股票内在

6、价值变化的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。A.记名股票B.人民币认购、买卖C.人民币标明股票面值D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】B21、证券交易所的组织形式大致可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。A.股票名称不同B.股票编号不同C.股票的记载方式不同D.股东权利不同【答案】C24、关于新型货币政策工具的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、金融衍生工具依据其自身交

7、易的方法和特点可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C26、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C28、我国的外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。A.B.C.D.【答案】D29、投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。A.B.C.D.【答案】D30、金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。A.B.C.D.【答案】A31、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，

8、下列说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C32、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。A.三等六级四等九级B.三等九级四等六级C.四等九级三等六级D.四等六级三等九级【答案】B33、（）是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。A.负债业务B.资产业务C.表外业务D.中间业务【答案】A34、人为操纵会影响股票市场的健康发展，违背（）原则，此类行为一旦查明，操纵者会受到行政处罚或法律制裁。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经A.B.

9、C.D.【答案】B36、2018 年 4 月 7 日沪深 300 指数开盘报价为 3812.87 点，当年 9 月份到期的沪深 300 指数期货合约开盘价为 3718.8 点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价 3661.6 点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为 10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）A.28221?10.25%B.17160?10.25%C.17160?15.38%D.28221?15.38%【答案】C37、下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（）。A.公司债券的发行期限一般为 310 年，以 10 年为主

10、B.企业债券的发行期限一般为 3?20 年，以 5 年为主C.企业债券的发行期限一般为 5?20 年，以 15 年为主D.公司债券的发行期限一般为 310 年，以 5 年为主【答案】D38、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()A.开放式基金B.封闭式基金C.产业基金D.风险基金【答案】A39、国际债券的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、在西方货币政策传导机制理论中，用 PWCY 表示财富传导机制的传导过程中，其中的 C 表示的是（）。A.股票价格B.货币价格C.财富D.消费【答案】D41、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有

11、效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】A42、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D43、远期交易和期货交易的区别主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B45、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。A.利率期货B.房地产价格指数期货C.股票价

12、格指数期货D.消费者价格指数期货【答案】C46、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】B48、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来（），因此，它的价值取决于（）的大小。A.实际收益，未来收益B.实际收益，目前收益C.预期收益，未来收益D.预期收益，目前收益【答案】C49、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。A.B.C.D.【答案】D50、关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200 股B.卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 5 万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过 10 万股【答案】A